論企業政治關聯的負效應及其遏制對策

孟佳琪

【摘 要】 對于企業的政治關聯，目前人們更多看到了有利的一面，輕視了它的負效應。文章系統分析了企業政治關聯的負效應，以黨的十八大和十八屆三中全會精神為指導，提出了遏制企業政治關聯的基本對策，對于趨利避害地利用政治關聯有一定的指導意義。

【關鍵詞】 政治關聯； 尋租； 政府職能； 核心價值觀

中圖分類號：F275 文獻標識碼：A 文章編號：1004-5937（2014）24-0056-03

一、引言

在中華民族幾千年的歷史發展長河中，由于深受封建社會中央集權等級森嚴制度和儒家禮教思想的長期影響，形成了一套特有的以人際關系來維系家族和睦及參與社會活動的價值觀念，而在眾多關系中，政治關聯是重要的組成部分。商人在經商過程中，隨著經營規模的擴大和經濟影響力的提升，便要面臨如何處理與政府官員關系的問題。隨著人類社會的發展、政府權威的提升，政治關聯在商人經商中的地位日益重要。在目前政府掌握大量資源分配權和市場規則制定與監督執行權的情況下，企業與政府建立政治關聯時常對企業的發展起著至關重要的作用。

學術界關于政治關聯涵義的主流觀點是企業通過正當或不正當的手段與政府建立各種聯系。國內外眾多研究都表明，企業的政治關聯有利于企業獲得稅收優惠（Bertrand，2006；吳文峰等，2008）和財政補貼（羅黨論和唐清泉，2009），有利于企業獲取更多的融資便利（Faccio，2006；余明桂等，2008），有利于降低企業進入高壁壘行業的難度（Xin and Pearce，1996；胡旭陽，2006），有利于提高企業價值（雷光勇等，2009）。當然，也有一些學者（Shleifer and Vishny，1998；李維安和邱艾超，2010）發現政治關聯會給企業價值帶來負面的影響。

從國內外的研究文獻可以看出，研究政治關聯給企業帶來有利影響的較多，而研究政治關聯給企業帶來負面效應的較少，并且幾乎所有的文獻都集中在研究政治關聯對有政治關聯企業的短期財務指標或好或壞的影響，很少有文獻來研究企業的政治關聯對自身長期健康發展的負面影響、企業構建政治關聯對其他無政治關聯企業的負面影響，更鮮有學者關注到政治關聯對社會整體福利的負面影響。因此，本文通過對政治關聯進一步的分析研究，試圖使人們更清楚地認識到政治關聯對擁有政治關聯企業自身的長期健康發展、對其他無政治關聯的企業以及對社會整體福利的負面影響。

二、政治關聯的負面效應分析

我國的社會主義市場經濟既不同于西方的自由競爭市場經濟，也不同于完全以政府指令來進行資源配置的計劃經濟，它介于兩者之間，屬于市場經濟和計劃經濟相結合的“混合經濟”。這種混合經濟除了具有效率較高等優點外，還意味著政府較大地掌握了資源分配權，更多地采用壟斷、特權、管制等手段管理經濟。因而，企業家如何處理好與政府的關系，構建更加有效的政治關聯，比如參選人大代表或政協委員，或者聘請已退休的政府官員到本企業擔任高管等就顯得更為重要。然而，政治關聯作為一種特別的競爭手段，必須在比較健全的制度約束下才能發揮其有益的方面，否則它就有可能給擁有政治關聯企業自身、無政治關聯的企業以及社會整體福利帶來危害。

（一）失控的政治關聯會加大擁有政治關聯企業自身長期發展的風險

首先，因為政治關聯能給企業帶來各種財務效應，例如稅收優惠、財政補貼和融資便利等，這會誘使企業競相建立和擴大政治關聯，從而耗費越來越多的時間、金錢、精力來維持和擴大政治關聯，會形成對內部管理、技術創新的擠出效應，企業產品質量管理、市場營銷、技術創新等能力會逐漸弱化，最終會使企業后續發展能力嚴重不足。其次，政治關聯并不是穩定長期的，它很容易隨著政府關鍵人員和企業關鍵人員的變更而變化，具有明顯的短期性和不確定性，因此會加大企業長期經營的風險。

（二）失控的政治關聯會對其他無政治關聯的企業造成不公平競爭

在一定范圍內，資源總額往往是既定的和稀缺的，有政治關聯的企業如果可以更輕松地獲取稀缺資源以及某些特定收益，這會對無政治關聯的企業形成不公平的競爭優勢。因此，過度的政治關聯會對無政治關聯的企業造成傷害，從而會引發社會矛盾。

（三）失控的政治關聯會扭曲市場資源的配置，并會破壞社會的公平公正，從而損害社會整體福利

市場經濟的精髓在于參與市場的各個主體能夠公平地憑借自己給他人帶來更多的利益而實現自身的利益。在公平有序的市場經濟中，企業要實現自身的利益最大化，就必須生產出符合消費者需求的產品，為消費者創造最大的“消費者剩余”。然而，當政治關聯成為一種生產要素進入到市場時，在沒有有效的制度控制下，它就會成為一種不正當的競爭手段，一種“權錢交易”，就會破壞市場規則，擾亂市場經濟秩序，造成企業競爭中“劣幣驅除良幣”的現象，從而扭曲市場的資源配置，損害社會整體福利。

三、遏制政治關聯負面效應的對策

要遏制政治關聯可能產生的諸多負面效應，必須建立健全各種配套的制度（正式制度和非正式制度），使政治關聯在良好的制度環境下存在和運行，才能趨利避害。正式制度主要包括成文的政治制度、經濟制度和法律制度等；非正式制度主要包括不成文的風俗習慣、道德倫理和價值觀念等。政治關聯負效應的顯現，從正式制度看，主要是政府職能越位、缺位、錯位和防范、治理尋租腐敗的制度不健全所致；從非正式制度看，主要是人們的道德意識淡薄、價值觀念錯誤所致。因此，要遏制政治關聯的負面效應，就應當從合理定位政府職能，健全防范、治理尋租制度，積極踐行社會主義核心價值觀三個方面入手。

（一）合理定位政府職能

隨著我國改革開放的不斷深入，政府權力過大，導致企業很難通過市場途徑來充分獲取資源。一些企業出于無奈，通過構建政治關聯的方式來獲取經營許可和發展資源。因此，為了使企業能更多地通過市場途徑來發展自身，政府必須改變越位、缺位、錯位的現狀，使政府職能更好地實現社會主義市場經濟健康發展的目標。現階段而言，必須重點理順以下三者的關系。

首先，理順政府與企業的關系。一方面，對國企而言，政府必須減少對國企的行政干預，真正做到政企分開，使其能充分按照市場自由、平等競爭的規則參與市場競爭。另一方面，對民企而言，政府必須積極引導民企在市場中公平、合理、有序地競爭，在扶持政策上重點給予民企尤其是中小民營企業更多的貸款支持、稅收減免等，逐漸改變我國民企天然弱勢的現狀。

其次，理順政府與市場的關系。總體而言，目前政府在屬于市場調節領域過度使用了行政權力，但在市場監管和提供公共產品與服務上卻做得不夠。因此，要想政府更好地發揮其社會管理和公共服務的作用，市場更多地發揮其配置資源的作用，必須實現“政府的歸政府，市場的歸市場”。一方面，減少政府的行政壟斷。政府應打破行業壟斷，重點做好對行業的有效監管；打破地區壟斷，加強各生產要素在各個地區自由流通。另一方面，深化行政審批制度改革，進一步取消和規范行政審批事項，更多地采用核準制和登記制。

最后，理順政府與社會的關系。政府必須逐步還權于社會，將社會性、服務性和公益性的具體事務交由社會中介組織和自治組織去辦，從而發展好社會自我管理和自我組織的能力，實現政府和社會各司其職。一方面，政府需進一步下放管理權，并通過制定法律給予社會中介組織和自治組織更多的生產空間，賦予他們更多的權利，使其更多地參與社會事務的管理。另一方面，政府必須做好對社會中介組織和自治組織的注冊登記和資格審查等，對違法的中介組織和機構進行整頓，從而加強監督，使其更好地發揮作用。

（二）健全防范、治理尋租腐敗的制度

當防范、治理尋租腐敗制度不完善時，企業就可能通過尋租腐敗的非法手段與政府官員建立政治關聯。因此，要想遏制此種情況，必須健全防范、治理尋租腐敗的機制，使政府官員“不敢、不能、不易”接受企業的賄賂①。

首先，加強懲戒機制的建設，使政府官員不敢腐。尋租腐敗盛行的重要原因是目前尋租腐敗風險小、成本低。因此，可以從以下方面努力：（1）完善反腐方面的法律，提高對尋租腐敗的處罰力度，加大尋租腐敗者的風險和成本；（2）縮短查處尋租腐敗的時間，并及時處理尋租腐敗案件，消除尋租腐敗者的僥幸心理；（3）加強反腐機構的獨立性，保證其獨立執法權，并協調好公檢法機構和紀檢委的反腐工作，加大尋租腐敗的曝光率。

其次，加強防范機制的建設，使政府官員不能腐。尋租腐敗的發生很大程度上是因為權力失去了監督，導致官員濫用不受監督的權力。因此，必須從多方面加強對權力的監督：（1）加強“人大”的監督。“人大”是國家的權力機關，它必須履行好其職能去監督政府活動是否合法，政府官員是否違法違紀、尋租腐敗。（2）加強媒體的監督。必須完善各種制度來保證新聞媒體的獨立性，保障新聞工作者的合法權益，從而使新聞媒體成為一把反腐利劍。（3）加強群眾的監督。建立對群眾舉報及時調查核實、及時反饋的制度，并且充分保證舉報人的安全，防止打擊報復；建立使各級黨委、政府能及時與群眾溝通的會議制度，以真正聽取群眾的心聲；建立群眾對政府部門和官員的行為問詢制度，加強政府官員的責任意識。

最后，加強保障機制的建設，使政府官員不易腐。目前政府部門“一把手”的權力過大，從而造成行賄者想方設法去搞定“一把手”。因此，可以從以下方面努力：（1）加強民主決策，讓更多人參與到政府部門的政策和規章制度的制定中來，從而防止“一把手”擅權；（2）加強科學決策，在政府部門制定某些規章制度時，更多地通過調查研究等科學的方法，避免“拍腦袋”決策；（3）完善決策問責機制，強化決策人員的責任意識。

（三）積極踐行社會主義核心價值觀

轉軌時期，資本主義的一些腐朽觀點逐漸占領道德領域，導致整個社會道德意識日益淡薄、價值觀念不斷扭曲。在人們內心道德約束下降的情況下，通過尋租腐敗的手段來與政府構建政治關聯的現象不斷增多。

在十八大報告中，黨中央高瞻遠矚，從國家、社會、公民三個層面，提出了“富強、民主、文明、和諧，自由、平等、公正、法治，愛國、敬業、誠信、友善”24字的社會主義核心價值觀。因此，必須積極踐行社會主義核心價值觀，確立全社會的精神信仰，提高全社會的道德素質，樹立全社會的良好風氣，從非正式制度層面來遏制企業通過尋租腐敗手段與政府構建政治關聯。一方面，應大力弘揚中華民族的“以義取利”、“誠信為本”等傳統優秀的道德價值觀，做到“古為今用”，積極配合踐行社會主義核心價值觀；另一方面，應積極引進吸收其他國家的“公平競爭”、“嚴格守法”等優秀理念，做到“洋為中用”，進一步完善發展我國當前的社會主義市場經濟道德。

四、結語

中國的市場與西方發達國家的市場最大不同在于中國市場是由政府主導的。在此背景下，企業的行為更多面向了政府（張維迎，2001），這也是當前我國企業積極與政府構建政治關聯的主要原因。然而，市場化改革的潮流勢不可擋，十八屆三中全會也明確提出了“市場在資源配置中起決定性作用”。由此可知，政府必將進一步減少對市場的干預，企業依靠政治關聯獲取的競爭優勢將逐漸減少。本文分析了政治關聯帶來的負面效應，并從合理定位政府職能，健全防范、治理尋租腐敗的制度和積極踐行社會主義核心價值觀三方面提出了遏制對策。這對致力于市場經濟制度建設的政府和熱衷于尋求政治關聯的企業都有重要啟示。對政府而言，只有扮演好“守夜人”的角色，才能為國民經濟的發展提供較好的制度環境；對企業而言，只有理性地看到政治關聯帶來的負面效應，并更多地依靠自身的創新能力和市場開拓能力等“內力”參與市場競爭，才能在未來的發展中獲得競爭優勢，從而實現“基業長青”。

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