新國際經(jīng)濟背景下的上海自由貿易區(qū)

李 猛

(澳門科技大學法學院，澳門 999078)

一、新國際經(jīng)濟背景下成立上海自由貿易區(qū)之必要性

改革開放經(jīng)歷了30年風雨，在這30年里我國經(jīng)濟迅速發(fā)展，人民生活水平顯著提高，我國現(xiàn)已成為世界最大出口國和第二大經(jīng)濟體。這些成就和突破與我國堅持實行“以改革求開放，以開放促改革”的政策密不可分。但如今，改革進入到深水區(qū)，長期刺激經(jīng)濟的政策消耗了大量資源，環(huán)境與社會的矛盾日益突出，貿易發(fā)展后勁不足，發(fā)展中國家中等收入陷阱開始引起中國對未來的擔憂。這種情況下，我國又應如何面對，改革開放之路何去何從無疑成為中國人人關心的焦點。我們需要一個轉折點、突破口來賦予市場新的生命力，激發(fā)出人們在改革開放初期的那種熱情與活力，以實現(xiàn)生產(chǎn)力的又一次跨越。所以，“上海自貿區(qū)”成為一種肩負歷史使命的必然選擇，我們需要一個與世界相接軌的窗口，以真正實現(xiàn)貿易國際化、自由化，從而帶動其腹地長三角地區(qū)乃至全中國經(jīng)濟的發(fā)展，這次創(chuàng)造性改革不僅僅是一次制度上的創(chuàng)新，更預示了中國的開放政策由此進入新軌道，并將成為中國未來10年、20年發(fā)展的新引擎。

(一)國際經(jīng)濟新形勢下的內在要求

2013年有一部好萊塢電影《環(huán)太平洋》在國內各大影院火爆上映，這部科幻題材電影表面上看去是奧特曼打怪獸的情節(jié)，但其內在更有一種地域意味蘊含其中，這就是美國與日本聯(lián)盟才是東亞真正的霸主，而中國、俄國雖然外表強大，但其實根本不堪一擊。其中更有一個情節(jié)是當中國戰(zhàn)機揮舞著風火輪眼看就被怪獸打殘，卻最終沒能得到任何他國機器人的援助而沉入海底，這不又是諷刺了中國當前在世界上備受孤立的現(xiàn)狀?美日聯(lián)盟最終合作摧毀時間通道、拯救全世界無疑就是TPP的藝術表現(xiàn)形式，它要向世人展現(xiàn)TPP是何等的強大。有人說TPP是美國設法孤立中國的陰謀，沒錯!但只是說對了一半，TPP除了要孤立中國，更是要建立起東亞經(jīng)濟的新秩序，擺脫原有的束縛于WTO的舊體制，實現(xiàn)國際經(jīng)濟利益的新分配。除了TPP，還有RECP(由韓國、澳大利亞、新西蘭、印度等國于2013年1月推動的“區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴協(xié)議”)、“環(huán)大西洋貿易與投資伙伴關系協(xié)定”TTIP，涉及全球服務貿易各領域的“多變服務貿易協(xié)定”PSA，以及數(shù)以百計的新興自由貿易區(qū)，這些自由貿易協(xié)定共同改變著世界經(jīng)濟的格局，過往WTO體系下單一的國際經(jīng)濟制度載體被打破，WTO呈現(xiàn)出多元化趨勢，其功能與作用逐步被自由貿易協(xié)定所取代，功能上的衰退使其成為“歷史的產(chǎn)物”只是一個時間問題。新局面產(chǎn)生的根本原因是美國、日本等國不甘愿長期受制于WTO體制的束縛，擔心在此公平競爭機制內新興發(fā)展中國家會逐步崛起并對其霸主地位構成威脅，所以他們以其強大的經(jīng)濟實力作為依托來拉攏同盟構建起自由貿易區(qū)以架空WTO，在新的自由貿易區(qū)內:規(guī)則自我擬定，貿易糾紛自我解決，優(yōu)惠條件自我協(xié)商，基本不再受WTO體制的管束，這真是應對了一句廣告詞“你有你的規(guī)則，我有我的選擇”。然而，這種“個性選擇”同時迫使許多國家需要“二次入世”，作為世界最大的出口國，中國也不例外。

面對新的國際經(jīng)濟形勢，我國應發(fā)揮能動性及早加入TPP、RECP、PSA等自由貿易協(xié)定，尋求更多的貿易、投資、服務領域合作，實現(xiàn)協(xié)定下自由、公平的競爭，防止被邊緣化。因為國際經(jīng)濟形勢不斷變化，商業(yè)機會轉眼即逝，加入的越晚我們就會喪失更多的機遇，同時加入談判的條件與標準也將不斷變化，長期利益博弈談判必將消耗我國過多的人力、財力、物力。只有越早加入，我們才能掌握主動權、獲利更多。然而，在TPP等自由貿易協(xié)定的談判中我國尚未被邀請，其背后的法律意義就是我國不能以創(chuàng)始國的名義加入，而只能夠以加入國的身份通過與其他創(chuàng)始國談判而加入。而具體的進入條件與標準都由發(fā)起國設定，無疑我們的加入將是一個被動的過程，需要長期的利益博弈以實現(xiàn)各方利益間的平衡，加之我國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差異較大，整體水平落后，產(chǎn)業(yè)結構不合理，多以低端制造業(yè)為主，與TPP等自由貿易協(xié)定在知識產(chǎn)權保護、管理制度、服務標準、金融創(chuàng)新等方面要求存在較大差距，因此現(xiàn)階段我國整體加入困難較大，整個談判過程或許將持續(xù)10年甚至更長的時間，到那時即使我國成功加入也將變得毫無意義，我國經(jīng)濟將遠遠落后于其他自由貿易組織成員國，貿易數(shù)額也將大幅下降。所以，我國不能被動的加入，而要自發(fā)的行動起來，創(chuàng)建一個窗口先行試點，尋求國際貿易、投資的自由化，發(fā)展高精尖技術產(chǎn)業(yè)，改變落后的經(jīng)濟結構模式，同時轉變政府職能充分發(fā)揮市場調節(jié)機制，從而使該區(qū)域率先符合現(xiàn)代自由貿易協(xié)定的內在要求，為我國的“二次入世”創(chuàng)造條件，奠定基礎。

那為什么會選擇上海作為第一個我國自由貿易區(qū)試驗田?有人或許認為這是政治上的陰謀，是被某些利益代表所操縱的結果，也有人會認為上海當年沒有像深圳那樣成為經(jīng)濟特區(qū)是重大失誤，這次不過是一次機會上的補償。其實，上海之所以被考慮并最終選中原因是多方面的。

(1)20世紀90年初上海憑借浦東新區(qū)的開發(fā)經(jīng)濟迅速發(fā)展，成為我國的經(jīng)濟中心，但由于缺乏創(chuàng)新動力，過往的紅利政策消耗殆盡，加之國際市場低迷的影響導致其近些年來發(fā)展緩慢。因此，2010年中央出臺政策將上海確定為國際金融中心、國際航運中心、國際物流中心、國際貿易中心就是為了刺激上海，使其重新獲得經(jīng)濟活力，得以繼續(xù)發(fā)展，為下一步成為與紐約、倫敦、東京相匹敵的國際金融中心奠定基礎。然而，新政策福利缺乏一個創(chuàng)新載體，不能夠很好發(fā)揮其應有作用，所以自由貿易區(qū)被寄予厚望。

(2)在基礎設施建設方面，上海作為我國經(jīng)濟上的領頭羊，擁有著完善的金融體系，銀行、證券、金融機構眾多，方便設立外匯結算中心和建立離島金融中心。作為長三角地區(qū)最大海運港口和最大航運中心，大型貨物進出口運輸、人員流動交往十分便利，物流優(yōu)勢不言而喻。在智力支持上，上海高校林立，更有海事、財經(jīng)、法律等專門院?？蔀樽再Q區(qū)的設立提供專業(yè)性、建設性意見，為自貿區(qū)順利運行保駕護航。

(3)上海自貿區(qū)總面積為28.78平方公里，相當于上海市面積的1/226，范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)等4個海關特殊監(jiān)管區(qū)域［1］。這些特殊監(jiān)管區(qū)域可謂是上海自貿區(qū)的前身，對于這些特殊監(jiān)管區(qū)域當?shù)赜兄S富的建設、運營管理經(jīng)驗，完善的機構設置以及實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富的專業(yè)運營管理團隊。這些先前經(jīng)驗都可為自貿區(qū)的建設與完善提供價值參考。

(4)上海腹地是長三角地區(qū)，該地區(qū)是我國綜合實力最強的經(jīng)濟中心、亞太地區(qū)重要國際門戶、全球重要的先進制造業(yè)基地，也是我國率先躋身世界級城市群的地區(qū)。該區(qū)域具有完善合理的產(chǎn)業(yè)結構，服務業(yè)發(fā)達且歷史經(jīng)驗豐富，產(chǎn)業(yè)鏈條完善，貿易各個環(huán)節(jié)分工明確，能夠為實行全面開放的國際投資、貿易提供良好的前提條件和外部環(huán)境。通過上海自貿區(qū)映射其腹地長三角地區(qū)，進而推向全國是可行且合乎市場規(guī)律的改革發(fā)展模式。因此，上海擁有我國其他地區(qū)所不具備的地緣優(yōu)勢。

(二)現(xiàn)階段我國經(jīng)濟自身發(fā)展的內在要求

在過去的十幾年里，我國遵循WTO體系發(fā)展國際貿易，進行相應法制建設，力圖與WTO規(guī)制相接軌，然而由于WTO體制自身存在固有缺陷，既過度關注于壁壘消減、貿易自由化，而忽視了生產(chǎn)過程的規(guī)律性、科學性、合理性。因此，我國并沒有解決長期以來存在的企業(yè)管理模式落后、產(chǎn)業(yè)結構不合理“多以低端模仿、低端制造為主”、缺乏金融創(chuàng)新、知識產(chǎn)權保護滯后、政府過度干預企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、職能不清、環(huán)境污染嚴重等問題，反而過度關注數(shù)字增長，如GDP、進出口貿易額等，忽略了市場要素價格的提升，導致近些年我國經(jīng)濟增長變緩、后勁不足。盡管我國實行擴張的宏觀政策，特別是積極財政政策，發(fā)行債券擴大社會固定資產(chǎn)規(guī)模來保持每年7%以上的經(jīng)濟增長，但與消費擴張、收入擴張、民間投資一樣，并不能成為社會經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的支撐力量，所以也沒有根本改變我國經(jīng)濟增長放緩的現(xiàn)狀，甚至未來幾年我國會有經(jīng)濟增長率下滑的危險。

無論是TPP、RECP還是TTIP都有著高規(guī)格的內在要求，這包括知識產(chǎn)權保護、服務質量標準、金融模式創(chuàng)新等各方面，之所以西方國家能夠開出如此嚴格的條件是由于他們原始積累早，產(chǎn)業(yè)升級快，新競爭優(yōu)勢已經(jīng)建立起來，可以根據(jù)自己的偏好分切利益蛋糕、主導游戲規(guī)則［2］。而如今的新興發(fā)展中國家還只能用鞋子、襪子、木材原料等低附加值的產(chǎn)品來換取西方WIN7、INTEL計算機芯片、蘋果手機等高附加值商品，這顯然是不公平和吃虧的。這是技術創(chuàng)新、管理模式、經(jīng)營理念、投資環(huán)境的整個體系與制度上的巨大差距所導致的。但這并不意味著新興發(fā)展中國家今后將毫無機會，而只是會長期處于食物鏈的低端。隨著國際經(jīng)濟新格局的逐步建立，未來的發(fā)展空間依然面向所有國家，因此作為發(fā)展中國家，我國更應看清自我、找尋不足、發(fā)揮能動性彌補差距。

TPP要求“成員國經(jīng)濟實行市場化，減少行政干預、企業(yè)會計審計實行國際統(tǒng)一標準，利率、匯率市場化，公平競爭同等待遇”，這些規(guī)則符合經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級的規(guī)律和要求，并且恰與我國現(xiàn)實情況相對應，完全可用來借鑒以解決我國國內市場疲軟、缺乏活力，產(chǎn)業(yè)結構不合理，國際競爭力落后等問題，成為我國下一步深化市場體制改革的方向與動力。改革的目標是市場化，而國際化是更高標準。更廣闊的范圍的市場化，我們不妨借助上海世貿區(qū)實行更大力度的自由、開放政策，賦予自貿區(qū)更多的地方自主權，將上海自貿區(qū)真正與TPP、TTIP相接軌，帶動其腹地長三角地區(qū)乃至全國經(jīng)濟的復蘇和發(fā)展。

(三)提升人民幣國際市場地位的內在要求

截至2013年，中國GDP已經(jīng)占到全球GDP總量的11.75%，僅次于美國的22.40%，居第二位，但美元在貨幣交易量中的占比高達43.5%，而人民幣僅占1.1%。同時，一些經(jīng)濟規(guī)模小得多的經(jīng)濟體，比如瑞士，其GDP僅占全球的0.9%，而其貨幣交易量卻遠高于人民幣的份額，占到了2.6%［3］。由此可見，當前人民幣國際市場地位與我國第二大國際市場經(jīng)濟體地位不相匹配。究其原因，具體包含以下幾方面:

1.一國貨幣的國際市場地位源自于市場調節(jié)與配置，而非該國政府的政策。盡管近些年我國政府推行眾多有關人民幣發(fā)行、流通、兌換的措施，并與其他許多國家簽訂貨幣互換協(xié)定以力求推廣人民幣在國際市場的使用，但這些干預行為僅僅停留于政府層面，沒有落實到企業(yè)與市場層面，沒有認識到只有海外人民幣離岸市場相對成熟，資金存量較大，投資渠道較為豐富后，才能夠引發(fā)市場追逐人民幣的自發(fā)行為，才能真正擴大人民幣國際市場使用量、提高人民幣國際市場地位。

2.我國對本國證券市場開放力度不夠，一定程度上阻礙了人民幣國際化的步伐。2002年11月7日，中國證監(jiān)會和中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，2002年12月1日正式實施，標志中國資本市場正式引入QFⅡ制度。通過該證券投資管理辦法外商投資我國證券市場需將外匯投放于中國人民銀行設立的專門外匯管理賬戶，通過該賬戶實行人民幣兌換業(yè)務，再將兌換來的人民幣投資我國證券市場，進行證券買賣。該項措施的目的在于充分滿足上市公司發(fā)展對資金迫切需求的同時，減少外國游資大量進入進出造成對本國證券市場、經(jīng)濟秩序的破壞與沖擊;在于引進外資促進資本市場發(fā)展的同時保障本國金融市場的安全性和穩(wěn)定性。然而，作為一項開放資本市場的過渡性舉措，QFⅡ制度過于強調對外匯的監(jiān)督與管理，繁復的申報程序與嚴格的審批制度大大降低了外商投資我國證券市場的熱情。近10年的實踐，證明我國證券市場對外資吸引力并未增強，而市場不開放所引發(fā)的弊端卻日益凸顯，因為無法自由投資中國證券市場，特別是國債市場，越來越多的國家不愿過多存放人民幣或將其納入國有儲備資產(chǎn)，由此人民幣在資本投資領域使用量增漲緩慢，在全球金融市場的弱勢地位依舊如故。

3.我國缺少管理海外投資回流資金的蓄水池和緩沖區(qū)［4］。我們想讓人民幣在海外飛的數(shù)量多一點、時間長一點，但面對大量的回流資金卻不能夠很好地予以利用與管理，回流收益目標無法實現(xiàn)決定海外人民幣使用數(shù)量增長的必定緩慢。因此，我們需要一個有關管理、使用回流資金的金融結算中心作為蓄水池，將回流資金很好地儲存起來，然后通過便捷的路徑有效地投放于本國市場進行再貿易、投資，反哺社會。

上海自貿區(qū)將充分發(fā)揮無形的手的作用，減少有形的手對市場的操控，減少行政干預，實行負面清單拓寬投資渠道，開放資本市場實行自由貨幣兌換、匯率市場化，建立離岸金融中心，從而刺激外商到我國的投資、貿易，擴大人民幣在國內市場的使用數(shù)量。并且，上海作為我國經(jīng)濟的龍頭，擁有著數(shù)量眾多的銀行、證券公司和各類金融機構，以及一個有深度和廣度的，能夠稀釋大量貨幣的金融市場，方便成為存放、管理回流資金的蓄水池?！耙痪€放開，二線管住”的政策有方便自貿區(qū)成為外來資金涌入和放出的緩沖區(qū)，防止短期貨幣投機行為擾亂我國正常的市場經(jīng)濟秩序。所以說上海自貿區(qū)的設立為人民幣的更大規(guī)模的投放海外國際市場創(chuàng)造了前提，奠定了基礎。通過上海自貿區(qū)可以改善人民幣在國內外的循環(huán)路徑，在風險可控的前提下打通資本賬戶，實現(xiàn)雙向投資、相互滲透，進而提升人民幣的國際地位，為人民幣國際化創(chuàng)造前提和條件。

二、新國際經(jīng)濟背景下上海自由貿易區(qū)之歷史使命

(一)實現(xiàn)貿易自由化，推動國際貿易發(fā)展

1.貿易便捷自由化。上海自由貿易區(qū)實行“放開一線，管住二線”的政策，以前貨物入關要先進行審查然后過關，如今企業(yè)可將貨物先行運送過關再申報，這種海關監(jiān)管制度最大化地方便了貨物進出口，并大大提升了物流效率。在海關監(jiān)管方面，主要實行對人的監(jiān)管，對于貨物實行寬松的檢查檢疫制度，特別是海關方面將不再采用批次監(jiān)管的模式，而采用集中、分類、電子化監(jiān)管模式。這些手續(xù)簡化舉措將最大化放行貨物通關，實現(xiàn)貨物進出自由化。

2.“負面清單”擴大對外貿易范圍。在服務貿易領域推行“負面清單”模式，但凡不在清單所列的行業(yè)部門一律實行開放政策，最大程度擴大服務貿易的范圍，例如在文化服務方面，不同于過往的嚴格審批制度，現(xiàn)允許國外娛樂公司、國內私人企業(yè)在此設立文化公司，宣傳推廣表演、拍賣、展覽、廣告等各項文化服務，促使國內外文化交融，以文化來和睦中外關系，為國際貿易、投資領域的合作發(fā)展創(chuàng)造友好、和諧的外部環(huán)境。實行金融服務創(chuàng)新，進一步完善金融服務體系，如在融資租賃上實行保理業(yè)務，銀行作為承包人為出租方代為催收、管理應收賬款，承擔租金風險，從而降低出租人的商業(yè)風險。同時允許外商、國內私人在自貿區(qū)內設立融資租賃總部或子公司，并將注冊資金降低到15萬美金，這些措施將大大推動該項金融服務的進步和發(fā)展。這些服務貿易的推廣措施與TPP的內在要求相對接，我國將以此為跳板為最終加入TPP做準備。

3.實行稅制革新，繁榮國際貿易。一是實施稅收創(chuàng)新制度，包括離岸貿易、金融服務低稅率［5］。離岸貿易不僅是為解決區(qū)內跨國公司的資金管制問題，力圖實現(xiàn)外匯資金的集中運營、建立跨國企業(yè)的全球資金管理中心，同時還預示了上海今后的發(fā)展方向不是要建立集裝箱吞吐量最大的港口，而是要創(chuàng)造一個大宗商品的交易平臺，僅貿易訂單與資金環(huán)節(jié)在此完成，貨物并不一定經(jīng)過上海港，從而促成上海與其周邊城市形成一個分工有序、錯位競爭、相互協(xié)作的整體，并為長三角地區(qū)其他港口城市的貿易發(fā)展創(chuàng)造更多機遇。金融服務方面，采取低稅率、低收費的辦法，從而減少企業(yè)進出口貿易、跨國投資交易成本，方便企業(yè)資金順暢流轉，在推動國際貿易的同時實現(xiàn)本地金融服務業(yè)的發(fā)展。二是實行稅收優(yōu)惠待遇。自貿區(qū)內進一步降低關稅稅率，進口稅率的減免將大大利好加工貿易類企業(yè)。其次，與之前傳言的對區(qū)內企業(yè)僅征收15%企業(yè)所得稅不同，上海自貿區(qū)正在研究制定鼓勵類產(chǎn)業(yè)目錄，在該目錄內的企業(yè)才按15%所得稅優(yōu)惠稅率，其余大部分企業(yè)仍按照25%征收［5］。這表明并非區(qū)內企業(yè)都可享受稅收優(yōu)惠，但至少目錄內企業(yè)將獲得更優(yōu)惠待遇，這類產(chǎn)業(yè)主要包括離岸貿易、離岸金融、現(xiàn)代服務業(yè)等，15%所得稅優(yōu)惠稅率無疑將推動這些產(chǎn)業(yè)貿易額的快速增長。過往，進口產(chǎn)品需按國家規(guī)定統(tǒng)一繳納數(shù)額較高的進口關稅、進口環(huán)節(jié)增值稅和進口環(huán)節(jié)消費稅，上海自貿區(qū)設立后將改變這一傳統(tǒng)做法，將進口環(huán)節(jié)消費稅根據(jù)產(chǎn)品種類不同，采用額度不一的稅率，除奢侈品以及高檔汽車額度較高外，其他多數(shù)產(chǎn)品采用較低稅率，并且對于區(qū)內注冊的企業(yè)如果進口產(chǎn)品是終端消費品且在自貿區(qū)范圍內，甚至會完全免除三道進口稅。進口稅率的降低會帶動商品價格的下調，從而繁榮區(qū)內商品買賣貿易。三是完善出口退稅制度，改變現(xiàn)行的對本土上游產(chǎn)品歧視性的出口退稅制度，同時對特定服務行業(yè)實行退稅制度，如對區(qū)內注冊的各類融資租賃公司及項目子公司，實施融資租賃貨物出口退稅的試點政策，從而同時推動傳統(tǒng)出口貿易和新型服務貿易的發(fā)展。

4.港口與貿易同步發(fā)展。雖然上海自貿區(qū)定位大宗貨物的交易平臺，本意建立離岸金融中心，致力于離岸貿易的創(chuàng)新與發(fā)展，本不打算爭奪最大貿易港口的頭銜，然而從傳統(tǒng)港口業(yè)角度，自貿區(qū)的設立也將會提高本地港口進出口貨物量并推動相關產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化升級。因為一方面，貿易區(qū)內各項優(yōu)惠政策會吸引更多的貿易集中于此，刺激口岸運輸服務業(yè)的發(fā)展，進出港口的貨物數(shù)量必將隨之顯著上升。另一方面，自貿區(qū)功能已從過去保稅港單一的貨物儲存、轉運擴展到金融服務、旅游、運輸、文化交流等多個方面，更多業(yè)務發(fā)展將會帶來物流、運輸業(yè)務量的增加，并利于促進當?shù)馗劭谟蓚鹘y(tǒng)運輸型向綜合物流服務型的快速轉變［6］，如果能夠轉型成功，整個上海的金融、地產(chǎn)、交通、文化、服務貿易等行業(yè)都會由此獲利，因為港口與貿易本來就是相互支撐，相輔相成、共同發(fā)展的。

(二)促進投資自由化，實現(xiàn)跨境投資新發(fā)展

1.深化制度創(chuàng)新改革，把外商“引進來”。去年中海油、華為海外投資受阻，原因是美國啟動安全審查機制，這種不透明的投資審查制度引發(fā)中美間擱置已久的BIT談判重新啟動，而此次談判的主要目的是將“國民待遇”原則延伸至“市場準入前”，不再依據(jù)“外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄”進行行政控制，換以采取“負面清單”模式對于外商進入中國的跨境投資實行與本國國內同類企業(yè)相同準入待遇，并以此來換取美國對等的更為透明的外商準入審核規(guī)定。上海自貿區(qū)的設立無疑成為本次談判的預演，客觀上會推動本次談判進程，除此之外，更是宣誓了我國將實行更大力度的開放政策在國際投資領域，不僅僅限于美國而是會面向更多國家。

不同于傳統(tǒng)意義上FTA，上海自貿區(qū)采取的是FTZ模式，對不特定的多數(shù)國家實行優(yōu)惠、自由化的跨國貿易、投資政策，從而擴大了合作對象范圍?！柏撁媲鍐巍敝贫葎t強調法無規(guī)定即可為，最大程度上擴大了準入投資的行業(yè)范圍，即只要不在清單列表內都將獲得政府的保護和支持，過去遭受嚴格限制的交通、金融、電信、醫(yī)療、文化、教育等服務行業(yè)都會因此得以開放，更多的海外服務公司也將會涌入自貿區(qū)設立子公司或分支機構投資于這些新開放行業(yè)。

上海自貿區(qū)對外來投資實行準入前“國民待遇”原則的同時還實行備案制度，在試驗區(qū)內，對負面清單之外的外商投資，暫時停止實施《外資企業(yè)法》《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》，以及文物保護法的有關規(guī)定，將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理［7］。上海市政府由此擬定《中國(上海)自由貿易試驗區(qū)外商投資企業(yè)備案管理暫行辦法》，并規(guī)定試行三年，為審批、核準制向備案制的轉變提供法制保障。在具體操作上備案流程將全程通過網(wǎng)絡完成，簡化審查程序，提高項目透明度，增強市場主體信息公開，切實發(fā)揮社會監(jiān)督作用。主管部門通過信息手段實時監(jiān)督備案情況，如果發(fā)現(xiàn)問題則適時啟動安全審查、反壟斷審查機制并通過多部門協(xié)同處理予以及時控制，避免、減少違規(guī)投資對于經(jīng)濟秩序的威脅與破壞。在強調監(jiān)督和控制的同時，給予外來投資最大的便捷，真正實現(xiàn)“寬進嚴控”的新型投資理念，從而推動上海由傳統(tǒng)發(fā)展型城市向國際投資型城市的升級轉變。

2.給予企業(yè)更多便利和優(yōu)惠，實現(xiàn)“走出去”戰(zhàn)略。我們引進來的同時還要走出去，因此對于自貿區(qū)內公司企業(yè)的對外投資項目同樣實行備案制，停止實行相關的審批、核準法律規(guī)定。過去的審批制，主要適用于政府對外投資項目或是使用政府資金的企業(yè)對外投資項目，政府既要從社會管理者角度，又要從投資所有者的角度審核該類項目，程序上一般要經(jīng)過批準“項目建議書”、“可行性研究報告”和“開工報告”三個環(huán)節(jié)［8］。核準制則主要適用于不使用政府性資金的企業(yè)所對外投資建設的重大項目，政府只會從社會和經(jīng)濟公共管理的角度審核這類項目，審核內容主要是“維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術方案等進行審核。申報程序上只有“項目申請報告”一個環(huán)節(jié)。無論審批還是核準，審核程序與流程都是相當繁復的，條件限定也都過于嚴格，這無疑降低了國內企業(yè)向外投資的積極性和動力，成為一種貿易投資壁壘。自貿區(qū)實行備案制后，所有區(qū)內企業(yè)只需備案便可對外進行投資，對外投資項目的審查程序和條件更為寬松、便捷，從而推動更多企業(yè)開闊海外市場、融入國際，提升自我的國際市場競爭力，為我國“走出去”戰(zhàn)略的順利推行提供燃料、注入新動力。

(三)進一步開放資本市場，提升本國國際經(jīng)濟地位

1.提升人民幣國際地位，實現(xiàn)人民幣國際化的必要前提和條件是要開放資本項目管制。上海自貿區(qū)將實行匯率、利率市場化，與貿易、投資相關的資金可自由兌換，實行面向國際的外匯管理改革試點，以建立起完善的、與自由貿易區(qū)相匹配的外匯管理體制為目標。同時，以方便跨境投資為核心，推進人民結算業(yè)務發(fā)展，擴大人民幣在貿易、投資、金融、保險等領域的廣泛使用，逐步實現(xiàn)人民幣的真正市場化、國際化。

2.構建離岸金融中心，推行離岸貿易同樣是上海自貿區(qū)開放資本市場，實行金融創(chuàng)新的一大亮點。通過離岸金融中心，不僅能夠進一步繁榮區(qū)內金融服務業(yè)，方便海外投資、貿易通過自貿區(qū)平臺完成賬面交易，促進外匯業(yè)務自由化，提高資金使用效率。而且，區(qū)內經(jīng)營的人民幣此時成為離岸貨幣，經(jīng)過核準的各銀行、金融機構可在區(qū)內進行人民幣離岸交易服務，加之上海本土企業(yè)數(shù)量巨大，此項業(yè)務較香港、倫敦等人民幣離岸中心更具發(fā)揮實際功能的基礎。就貿易支付結算功能而言，大量的中資企業(yè)為規(guī)避匯率風險，會更傾向使用人民幣進行貿易。另外，區(qū)內注冊企業(yè)海外投資實行備案制，僅需備案的政策紅利也會推動中資企業(yè)更多使用人民幣進行境外投資，人民幣國際化進程也由此將會跨進一大步。

雖然，有人認為上海自貿區(qū)資本市場的開放會影響到香港人民幣離岸金融中心地位［9］，其實不然，因為更為開放的資本市場將帶來更多的投資項目，市場貿易也會更加繁榮，人民幣需求量必會大幅度增加，面對規(guī)模龐大的人民幣收支、轉賬交易，上海自貿區(qū)內的人民幣離岸金融服務只不過是多一種選擇而言，香港、澳門甚至臺灣地區(qū)同樣會收獲更多機遇，獲得更多的人民幣支付、轉賬、結算等業(yè)務。因此，我們不應將區(qū)域競爭對立起來，更應該強調加強彼此間合作，互通有無，推進人民幣金融服務業(yè)發(fā)展，提升人民幣國際市場地位，從中共同獲益。

既然離岸金融中心對于人民幣推廣使用意義非凡，那么上海自貿區(qū)又應建立何種類型的離岸金融中心呢?

當前，國際上的離岸金融中心有3種模式:內外分離型、避稅港型、內外混合型。其中內外混合型指國內金融業(yè)務與離岸金融業(yè)務不相分離，適合于資本融通高度自由化，金融市場成熟有序的城市和地區(qū)，其中香港和倫敦是該類型離岸金融中心的典型代表。避稅港型離岸金融中心則不經(jīng)營具體融資業(yè)務，只從事借貸融資業(yè)務的轉賬、登記等事務手續(xù)。這些中心多集中在加勒比海地區(qū)，如巴哈馬、開曼和百慕大等，免征有關稅收，是銀行理想的避稅天堂。一些國際性大銀行在這些地方的分行甚至沒有一個工作人員，有的僅僅是一個牌子，實際上就是建立一個走賬的賬戶，即所謂的空殼分行，旨在逃避稅收和管制。人民幣國際化進程雖然明顯加速，但由于我國資本市場開放處于起步階段，金融國際化道路任重道遠，顯然內外混合型與避稅港型離岸金融中心均不適用上海自貿區(qū)。內外分離型離岸金融中心，離岸金融業(yè)務與國內金融業(yè)務相分離，監(jiān)管當局對非居民交易給予稅收優(yōu)惠，但非居民交易必須與國內賬戶嚴格分離，即對于離岸賬戶實行低稅收、低收費、寬監(jiān)管，并享有政策優(yōu)惠，如銀行存款準備金豁免、不受利率上限約束等等。而本地賬戶繼續(xù)實行嚴控嚴管，與離岸賬戶之間設立隔離墻，從而使資本在可控的前提下實現(xiàn)自由流轉和融通，減少金融風險的發(fā)生(泰國引爆亞洲金融危機的時候，就是在危機之前，大量的資金進入離岸賬戶，離岸賬戶再向在岸賬戶投放，繞過了外匯管理，然后這些資金一下子撤離的時候，打擊幾近毀滅性)［10］。由此看來，內外分離性離岸金融中心符合我國穩(wěn)健的金融宏觀政策，與我國計劃逐步開放金融市場的戰(zhàn)略相吻合，也符合自身社會、經(jīng)濟的發(fā)展現(xiàn)狀，上海自貿區(qū)內先行試驗完全可行，是推行人民幣國際化、提升人民幣國際地位的現(xiàn)實、合理通道。

(四)實現(xiàn)職能轉變，注入服務型政府新理念

1.轉變海關管理職能，推進海關服務便利化。設立上海自貿區(qū)，我們強調“一線放開，二線管住”，欲在自貿區(qū)范圍內實現(xiàn)人員、貨物、運輸工具的自由流通，切實做到“境內關外”，海關將僅保留登記、查詢、咨詢等服務性功能，監(jiān)管職能徹底轉變成為輔助性、附屬性職能。行政部門將化繁為簡，進一步減少行政開支與成本，在開放透明前提下提高辦事、服務效率，逐步實現(xiàn)監(jiān)督管理型關口向自由通關服務性關口的轉變升級，探索出一條符合上海自貿區(qū)自身發(fā)展的海關特殊管理途徑。

2.審批程序革新，實現(xiàn)行政管理機構職能轉變。臃腫的行政機構、大量的行政人員、巨大的行政開支往往是由繁復復雜的審查批準流程手續(xù)所引起的，因為核準環(huán)節(jié)越多越需要更多的機構、人員相互配合才能完成，這不僅會消耗更多的行政資源，也損耗了申請人大量時間、金錢和精力，這并非效率與安全的最佳平衡模式，與當今國際瞬息萬變的經(jīng)濟發(fā)展形勢背道而馳，很多商業(yè)機遇因此瞬間即逝，成為閃爍的流星。我國因此喪失了許多參與國際合作的機遇，經(jīng)濟、金融、教育、商業(yè)等行業(yè)的發(fā)展受到牽絆。上海自貿區(qū)建立后區(qū)內三資企業(yè)設立、跨境投資貿易均將實行備案制，不再采用傳統(tǒng)上的審批制、核準制，這不但是政策紅利，更是行政管理模式創(chuàng)新。加之未來3年自貿區(qū)暫停實施“外資三法”和文化保護法的有關規(guī)定，我們可設想今后在自貿區(qū)內質檢工商等市場監(jiān)管機構可以匯集成單獨的行政服務機構，一行三會(中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會)原本分散的金融監(jiān)管職能則匯集于專門的自貿區(qū)金融管理局之內，從而提前在自貿區(qū)內完成大部制行政體制改革。高度市場化的宏觀調控方式、審慎的金融市場監(jiān)管體制，理清市場與政府邊界的新嘗試將使得上海自貿區(qū)有機遇率先達成“小政府，大市場”的政府職能轉變，真正實現(xiàn)依法行政、精簡行政、高效行政和行政透明化，最先與TPP、RECP等雙邊自由貿易協(xié)定的相關行政體制要求相對接，為盡快加入這些自由貿易區(qū)創(chuàng)造機遇和前提(上海自貿區(qū)是單獨關稅區(qū)，在國際法理學上有權利單獨申請加入國際經(jīng)濟組織和國際自由貿易協(xié)定)［11］。

3.充分發(fā)揮市場調節(jié)作用，實現(xiàn)行政資源最優(yōu)化配置。在具體行政管理方法和制度上，上海自貿區(qū)可向澳門、香港等地汲取經(jīng)驗。當前，澳門以實現(xiàn)了“小政府、大社會”的政府管理模式，很多事情完全交由市場調節(jié)，遵循市場規(guī)律，發(fā)生糾紛、摩擦由各類社會團體、行業(yè)協(xié)會、同業(yè)機構自行協(xié)商解決，并形成規(guī)范和制度。這恰恰與上海自貿區(qū)追求的制度創(chuàng)新、自由化、小政府理念相吻合。澳門、香港的今天或許就是上海自貿區(qū)的明天，我們只有學習它們相信市場、放手于市場，才能盡快達成政府職能上的轉變、最大化節(jié)約行政資源，徹底激發(fā)市場潛在的活力。

三、結束語

當今的國際文化主流是合作，無論一個國家多么強大，它都需要伙伴的支援，即使是美國也會以自身強大的實力為基礎拉攏更多同盟與追隨者，壯大自身國際影響力、號召力。對于一個國家的硬實力而言最重要的是要懂得如何發(fā)揮，如何借此實現(xiàn)國際利益最大化。以上海自由貿易區(qū)設立為契機，我們能夠獲得更多的國際貿易、投資機會，能夠擴大人民幣在跨境貿易、投資領域的使用，提升人民幣國際地位，從而擁有更多的合作者，通過合作拉近我國與他國之之間的友好關系，迅速提升本國國際經(jīng)濟地位，這種伙伴關系建立在經(jīng)濟利益基礎之上，較之政治聯(lián)盟而言將更加穩(wěn)定和持久。在軟實力方面，上海自貿區(qū)進一步開放文化領域合作，加強與海外多文化的交流和對話，欲突破以往所推行的文化安全政策、文化外交無小事觀念的束縛，真正實現(xiàn)中外文化上碰撞與撞擊，增強我國文化國際影響力。試想我國傳統(tǒng)文化如果能夠像美國夢工廠、好萊塢，日本的卡通動漫那樣傳播世界各地并被各國人民所推崇，那又何愁國際地位問題，又何來無法加入多邊自由貿易協(xié)定的苦惱?回想唐宋曾以強大的硬實力和軟實力征服諸國，影響世界，今天就讓我們再次以上海自貿區(qū)為起點向世界宣揚中國，將中國開放、誠信、好客的文化延伸至國際貿易、投資領域，讓更多的國家真正了解中國、愛上中國，從而在國際上刮出一股最炫中國風!

［1］華頓.管住一線，放開二線——上海自貿區(qū)解析［J］.上海經(jīng)濟，2013(8):18.

［2］李源.上海自貿區(qū)成立有三大時代背景四項重大使命［EB/OL］［2013 － 09 － 27］.http://finance.ifeng.com/a/20130927/10773730_0.shtml.

［3］郭芳，王紅茹.上海自貿區(qū):中國新一輪改革開放的起點［J］.中國經(jīng)濟周刊，2013(35):32.

［4］吳思.上海自貿區(qū)的挑戰(zhàn)［J］.中國經(jīng)濟報告，2013(9):9.

［5］陳革.上海自貿區(qū)成立的現(xiàn)實意義與發(fā)展思考［J］.行政事業(yè)資產(chǎn)與財務，2013(9):12－15.

［6］孫玉敏.上海自貿區(qū)落地［J］.上海國資，2013(7):59.

［7］本刊編輯.追問上海自貿區(qū)［J］.商周刊，2013(17):17.

［8］李力，譚京華.上海外高橋保稅區(qū)應向自由貿易區(qū)轉型［J］.論文選輯，2003(5):2.

［9］劉斯路.中國(上海)自貿區(qū)對香港的挑戰(zhàn)［N］.香港文匯報，2013－08－15.

［10］陳偉虎.東亞金融危機后泰國稅制改革研究［D］.廈門:廈門大學，2009.

［11］董金鑫.論單獨關稅區(qū)的國際經(jīng)濟法律關系主體地位［J］.太原理工大學學報:社會科學版，2013(3):44.