經濟租金視角下的專利商業化價值分析*

劉 巖，陳朝暉

(廣西科技大學管理學院，廣西 柳州545006)

1 引言

專利可以保護剛剛進入新市場的商品，起著防御性戰略的作用，比如:企業可以利用專利阻止競爭對手使用該發明，或者專利保護傘衛冕其他專利［1］。在其沒有被商品化的情況下，專利仍具有一定的商業化價值，這是因為專利是作為企業的壟斷稀缺性資源而存在的。專利權管理的主要動機是獲得暫時壟斷的市場地位，避免或至少推遲競爭對手的模仿創新［2］;同時專利直接商品化是具有一定難度的，但專利可作為一個特殊信號向客戶傳遞企業產品的質量和服務。專利商業化價值是由專利產品所需專利的累積性和互補性的大小決定［3］;同時可以通過專利作為戰略資產的相關措施，創建交叉許可模式的R＆D聯盟［4］。競爭戰略理論認為，企業能夠獲得租金、創造價值，是因為它們能夠阻礙導致經濟租金為零的競爭行為發生［5］。企業通過產品市場上占據特權的市場地位，來獲取政策保護，或者通過新性能或新種類品開發，增大生產規模，從而形成低成本戰略的商業模式活動，以此提高行業壁壘，達到降低產業內競爭程度的目的。

2 相關概念

2．1 專利商業化價值

專利商業化的目的是獲得一定規模的價值，這種價值可能是動態價值，亦有可能是靜態價值。而萬小麗等認為專利的動態價值是指專利在運營過程中給企業帶來的利潤，靜態價值是指它對企業發展戰略所作的貢獻;將專利價值表現的形式分為技術價值、市場價值及權利價值［6］;同時黃洪波等認為構建的專利產業化評價指標體系主要包括專利技術價值、專利市場價值以及專利經濟價值［7］。萬小麗和黃洪波所提到的專利市場價值是指因專利所產生的預期價值，是一種潛在價值，或者說只有當其轉化為一種能力的一部時才能產生它的真正價值，在某種程度上說這種價值是戰略價值較為妥當。綜上所述，本文將專利商業化價值劃分為專利經濟價值、專利技術價值以及專利戰略價值這三種形態。

2．1．1 經濟價值

專利價值強調的是專利對專利權人或專利權受讓體的有用性，是一個抽象性、主觀性很強的一個概念，由于每一個主體具有不同的自身利益，導致判斷的結果出現很大差異。經濟學意義上的專利價值是指專利預期可以給其所有者帶來的利益總合［8］;而在真實的經濟市場中，專利價值是專利獲取的額外租金，這種額外租金在數值上等于超額利潤。專利經濟價值是指專利作為財產進行經營而獲得的經濟利益，隨著專利戰略的普遍化和復雜化，專利價值也伴隨著專利行為的復雜多樣化，也出現了多樣異化現象［9］。

2．1．2 技術價值

專利價值應該充分考慮專利權人在兩種狀態下的收益:①專利權人自身將專利商業化;②專利權人在自己不能實施專利商業化的情況下，將專利完全轉讓、許可經營、入股以及與他人共同將其商業化［10］。此時，專利技術價值體現在提升企業競爭優勢的幅度［11］，即企業生產的產品或服務能夠大幅度地提高競爭優勢，同時專利與競爭優勢之間還會形成良性循環系統，為企業提供持續性的動力。信號理論從保障專利權人的營業自由的角度，認為專利固有的價值不在于專利權賦予了專利權人或專利權受讓者的排他權，而是具有作為可靠信號的能力，或者說低質量的企業將很難模仿高質量企業的專利信號［12］。專利價值是專利成功阻礙其他企業進入該產品市場時所產生的超額利潤，或者說在一定期限內形成“專利技術壁壘”及其現有價值與延續價值之和。

2．1．3 戰略價值

戰略價值是指資源配置的核心能力、戰略性資產及核心流程，而戰略性資產包括了品牌、專利權、基礎設施、專利標準、顧客資源和資料，以及其他稀有的有價值的資源［13］。而Barney等將所有的資源歸結為四組“資本”，其中組織資本中的產品創新就暗含了專利［14］。不管是沉睡的專利還是商業化的專利，在一定程度上都阻礙替代產品的入侵，也阻礙了因其他企業采取該專利技術導致自己的產品性能相對落后而失去市場份額的情況發生，因為專利在保護期內是具有壟斷稀缺性的企業資源，在專利保護期內不允許其他人將其商業化，即使它處于“沉睡”狀態，其他企業仍不能合法地將其商業化。企業以專利為媒介，搶占潛在的市場，這種價值在某種程度上可以說是專利的戰略價值［15］。

3 專利商業化價值理論詮釋

經濟租金是以企業資源為基礎為企業創造的價值，是資源與企業價值的紐帶，體現了企業創造的價值。在市場經濟中，這種價值是企業存在的根源，也是企業生存的保障和創造價值的能力，這種能力的形成依賴于資源，也體現了資源的價值。專利作為企業的一種稀缺性異質資源，從交易理論視角來說，專利商業化是一種交易行為［16］，其價值的表現形式是經濟租金，其目的是為企業創造經濟增加值。

3．1 企業資源視角下的專利商業化價值

專利在商業化的過程中扮演著壟斷稀缺性異質資源的角色。特別是對專利池的分析，專利池的成員是獨立地對其實施轉化，經濟市場對這種資源池轉化效率的要求在逐漸提高［17］;如果是互相替代型的專利池，則專利產品形成的市場不但沒有效益改進，而且還會起著反競爭效應的作用［18］。

專利具有壟斷特權，擁有專利的企業在未來一段時間內，也就壟斷了專利覆蓋領域范圍內的市場，形成一種有效的市場策略和持續創新的能力。專利不再受限于技術創新、產品質量提升以及操作流程標準，而是通過專利商業化形成的“資源池”和商業活動，搶先占有在競爭市場中具有戰略性的資源，維持企業競爭優勢，實現其商業化價值。之后，對專利所搶占的資源領域經過評估，做出對該資源池的投資是否強化的決策;若繼續對資源池持續投資，則需要對該專利能否形成該資源池及資源池的穩定性進行評估，根據評估的結果，對專利是否持續投資做出判斷。即如圖1所示:

圖1 專利商業化:資源池模型

專利以先進的技術或技術標準的形式而存在，在某種程度上能夠產生范圍經濟效應，發揮專利的創造性，庇蔭產品。實際的市場經濟中，以保護專利等知識產權的名義，濫用專利制度的法律保護，造成各種不合理障礙，限制其他國家的產品的進口，給專利權人帶來巨額收益等的行為是經常出現的。如美國《1930年關稅法》第337節及相關修正，這種途徑形成的壁壘往往被稱為“337調查”式的專利壁壘。

具有戰略價值的資源是企業創造并維持競爭優勢的源泉。只有將這類資源轉化為一種能力時，才能形成企業的競爭優勢。而專利是一種既享有法律保護，又具有壟斷特性的一種資源，專利權人在一定時間范圍和空間范圍，能夠獲得一種防止潛在入侵者襲擊該市場領域的能力，從而降低行業內的競爭程度，維持市場競爭優勢。同時專利權人也可以通過搶先研制具有市場前景的基本專利，再圍繞基本專利進行創新，擴大專利技術領域的范圍，形成“專利內化、捆綁式”的技術經濟壁壘。

企業的超額價值是異質性稀缺資源能力的表現形式［19－20］，異質性稀缺資源是進入壁壘和移動壁壘等機制的基石，維護企業擁有的競爭優勢。這種機制形成的基石，在資源領域范圍內有一定的競爭優勢;以這種競爭優勢為核心的戰略聚焦于行業壁壘，專利的商業化不是一種模仿性的改善行為，而是良性的“破壞性創造”，形成專利技術上的“圈地效應”，搶占技術領域，即“圈地式”的專利壁壘［21－22］。

3．2 價值創造視角下的專利商業化價值

專利之間的關聯度在某種程度上具有契約的不完備性，容易造成專利實施過程中的“綠色勒索”。因為專利產品化會涉及到多種專利，只要有一種專利的所有權不屬于該企業，該產品就存在著侵權行為，合法生產的前提是擁有互補性專利權利。多個權利人同時掌握一種商品所需專利的權利，這會增加商業化者對互補性專利的搜尋和談判成本，會導致專利閑置，降低專利轉化率，造成反公共品悲?。?3］。

價值鏈在整體競爭力中扮演著重要角色，而專利的商業化在鞏固強化價值鏈中起著輔助協調作用，甚至是構建價值鏈中“核心鏈”的關鍵環節。一個成功的企業，戰略分析的重心并非只界定某一特定的產業，而是聚焦于創造價值系統本身［24］。核心競爭優勢的邏輯是企業應強化對異質稀缺性資源池的關注，利用這種資源池對原有的價值創造系統進行優化，使其更具有競爭能力，增強價值鏈整體的競爭優勢;利用這種能力，重新塑造具有競爭性的創造價值系統，形成新的行業壟斷標準模式。企業利用專利壁壘對原價值創造系統的優化，對新的價值創造系統進行塑造，之后再將它化為一種競爭優勢，實現其商業化價值;企業根據競爭優勢對價值創造系統的反饋對其進行調控，再根據競爭優勢對價值創造系統反饋的結果以及調控行為對專利商業化進行決策。如圖2所示。

3．3 經濟租金視角下的專利商業化價值

經濟租金理論從三個方面解釋了企業價值:①保護市場競爭優勢產生的壟斷租金;②壟斷性異質稀缺資源帶來的李嘉圖經濟租金;③通過專利聯合經營、特許授權等形成戰略聯盟并建立競爭優勢，形成的關系租金［25－26］。企業能否獲得租金，關鍵在于能否將資源轉化為一種能力，并且將這種能力付諸于商業活動，使其轉化為競爭優勢。

企業在商業活動中不斷地進行專利研發和申請，使壟斷異質性稀缺資源成為產業戰略要素，提升了進入壁壘的能力，或者形成新的壁壘，獲得壟斷型經濟租金;亦可以繞過已有的專利技術經濟壁壘，通過具有替代性的新技術專利研發和申請，破壞現有的資源優勢，削弱乃至搶奪走在位企業的租金［27－28］。

圖2 專利商業化:創造價值模型

綜上所述，專利正是通過經濟壁壘作用，使得專利商業化者獲得各種經濟租金。專利商業化經濟租金的特征見表1。

表1 專利商業化的經濟租金類型

專利具有異質性，或者說在一定時間地域范圍內，是不允許出現功能相同的專利的［29］。企業擁有對這些專利資源的壟斷，能夠獲得超出平均利潤的經濟租金。專利對競爭優勢有維持作用，因為專利為法律所保護，而且專利潛在的創新領域也被法律所保護，使其獲得源源不斷的創新能力和持續創新能力，也就是專利的不完全流動性給企業帶來的競爭優勢;同時還能利用法律手段限制對經濟租金的分割。

當專利進行商業化時，可能出現資源、能力重新組合的現象，這就優化了原價值創造系統本身。專利進行商業化時，會涉及到與之互補的專利資源，在取得授權時，才能合法進行商業活動，才有機會打破原經濟壁壘。專利權人利用這種互補性專利來維持已經取得的經濟壁壘，獲得壟斷租金，實現其技術價值。如果將該項專利資源“沉于水面”，在入侵者進入該專利技術領域范圍時，專利就會浮出水面，依靠專利法律保護的壟斷性，將其驅趕出去，保護其領域不受侵犯，獲得壟斷租金，實現其技術價值。專利權人憑借互補性專利建立專利組合，對專利技術只進行交叉許可，使得專利權人獲得關系租金，實現其戰類資源時，企業會從各個領域搜尋最對自己有利的資源，形成后發優勢，這種后發優勢能夠強化和改善價值創造系統的核心部分，在既定的市場中贏得一略價值。再者專利權人將專利轉化為一種競爭優勢，形成行業新標準和服務模式，讓模仿者或跟隨者無法在短期內使用行業新標準和研制出新的替代標準。即使能夠研制出替代標準，由于模仿和替代的成本極高，致使模仿和替代變得毫無價值。企業操作流程或服務模式成為行業新競爭優勢或新標準，專利權人獲得李嘉圖租金，實現專利商業化的戰略價值。再或者將專利應用于改進生產流程或完善產品性能，對原有的資源組合進行改進，以實現經營管理的完善和經營管理模式的創新，從而獲得熊彼特租金，實現其經濟價值。專利商業化價值與各經濟租金之間的關系如圖3所示。

4 專利商業化價值在市場中的作用

在企業進入市場時，該市場可能已初步形成一定的規模和行業壁壘，已有主導型企業。對于這類主導企業而言，專利形成的資源池、核心價值鏈及經濟租金能夠阻礙新企業進行該市場領域。如果新企業想要進入該市場領域，則必須搜尋該市場領域需要的異質稀缺性戰略資源，并獲得其商業化的權利，只有這樣，才有可能實現其利益最大化。在搜尋這席之地。正如前文所述，在商業化的過程中，企業可以將專利轉化為一種具有戰略意義的異質稀缺性資源池，在位企業憑借它鞏固原有的競爭優勢和持續創新的能力，新企業憑借它打破市場已經存在的格局。

圖3 專利商業化:經濟租金模型

5 結語

正是因為技術價值、經濟價值、戰略價值與各種經濟租金相關以及各種經濟租金來源于異質稀缺性資源池所產生的“核心價值鏈”，專利價值在商業化過時，能夠形成壁壘效應，優化價值創造系統本身，創造經濟租金。而本文正是從經濟租金理論視角，分析了當創新類型為徹底性創新時，其所產生的效應;而對創新類型是改進性創新時，其所產生的效應沒做闡述。因此，從創新類型是改進性創新角度對專利商業化價值進行探索和研究是筆者接下來所要研究的課題。

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