基于知識管理的企業研發項目管理體系研究*

張 瑤，胥衛平

(西安石油大學經濟管理學院，陜西西安710065)

1 引言

21世紀是以知識資源的占有、產生、分配、使用為核心的知識經濟時代。知識經濟的本質特征是把知識轉化為效益的創新性勞動。而從知識到效益的轉化主要依賴于政府、企業或獨立科研機構實施研發項目來實現。研發項目是基于知識而存在，其實施是知識集成、創新和運用的過程，具有目標確定性、過程漸進性、成果不可挽回性、組織臨時性和開放性等特性。

企業研發項目管理工作是由以該企業研發管理部門為核心，由研發部門、研發人員、領域專家，甚至包含制造和銷售部門組成的“項目團隊”來完成的，是一個涉及多部門、多種資源、復雜的系統工程。管理學界普遍認為，在研發項目的各階段之間、各參與方之間、參與項目的個體與團隊及企業之間、不同項目之間都存在著知識健忘、知識流失或知識無法共享等等問題。

因此，知識管理理論與方法的應用，以及構建基于知識管理的研發項目管理體系是解決上述問題的有效工具和關鍵手段。這既是企業研發項目成敗的關鍵，也是企業提高知識創新能力和掌握更多核心技術的重要途徑。

2 企業研發項目知識分類及流失原因分析

2.1 研發項目管理中的知識分類

研發項目管理中存在著大量的知識，這些知識主要存在于文件、文檔(項目申請書、各類報告、學術論文等)中;存在于研發人員、領域專家、管理人員頭腦中;以及凝聚在工作流程、慣例、管理方法中。

2.1.1 科技知識

這類知識是研發活動中產生和應用的知識，是關于研究對象本身的認識成果和解決問題的方法性成果的知識。這些知識主要蘊含于兩種載體，一種是項目自身的申請書、結題或驗收報告、項目總結等，另一種是學術論文、學術著作、會議報告、專題講座等。

這類知識是在研發活動以及研發項目管理工作中產生和使用的關于研究經驗、管理經驗等方面的經驗性知識。這些知識主要包括研究技術路線、研究方法、研究技巧、研發項目過程中經驗教訓的總結等。這類知識存在于科研人員、領域專家以及各級管理人員的頭腦中。

2.1.3 過程知識

這類知識是蘊涵在管理過程中關于工作方法與辦事規律的過程性知識，是研發項目管理人員以工作過程中活動以及活動間的關系為核心構成的體系知識。一般存在于多個部門、多類人員的工作過程和管理方法中。

2.2 研發項目知識流失的原因分析

Martin Schindler等人研究了各種研發項目團隊，結果表明傳統的研發項目管理手段暴露出最大的問題就是研發過程中的知識交流與共享的問題，對于企業而言，研發項目結束時造成的知識流失已經成為一個非常嚴重的問題。

2.2.1 研發項目的獨特性

研發項目往往是獨特的，而且研發時間緊迫，使得項目團隊容易忽略知識積累和學習，對于項目知識的獲取以及轉化投入的資源非常有限，大大限制了組織知識的學習和管理。通常團隊成員往往認為項目是不可重復的，某個研發項目的知識和經驗對于其他項目沒有作用，沒有必要進行知識管理。因此常常出現在這個研發項目上花費大量時間和資源解決的問題或者困難，在以后的項目中還需要重新研究，造成了研發資源的浪費。

2.2.2 研發項目團隊臨時性

企業研發項目團隊成員之間雖然有很多的交流和信息流動，但是還是有部分知識并沒有記錄在項目文檔中，而是存在于員工的頭腦里，因此其他團隊成員難免會做大量重復性的工作。另外一部分知識可以形成研發項目文件保存于組織內部，但這些項目文件得不到應有的重視和進一步開發，也很難有效地將可重復利用的項目知識轉化為組織知識，使之有效地為以后的項目服務。

經計算得出，方案①的檢查點的平面中誤差為0.184m，其中平面最小誤差為0.008m，平面最大誤差為0.281m；方案②的平面中誤差為0.153m，其中平面最小誤差為0.005m，平面最大誤差為0.211m；方案③的平面中誤差為0.102m，其中平面最小誤差為0.005m，平面最大誤差為0.198m；方案④的平面中誤差為0.054m，其中平面最小誤差為0.004m，平面最大誤差為0.176m。

2.2.3 企業缺乏系統的知識管理機制

企業在研發項目管理過程中往往關注項目的技術和市場管理，關注項目的進度和最終成果，卻忽視了知識管理制度的建設，很容易造成項目團隊既沒有精力去記錄總結項目研發過程中的經驗教訓，也沒有動力去學習與運用隱性知識和經驗，進一步造成研發項目的知識流失。

3 研發項目管理知識信息體系構建

3.1 知識地圖的構建

企業知識地圖是企業知識資源的總分布圖，既包括企業知識資源的總目錄及各知識點間的關聯，也包括人員專家網絡的描述。企業知識地圖可以指示企業中的知識資源的位置，揭示企業中的隱性知識，辨識知識節點之間以及知識節點與人或特定事件相互之間的關系，從而達到指導知識獲取和檢索協調;促進建立聯系和知識共享;支持研發項目管理過程監控;輔助科學決策;促進研發知識資源聚集等目的。

在構建企業研發項目知識地圖時，要注意對重要的技術知識進行分類;要區分核心技術知識和非核心技術知識;要把知識地圖和研發流程緊密聯合起來;必須要保持知識地圖的動態性。

3.2 知識庫的構建

隨著知識地圖的完善，企業研發項目知識管理的策略是建立知識庫，把企業內趨于標準化的知識以文件的形式儲存到知識系統中。研發項目知識庫的建立就是將顯性研發知識整理成文檔，通過比較各類研發項目在完成項目過程中用到的最有效的解決辦法或工具，以及研發中遇到的難點、錯誤或缺陷等，就可以節約成本，規避風險。

構建研發項目知識庫有以下目的:第一，知識庫要能借鑒以往研發項目成功的經驗與知識;第二，知識庫要能使企業預測未來技術發展的方向或趨勢;第三，知識庫要能分享研發項目或研發團隊的內部知識;第四，知識庫要能充分分享研發人員、領域專家或研發管理人員的內隱知識;第五，知識庫要盡量能使外部的各種文件檔案進行共享。

4 研發項目全過程知識管理體系

為了保持研發項目管理中知識管理的系統性和連貫性，在研發項目全過程都應該時常進行知識管理和團隊學習，經常性地進行回顧和評價，以保證已經獲得的知識不會在整個項目生命周期中“流失”，以保證研發項目評估貫穿研發項目管理全過程。

按照美國國防部界定，如圖1所示研發項目分為:使命與需求階段、概念擴展和定義階段、展示與驗證階段、工程與制造開發階段、生產與開發階段和運營與支持階段，在每個項目階段都分為知識獲取、知識分享、知識創新、知識積累等幾個環節。

圖1 基于研發項目全過程的知識管理體系

1)知識獲取:要保障足夠的項目知識輸入研發項目管理活動進程中，盡可能減少研發項目不可測因素，以降低項目風險，提高研發成功率。一般可以通過研發項目知識地圖和知識庫獲得。

2)知識共享:通過不同組織(部門)、不同研發人員之間的知識共享來整合資源、傳遞信息、解決疑難、應對風險、交流經驗。一般通過會議、電話、電子郵件、共享群、傳送項目文檔等實現。

3)知識創新:通常研發項目需要由不同知識背景、不同技能甚至是不同部門的人員組合在一起共同完成。通過研發團隊成員的溝通和沖突碰撞，使研發項目任務的解決形成產生創造性知識。

4)知識積累:研發項目組織是短期的和不穩定的，團隊成員要及時對第一手的非常有價值的項目過程知識進行評價與分析，使其盡快沉淀和有效積累，以利于知識共享與交流。

依據這種階段劃分方式既能體現項目知識流動性和傳承性特點，也能明晰各階段知識管理重點，從而保持研發項目全過程中知識管理的系統性、連貫性和可操作性。

5 企業內部研發網絡組織體系

美國學者Souder的調查發現，企業內部體現技術的R＆D部門、代表生產的制造部門與代表市場的營銷部門之間存在嚴重的界面障礙。當研發—市場營銷界面存在嚴重的管理問題時，68%的研發項目將在商業化上完全失敗，21%的項目將部分失敗。Souder指出，企業常常由于忽視界面管理，導致各職能部門間缺乏合作和信任而延緩甚至阻礙新技術的發展。研發項目的成功需要在R＆D部門、市場營銷部門以及生產部門之間形成高水平的跨職能部門的網絡協作關系。

企業研發項目管理產生界面障礙的主要原因是信息粘滯的影響。在企業研發過程中，各個部門、各個職能以及各種流程之間都會產生和涉及大量不同的信息。由于解決問題所需的信息分布在各個不同職能部門以及各種工作流程中，往往導致大量的不同的信息滯留在各自信息源周圍，產生信息粘滯和信息傳輸通道受阻現象，界面障礙由此產生。

因此，界面障礙成為制約企業研發成功率的瓶頸，對界面障礙的跨越與穿透是加強企業研發項目管理以提高研發效率的關鍵。企業構建基于知識管理的研發網絡組織體系，從概念的提出、可行性研究、研發、測試、商業化、維護、技術支持、市場信息反饋，形成了一種良性的循環。通過企業內部研發網絡的合作、交流與共享，建立部門之間、團隊之間、研發人員之間無障礙的共同語言，建立協作、溝通與共同參與機制，集中內部研發力量開發能使生產過程更有效率的具體技術，保證研發成果中的大部分能夠變成可以批量生產的實體樣品，最后實現商品化。

6 結語

企業研發項目中存在著大量的知識，但是由于企業研發項目管理的特點往往造成大量的知識流失，導致研發項目的失敗。通過知識管理理論與方法的應用，以及構建基于知識管理的研發項目管理體系是可以有效的解決知識流失和知識健忘問題，從而幫助企業提高知識創新能力和掌握更多的核心技術。

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