DEA方法下各注冊類型工業企業創新績效研究

摘 要：在知識經濟時代，企業能否取得市場競爭優勢的重要因素是自主創新能力的強弱。企業既是科技研發的產出地，更是科技成果的轉化地。大中型工業企業是我國工業乃至國民經濟的支柱。本文從工業企業的創新投入和產出角度出發，運用DEA方法，分析2011年每種類型企業的技術效率和松弛量，并通過分析給出相關建議。

關鍵詞：創新；工業企業；DEA

一、引言

技術創新效率是衡量企業技術創新能力的最主要指標，是影響區域經濟發展狀況的最主要因素。美籍奧地利經濟學家熊彼特熊彼特認為，所謂創新就是要“建立一種新的生產函數”，即“生產要素的重新組合”，就是要把一種從來沒有的關于生產要素和生產條件的“新組合”引進生產體系中去，以實現對生產要素或生產條件的“新組合”； 周黎安等（2005）以中國1985年-1997年各省制造業企業的面板數據為依據，得到企業規模對創新有促進作用，但主要來源是非國有企業。孫斐、黃卉等（2010）以 2004年-2006 年我國31個省、市、自治區自主創新投入和產出的面板數據為研究樣本，運用因子分析和多元回歸分析相結合的方法，得出R&D 人員全時當量、當地政府科技活動經費投入和科技活動經費支出與我國自主創新能力存在顯著的正相關。企業創新的真正目的是為了將創新成果投入使用，對企業的生產活動產生影響。本文筆者打算從投入與產出角度研究工業的研發能力。首先，企業創新的投入主要體現為企業的研發投入（ 即 R&D 經費和人員的投入） ； 其次，創新活動的直接產出則體現在兩個方面——產品和生產工藝或技術的革新（專利數量產出）； 最后，創新活動的績效最終將體現在企業增加值上（新產品產值）。目前，提升我國大中型工業企業自主創新能力迫在眉睫。既要擺脫資源投入不足的約束，又要逃脫資源配置機制的束縛。所以我們有必要系統全面的剖析我國大中型工業企業科技創新效率不高的深層原因，找到合適的政策和建議。

二、模型與數據指標選擇

1.DEA基本模型

1978年由著名的運籌學家A.Charnes，W.W.Cooper和 E.Rhodes首先提出了一個被稱為數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）的方法，去評價部門間的相對有效性（因此被稱為DEA有效）.他們的第一個模型被命名為CCR模型.從生產函數角度看，這一模型是用來研究具有多個輸入、特別是具有多個輸出的“生產部門”同時為“規模有效”與“技術有效”的十分理想且卓有成效的方法.1984年 R.D.Banker，A.Charnes和W.W.Cooper給出了一個被稱為BCC的模型.是用來研究生產部門的間的“技術有效”性的.后來又有研究具有無窮多個決策單元的CCW模型.這些模型可以將CCR模型中確定出的DEA有效決策單元進行分類或排隊等等.這樣，BCC模型就把未處于最佳規模和生產技術上的低效率分離開來，得到的純技術效率比CCR模型下的技術效率更準確地反映了所考察對象的經營管理水平。

2.指標選擇

作為創新活動的基本要素，R&D 資源在技術創新中起著關鍵的作用。國內學者在研究技術創新成果時，一般選取 R&D 投入經費和 R&D 人員作為技術創新的投入指標。本文選取的輸入輸出指標如下：輸入指標：R&D人員全時當量、R&D經費；輸出指標：新產品產值、專利申請數。數據來源于國家統計年鑒2012。

3.原始數據分析

（1）R&D人員穩步增長，R&D經費投入逐年提高

科技創新的競爭最終是人才的競爭，人力資源是企業創新最重要的資源，企業創新活動最終的效果很大程度上取決于人力資源投入強弱。而可以用有R&D人員全時當量來作為反映企業自主創新活動人力投入的指標。

2011年，分規模以上工業企業中國有企業R&D活動人員148871.3人，比上年增長7.4%；有限責任公司R&D活動人員582652人，比上年增長37.4%； 私營企業R&D活動人員345095.1人，比上年增長123%。從中可以看出國有企業的研發人員增幅較少，這與國家的經濟調控有關。其他股份制還是私營企業都在增加R&D從業人員，注重自己的創新能力，不再是一味的購買別人的技術，試圖走出一條創新之路，提高自己的市場占有率。在現今這個社會中，R&D人員對企業績效比資本做出了更大的貢獻。

R&D經費投入是企業技術創新的重要表現，也是衡量一個地區科技競爭力的核心指標。2011年，全市規模以上國有工業企業R&D經費支出4678394.4萬元，有限責任公司R&D經費支出13533642.1萬元，私營企業R&D經費支出9440009.4萬元；后兩種注冊類型的工業企業的經費投入都遠遠高于國有企業。企業在R&D活動中占據了很強的地位，成為R&D經費來源的主體。

（2）高投入、高回報

從上表中可以看出，私營企業的人員數量和經費投入最大，它對應的產值產出和專利數量產出也最大。這與我國各注冊類型工業企業中私營企業數量眾多，已經形成規模效應有關。

（3）新產品產值分規模以上工業企業中有限責任公司255

339267.9萬元，產值最高，這是廣大有限責任公司員工努力創新的結果。

（4）發明專利申請日益活躍2011年專利申請數量總體上比2010年有了很大提高，各個注冊類型的專利保護意識都越來越強。

三、實證分析

對所選指標運用DEAP2.1軟件進行數據分析。

1.利用綜合效率值、純技術效率值以及規模效率值進行分析

從下表可以看出所有樣本的綜合效率值都處于0.6以上，說明行業整體發展效率還是比較好的。并且有crste（綜合效率）、vrste（純技術效率）和scale（規模效率）都是1的三種工業類型： 集體企業、私營企業和外商投資企業。說明這3個DMU相比其他DMU是有效的，表明這些類型工業企業的創新資源投入和產出無論在技術還是規模上利用都達到了最優。

對于DEA無效的公司，有的是由于純技術效率低引起的，有的是規模效率低引起的，大多數都是兩方面原因共同導致。10家中有2家即 聯營企業和有限責任公司的技術效率值達到1，規模效率值小于1，而有限責任公司處于規模收益遞減階段，說明如果擴大生產規模，那么就會降低其總體運營效率，反之則可以降低生產規模以提高其總體運營效率；單從規模收益上看，有5家公司處于規模效益遞增狀態，2家處于規模遞減狀態，3家規模效率為1。純技術效率值沒有達到1但大于規模效率值，包括股份合作企業、其他企業，這表明這2家公司效率低下的主要原因是規模問題，而且這2家都處于規模收益遞增階段，則可以降低生產規模以提高其總體運營效率。

從總體上看以上各種工業企業中，處于規模報酬不變階段所占百分之三十，說明樣本中工業企業都形成了適當的規模，不適合由此帶來的規模效應。以其他企業為例，他的總體效率為0.732，處于DEA無效狀態，其中純技術效率為0.964，規模效率為0.759，處于規模效率遞增狀態，說明一方面可以提高投入要素的生產利用效率，另外一方面還可以縮小生產規模，以達到DEA有效，反之則可以擴大生產規模。

2.投入角度和產出角度的松弛量

產出不足主要是從新產品產值，這個數據來看，股份合作企業少了157431.116萬元；其他企業少了1208353.283 萬元。

從R&D人員全時當量這個投入來看，國有企業多投了3859.581人；股份合作企業多投了373.793人；其他企業多投了1882.343人；港、澳、臺商投資企業多投了27499.097 人。從R&D經費這個投入來看，股份有限公司多投了322546.112萬元。可以看出我國工業企業的創新人員投入已經飽和了，注意提高人員的總體科研層次水平。

四、建議

1.加大國有企業的研發經費投入

技術創新離不開資金的支持。據統計，世界平均每個企業的技術開發費用占其銷售額的只有10%～20%。而我國國有大中型工業企業的技術開發費用占產品銷售收入的比重只有1.4%左右。因此要激勵國有企業通過加大研發投入、加強自主創新，培養其可以轉換到企業中的科學技術。中央政府應當加大R&D扶持力度，努力提高R&D投入和產出水平。

2.政府要拓寬中小企業的融資渠道

特別是有限責任公司，可以增大他們的財政劃撥比例，也可以頒布相關法規，讓這些企業可以從銀行得到資金。有限責任公司在我國數量眾多，且大多是中小企業。他們活躍市場，有創造力，并且能為社會提供更多的職位。從樣本我們看到，他們的科技創新也做得很好，但是缺少資金，不能擴大規模，享受規模遞增帶來的經濟效益。

3.建立企業主導的產學研合作模式，提高企業技術創新效率

一要國家科技研究項目和企業、高校聯系起來。把企業的重大科技需求及時上報國家和地方重大科技計劃，并把可行、經濟效益和外部性大的進行科研研究。二要有效激勵企業的創新行為，并給與資金支持和政策的優惠。再有號召同行業共同創新，大企業帶動小企業共同進步。三要開展各種形式的創新論壇和定期的會議討論，讓新的想法不斷涌現，新的實用的創新成果得以實現。

4.建立國家技術創新平臺

一是努力建立一些中介結構，如網絡平臺和協會組織，讓工業型科研愛好者和企業這個創新成果轉換地緊密聯系起來。二要打破傳統部門所有的壁壘，多做基礎設施的投入，加快籌建技術創新基礎設施。三要建立以供科技基礎平臺和公共信息、公共數據的有效共享，提高高科技基礎設施利用效率。

5.建立一種創新的企業文化，形成強烈的專利保護意識

樣本中的外商投資企業的DEA有效，告訴我們：不僅要加大創新人才和資源量的投入，更要注意比例的配合和對從外部引進的新技術的吸收。企業要把創新作為企業文化，鼓勵員工進行創新，不僅要行為激勵，更要金錢支持。同時要及時申報企業研發出的專利數量，注意要有維護自己專利的意識。不輕易泄露自己的商業秘密和自己企業的知識。

結合我國工業企業的實際情況，我國工業企業的創新意識也在逐漸加強，創新也有了一定的成效。作為創新的人員投入我們也相對不少，但是資金投入和項目選擇上有待加強。我們缺少的是把專利的轉換成實際經濟的能力。還有買來的技術不能很好的加以運用。今后我們要在資金上給小企業更好的融資渠道，在重要的方面加大資金投入力度，建立多樣化創新平臺，更多的進行產學研合作模式，并把研究成果運用到實際生活中。

參考文獻：

[1]ARELLAN0M， BONDS. 1991. Some Tests of Specification for Panel Data： Monte Carlo Evidence and an Application to Employment Equations [J]. Review of Economic Studies， （4）：277-297.

[2]周黎安，羅凱.企業規模與創新：來自中國省級水平的經驗證據[J].經濟學（季刊）2005（3）.

[3]孫斐，黃卉，辛江龍.我國自主創新能力影響因素的實證研究[J].科技進步與對策，2010 （2）.

[4]沈能，潘雄鋒.基于三階段DEA模型的中國工業企業創新效率評價[J].2011（5）.

[5]張海洋.我國工業R&D生產效率和影響因素[J].科學學研究，2008（5）.

[6]段偉.西南地區大中型工業企業技術創新績效數據包絡分析[Jl.云南財貿學院報，2004（12）.

[7]吳延兵.R&D存量、知識函數與生產效率[J].經濟學，2006（4）.

[8]段云龍，王榮黨.我國省區大中型工業企業技術創新效率差異的實證分析[J].經濟問題探索，2010.

[9]竟玉貞，盧方元.我國大中型工業企業自主創新績效評價研究[D].鄭州：鄭州大學商學院，2012.

作者簡介：江蓓（1989- ），女，安徽桐城人，碩士研究生，研究方向：技術經濟及管理

對于DEA無效的公司，有的是由于純技術效率低引起的，有的是規模效率低引起的，大多數都是兩方面原因共同導致。10家中有2家即 聯營企業和有限責任公司的技術效率值達到1，規模效率值小于1，而有限責任公司處于規模收益遞減階段，說明如果擴大生產規模，那么就會降低其總體運營效率，反之則可以降低生產規模以提高其總體運營效率；單從規模收益上看，有5家公司處于規模效益遞增狀態，2家處于規模遞減狀態，3家規模效率為1。純技術效率值沒有達到1但大于規模效率值，包括股份合作企業、其他企業，這表明這2家公司效率低下的主要原因是規模問題，而且這2家都處于規模收益遞增階段，則可以降低生產規模以提高其總體運營效率。

從總體上看以上各種工業企業中，處于規模報酬不變階段所占百分之三十，說明樣本中工業企業都形成了適當的規模，不適合由此帶來的規模效應。以其他企業為例，他的總體效率為0.732，處于DEA無效狀態，其中純技術效率為0.964，規模效率為0.759，處于規模效率遞增狀態，說明一方面可以提高投入要素的生產利用效率，另外一方面還可以縮小生產規模，以達到DEA有效，反之則可以擴大生產規模。

2.投入角度和產出角度的松弛量

產出不足主要是從新產品產值，這個數據來看，股份合作企業少了157431.116萬元；其他企業少了1208353.283 萬元。

從R&D人員全時當量這個投入來看，國有企業多投了3859.581人；股份合作企業多投了373.793人；其他企業多投了1882.343人；港、澳、臺商投資企業多投了27499.097 人。從R&D經費這個投入來看，股份有限公司多投了322546.112萬元。可以看出我國工業企業的創新人員投入已經飽和了，注意提高人員的總體科研層次水平。

四、建議

1.加大國有企業的研發經費投入

技術創新離不開資金的支持。據統計，世界平均每個企業的技術開發費用占其銷售額的只有10%～20%。而我國國有大中型工業企業的技術開發費用占產品銷售收入的比重只有1.4%左右。因此要激勵國有企業通過加大研發投入、加強自主創新，培養其可以轉換到企業中的科學技術。中央政府應當加大R&D扶持力度，努力提高R&D投入和產出水平。

2.政府要拓寬中小企業的融資渠道

特別是有限責任公司，可以增大他們的財政劃撥比例，也可以頒布相關法規，讓這些企業可以從銀行得到資金。有限責任公司在我國數量眾多，且大多是中小企業。他們活躍市場，有創造力，并且能為社會提供更多的職位。從樣本我們看到，他們的科技創新也做得很好，但是缺少資金，不能擴大規模，享受規模遞增帶來的經濟效益。

3.建立企業主導的產學研合作模式，提高企業技術創新效率

一要國家科技研究項目和企業、高校聯系起來。把企業的重大科技需求及時上報國家和地方重大科技計劃，并把可行、經濟效益和外部性大的進行科研研究。二要有效激勵企業的創新行為，并給與資金支持和政策的優惠。再有號召同行業共同創新，大企業帶動小企業共同進步。三要開展各種形式的創新論壇和定期的會議討論，讓新的想法不斷涌現，新的實用的創新成果得以實現。

4.建立國家技術創新平臺

一是努力建立一些中介結構，如網絡平臺和協會組織，讓工業型科研愛好者和企業這個創新成果轉換地緊密聯系起來。二要打破傳統部門所有的壁壘，多做基礎設施的投入，加快籌建技術創新基礎設施。三要建立以供科技基礎平臺和公共信息、公共數據的有效共享，提高高科技基礎設施利用效率。

5.建立一種創新的企業文化，形成強烈的專利保護意識

樣本中的外商投資企業的DEA有效，告訴我們：不僅要加大創新人才和資源量的投入，更要注意比例的配合和對從外部引進的新技術的吸收。企業要把創新作為企業文化，鼓勵員工進行創新，不僅要行為激勵，更要金錢支持。同時要及時申報企業研發出的專利數量，注意要有維護自己專利的意識。不輕易泄露自己的商業秘密和自己企業的知識。

結合我國工業企業的實際情況，我國工業企業的創新意識也在逐漸加強，創新也有了一定的成效。作為創新的人員投入我們也相對不少，但是資金投入和項目選擇上有待加強。我們缺少的是把專利的轉換成實際經濟的能力。還有買來的技術不能很好的加以運用。今后我們要在資金上給小企業更好的融資渠道，在重要的方面加大資金投入力度，建立多樣化創新平臺，更多的進行產學研合作模式，并把研究成果運用到實際生活中。

參考文獻：

[1]ARELLAN0M， BONDS. 1991. Some Tests of Specification for Panel Data： Monte Carlo Evidence and an Application to Employment Equations [J]. Review of Economic Studies， （4）：277-297.

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[5]張海洋.我國工業R&D生產效率和影響因素[J].科學學研究，2008（5）.

[6]段偉.西南地區大中型工業企業技術創新績效數據包絡分析[Jl.云南財貿學院報，2004（12）.

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[8]段云龍，王榮黨.我國省區大中型工業企業技術創新效率差異的實證分析[J].經濟問題探索，2010.

[9]竟玉貞，盧方元.我國大中型工業企業自主創新績效評價研究[D].鄭州：鄭州大學商學院，2012.

作者簡介：江蓓（1989- ），女，安徽桐城人，碩士研究生，研究方向：技術經濟及管理

對于DEA無效的公司，有的是由于純技術效率低引起的，有的是規模效率低引起的，大多數都是兩方面原因共同導致。10家中有2家即 聯營企業和有限責任公司的技術效率值達到1，規模效率值小于1，而有限責任公司處于規模收益遞減階段，說明如果擴大生產規模，那么就會降低其總體運營效率，反之則可以降低生產規模以提高其總體運營效率；單從規模收益上看，有5家公司處于規模效益遞增狀態，2家處于規模遞減狀態，3家規模效率為1。純技術效率值沒有達到1但大于規模效率值，包括股份合作企業、其他企業，這表明這2家公司效率低下的主要原因是規模問題，而且這2家都處于規模收益遞增階段，則可以降低生產規模以提高其總體運營效率。

從總體上看以上各種工業企業中，處于規模報酬不變階段所占百分之三十，說明樣本中工業企業都形成了適當的規模，不適合由此帶來的規模效應。以其他企業為例，他的總體效率為0.732，處于DEA無效狀態，其中純技術效率為0.964，規模效率為0.759，處于規模效率遞增狀態，說明一方面可以提高投入要素的生產利用效率，另外一方面還可以縮小生產規模，以達到DEA有效，反之則可以擴大生產規模。

2.投入角度和產出角度的松弛量

產出不足主要是從新產品產值，這個數據來看，股份合作企業少了157431.116萬元；其他企業少了1208353.283 萬元。

從R&D人員全時當量這個投入來看，國有企業多投了3859.581人；股份合作企業多投了373.793人；其他企業多投了1882.343人；港、澳、臺商投資企業多投了27499.097 人。從R&D經費這個投入來看，股份有限公司多投了322546.112萬元。可以看出我國工業企業的創新人員投入已經飽和了，注意提高人員的總體科研層次水平。

四、建議

1.加大國有企業的研發經費投入

技術創新離不開資金的支持。據統計，世界平均每個企業的技術開發費用占其銷售額的只有10%～20%。而我國國有大中型工業企業的技術開發費用占產品銷售收入的比重只有1.4%左右。因此要激勵國有企業通過加大研發投入、加強自主創新，培養其可以轉換到企業中的科學技術。中央政府應當加大R&D扶持力度，努力提高R&D投入和產出水平。

2.政府要拓寬中小企業的融資渠道

特別是有限責任公司，可以增大他們的財政劃撥比例，也可以頒布相關法規，讓這些企業可以從銀行得到資金。有限責任公司在我國數量眾多，且大多是中小企業。他們活躍市場，有創造力，并且能為社會提供更多的職位。從樣本我們看到，他們的科技創新也做得很好，但是缺少資金，不能擴大規模，享受規模遞增帶來的經濟效益。

3.建立企業主導的產學研合作模式，提高企業技術創新效率

一要國家科技研究項目和企業、高校聯系起來。把企業的重大科技需求及時上報國家和地方重大科技計劃，并把可行、經濟效益和外部性大的進行科研研究。二要有效激勵企業的創新行為，并給與資金支持和政策的優惠。再有號召同行業共同創新，大企業帶動小企業共同進步。三要開展各種形式的創新論壇和定期的會議討論，讓新的想法不斷涌現，新的實用的創新成果得以實現。

4.建立國家技術創新平臺

一是努力建立一些中介結構，如網絡平臺和協會組織，讓工業型科研愛好者和企業這個創新成果轉換地緊密聯系起來。二要打破傳統部門所有的壁壘，多做基礎設施的投入，加快籌建技術創新基礎設施。三要建立以供科技基礎平臺和公共信息、公共數據的有效共享，提高高科技基礎設施利用效率。

5.建立一種創新的企業文化，形成強烈的專利保護意識

樣本中的外商投資企業的DEA有效，告訴我們：不僅要加大創新人才和資源量的投入，更要注意比例的配合和對從外部引進的新技術的吸收。企業要把創新作為企業文化，鼓勵員工進行創新，不僅要行為激勵，更要金錢支持。同時要及時申報企業研發出的專利數量，注意要有維護自己專利的意識。不輕易泄露自己的商業秘密和自己企業的知識。

結合我國工業企業的實際情況，我國工業企業的創新意識也在逐漸加強，創新也有了一定的成效。作為創新的人員投入我們也相對不少，但是資金投入和項目選擇上有待加強。我們缺少的是把專利的轉換成實際經濟的能力。還有買來的技術不能很好的加以運用。今后我們要在資金上給小企業更好的融資渠道，在重要的方面加大資金投入力度，建立多樣化創新平臺，更多的進行產學研合作模式，并把研究成果運用到實際生活中。

參考文獻：

[1]ARELLAN0M， BONDS. 1991. Some Tests of Specification for Panel Data： Monte Carlo Evidence and an Application to Employment Equations [J]. Review of Economic Studies， （4）：277-297.

[2]周黎安，羅凱.企業規模與創新：來自中國省級水平的經驗證據[J].經濟學（季刊）2005（3）.

[3]孫斐，黃卉，辛江龍.我國自主創新能力影響因素的實證研究[J].科技進步與對策，2010 （2）.

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[5]張海洋.我國工業R&D生產效率和影響因素[J].科學學研究，2008（5）.

[6]段偉.西南地區大中型工業企業技術創新績效數據包絡分析[Jl.云南財貿學院報，2004（12）.

[7]吳延兵.R&D存量、知識函數與生產效率[J].經濟學，2006（4）.

[8]段云龍，王榮黨.我國省區大中型工業企業技術創新效率差異的實證分析[J].經濟問題探索，2010.

[9]竟玉貞，盧方元.我國大中型工業企業自主創新績效評價研究[D].鄭州：鄭州大學商學院，2012.

作者簡介：江蓓（1989- ），女，安徽桐城人，碩士研究生，研究方向：技術經濟及管理