從國內專利申請情況看廣東高校創新能力的提升*

許恩平，梁劍瑩

(1．華南師范大學 科技處，廣東廣州510631;2．華南師范大學知識產權發展研究中心，廣東 廣州510631)

眾所周知，高校是知識分子最密集、科研條件最優越的地方，是知識商品的主要生產基地，是知識產權這個無形資產的最大擁有者。2012年度國家技術發明獎勵通用項目中，以高校為完成單位的項目共49項，占通用項目總數63項的77．8%，兩項國家技術發明獎一等獎均被高校摘取。高校已經成為我國原始創新和技術發明中不可或缺的重要力量。專利申請數據具有依法生成、公開透明和國際統一的分類體系等特點，所以專利申請狀況是衡量一所高校技術創新能力和綜合實力的重要科技指標之一。本文以廣東高校為研究對象，對2008年至2012年的專利申請情況進行統計，對其整體創新能力進行分析和探討。

1 專利申請情況

1．1 專利申請總量及其占全省的比例

2012年，廣東省全省高校共申請專利6 191項，比2011年度增長了19．86%，高于全省2012年度增長率16．93%。高校在全省中所占比例為2．70%，呈現總體穩步上升的趨勢(見表1所示)。

表1 近5年廣東高校專利申請總體情況

1．2 申請人的比較

從專利申請人構成來看，目前專利數據按不同申請人主要分為企業、高校、科研單位、機關團體以及個人五類，近5年來廣東高校一直排名在“企業”、“個人”之后。由于“個人”是一個比較特殊的概念，是屬于相對分散的申請人，可比性不強。因此筆者認為，高校可以列為廣東省專利申請的第二大群體，僅次于企業之后(如圖1)。

圖1 2012年廣東省專利申請申請人構成

1．3 專利申請的種類構成

從專利申請種類構成來看，我國專利由發明、實用新型、外觀設計三種類型構成，一般情況下發明專利技術含量最高。5年來廣東高校三種專利均以不同的級數增長，發明專利比上一年度增長了10．24%。外觀設計專利增長速度最快，2012年申請為1 596件，相當于2008年度186件的8倍多。發明專利增長率明顯落后外觀設計，因此在全部專利中所占的比例也呈逐年下降趨勢(如圖2)。

圖2 近5年廣東高校專利申請的種類構成

1．4 廣東高校進入“高校專利申請排名前100強”的情況

根據2010數據，我國專利申請排名前100所高校總共申請228 140件專利，占全部高校專利申請總量的71．4%。廣東共有5所高校排名其中。這5所高校專利申請量之和為10 946，占這100所高校專利申請總量的4．8%(見表2所示)。

表2 廣東高校進入“高校專利申請排名前100強”的情況

2 廣東高校創新能力分析

2．1 專利申請總量增速高于全省，總體創新能力提升較快

從表1可以看出，廣東高校每年申請專利的數量呈穩步增長趨勢，從2008年的2 322項增長到2012年的近6 191項，相當于2008年度的2．6倍。與此同時，全省的專利申請量也有較快的增長速度，年增長率均保持在20%左右。除2011年外，廣東高校其他年份的年增長率均比全省高。這說明在全省創新能力提升的大環境下，高校能夠緊跟形勢的發展，為全省的發展做出應有的貢獻。

另一方面，由于近幾年廣東高校加大人才引進力度，在專利申請量占全省的比重方面總體上呈現出穩步上升的趨勢。2012年度廣東高校專利申請占全省的2．70%，比科研單位的1．20%高出一倍多(如圖1)，高校越來越成為廣東自主創新的重要戰場，在提高全省科技創新能力方面的重要性也逐年提高。

2．2 創新能力處于合理水平

截止到2010年底，廣東高校共申請17 215件專利，占全國高校總申請量319 595件的5．39%，同時進入全國專利申請100強的5所廣東高校，其專利申請量之和占這100所高校專利申請總量的4．8%。這兩個數比較接近，都在5%左右，略高于廣東省高校科技投入經費在全國投入中所占的比例(2010年度廣東省高校理、工、農、醫的投入經費為43．88億元，占全國高校科技投入百分比為4．67%)。因此，本人認為按照目前廣東科技經費的投入水平，專利的產出在國內應該是處于合理的水平。

2．3 專利結構變化較大，創新重點有所調整

圖2數據表明，廣東高校三種類型的專利都在不斷增長，其中外觀設計專利增長活躍，特別是2010年以來，外觀設計專利申請量增長明顯，到2012年已占高校年度總申請的四份之一，外觀設計專利在廣東高校專利申請中的比重越來越大。

一方面是外觀專利不斷上升，另一方面是高校發明專利在全省發明專利中所占比重的下降(如圖3)，可以看出廣東高校創新重點有了很大的調整，從以往集中在幾所主要大高校、以基礎研究為主，逐步發展為傳統高校與新興職業學院并重、發明與外觀共有的新局面。

圖3 高校發明專利占全省發明專利比重

2．4 創新主體高度集中，分布不平衡

2012年度統計數據表明，進入專利申請量前十名的高校，共申請4 546項專利，占高校的73．43%。也就是說，專利申請量四份之三集中華南理工大學、電子科技大學中山學院、中山大學等高校。與前五年相比，進入前十名的高校有了新興力量，如番禺職業技術學院、中山職業技術學院以及廣東輕工職業技術學院等，這些高校也成了廣東高校創新能力的主體。

從學校數量上看，還有六成以上的高校極少申請或沒有申請專利，申請主體相對集中，地域上也以廣州為主，分布極為不平衡。

3 建議

3．1 加強與企業的合作，繼續走產學研結合道路

廣東省自2006年起實施省部產學研合作以來，至2010年，全國及境外310家高校、331家科研機構的1萬多名專家教授與廣東企業開展了形式多樣的產學研合作。研發出具有自主知識產權的新產品6 000多個，形成專利超過2萬件。廣東高校近幾年來在專利申請上取得了成績，與整個產學研合作的大環境是分不開的。在與企業合作的過程中，能不斷發現新的需求及技術點，促進原有技術構思的進一步完善，有利于更多專利的產生;另外，產學研合作帶動了一批專利在企業的實施，極大地提高了老師們申請專利的積極性。因此加強與企業的合作，繼續走產學研結合道路是確保專利繼續、提高高校創新能力的首要途徑。

3．2 加強政策導向，繼續強化專利特別是發明專利在科研產出中的地位

如果單獨以發明專利申請作為考核指標，五年來廣東高校在全省中的地位呈下滑趨勢，同時，以上提到的幾所職業技術學院的專利申請中，發明專利所占比例極小。因此建議繼續強化專利特別是發明專利在科研產出中的地位。一是各高校繼續將獲得授權專利作為一重要指標，在職稱評審、業績認定中給予相應的定級;引導老師將專利申請作為科研產出的一個重要形式。二是各上級部門在科研團隊引進、課題下達時，必須將專利申請作為一個重要的驗收指標簽訂相關合同。

3．3 引導省內其他高校申請專利，促進廣東高校整體創新能力的提升

以上分析可以看出，并非傳統教學科研型大學才是專利的產出地，新興職業學院、工程學院也大有作為。廣東還有一半以上的高校沒有或極少申請專利，因此開展相關宣傳活動有利于促進這一部分學校實現專利申請“零的突破”，營造良好的創新氛圍，從而促進廣東高校整體創新能力的提升。

［1］ 劉 慧，賀 穎．天津市高等院校科研活動專利情況分析［J］．情報理論與實踐，2004(6):625－628．

［2］ 劉 馳．基于產業集群的知識產權管理研究［D］．吉林:吉林大學，2009．

［3］ 李迎波．知識產權管理績效評價體系研究［J］．技術與創新管理，2006，26(1):71 －74．

［4］ 房 媛，張 龍，王智森．高校專利策略實施模式探究與實［J］．技術與創新管理，2013，34(3):190 －193．

［5］ 廖 勤，任建華．學校產權經營模式初探［J］．技術與創新管理，2013，34(2):121 －127．

［6］ 孟麗華，李 磊，張玉萍．基于創新人才培養的高校知識產權發展研究［J］．技術與創新管理，2012，33(3):338－341．

［7］ 王兆丁，李子和，夏亮輝．制約高校專利申請的因素分析及應對對策［J］．科學學與科學技術管理，2002(8):27－28．

［8］ 王 濤，顧 新，楊早林，等．我國高新技術企業知識產權管理現狀、問題與對策［J］．科技管理研究，2006(4):8－11．