淺析微軟的知識產(chǎn)權(quán)開放式戰(zhàn)略

摘要：世界軟件業(yè)的巨頭微軟在原先封閉式的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理模式下，給其帶來了大量糾紛與利益損失，并阻礙了自身發(fā)展。因此，微軟最終擯棄了這保守的做法，大規(guī)模展開開放式戰(zhàn)略，通過與其他公司建立起合作的橋梁，以專利許可戰(zhàn)略與開放源代碼戰(zhàn)略促使公司獲得那些在競爭中取得成功所需的技術(shù)和能力，并在公司內(nèi)部與行業(yè)間形成多個良性循環(huán)，促進了微軟與整個軟件行業(yè)創(chuàng)新效益和技術(shù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：開放式戰(zhàn)略 專利許可 源代碼開放

美國微軟公司可謂是世界軟件業(yè)的“霸主”，其觸角遍及全球各地。蓋茨在新興的軟件行業(yè)率先舉起了知識產(chǎn)權(quán)保護的大旗，開啟了軟件商業(yè)化的閘門，展示了其無比睿智和精明的商業(yè)頭腦。只是，這種“保護知識產(chǎn)權(quán)”的初衷和微軟日后濫用知識產(chǎn)權(quán)損害用戶利益、打壓競爭對手、攫取暴利的做法背道而馳。

1.封閉式模式給微軟帶來不利影響

微軟這種“知識產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯”的保守觀念，不僅造成了其多年來一直面臨著來自政府、個人、企業(yè)等各方面調(diào)查和訴訟的尷尬局面。還有悖于一個企業(yè)知識的積累與發(fā)展。

企業(yè)擁有的知識量越多，利用知識進行創(chuàng)新的可能性就越大，新知識也就越多，從而促進知識量的增加。因此，在這一模式的作用下，知識量、創(chuàng)新相互作用使知識量加速擴大，創(chuàng)新速度不斷提高。但企業(yè)的知識量并不會無限加速發(fā)展。因為還有一個隱藏的知識成長抑制模式，早期企業(yè)發(fā)展時，知識量不多，也無需復(fù)雜的管理，但是隨著知識量日益增多，對知識進行管理的難度也會增加，①當企業(yè)面對這樣一種成長抑制模式時，一味地增加自身的知識量是徒勞的，只有提高知識管理的水平，才可能打破現(xiàn)有知識成長的限制，尋求更高的發(fā)展。因此，知識管理對企業(yè)整體水品的提高與發(fā)展尤其重要。

通常情況下，一個企業(yè)知識分成積累管理、交流管理、創(chuàng)新管理和應(yīng)用管理四個過程。知識積累是基礎(chǔ)，知識交流是生成新知識的必要手段，知識創(chuàng)新是新知識的源泉，知識應(yīng)用是知識管理的目的和價值的實現(xiàn)方式。這四個步驟緊密相連，最終實現(xiàn)知識價值，促進企業(yè)知識進一步發(fā)展，缺一不可。因此，當我們反思微軟封閉式的管理模式時，不難發(fā)現(xiàn)，其忽略了對于知識外部交流的管理，只注重企業(yè)內(nèi)部知識開發(fā)，這必然會對企業(yè)知識發(fā)展造成阻礙。

微軟也逐漸意識到開放并與外界交流對于企業(yè)發(fā)展的重要性。長期的壟斷，封閉式的經(jīng)營管理模式，除了給微軟帶來常年不斷的紛紛擾擾的反壟斷控告外，還造成企業(yè)內(nèi)部知識利用率的降低等大量不良影響。最終促使微軟徹底摒棄原先知識產(chǎn)權(quán)保守觀念，轉(zhuǎn)向開放式的經(jīng)營管理模式。

2.開放式戰(zhàn)略促進微軟發(fā)展

微軟經(jīng)營管理模式的轉(zhuǎn)變意味著，知識產(chǎn)權(quán)的價值不是抵制競爭的武器，而是與其他公司進行合作。由此可以更廣

泛快速地在市場上宣傳公司的技術(shù)和產(chǎn)品，進而促進公司在

市場上取得更大的成功。

總之，利用知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造價值的傳統(tǒng)方式是完全被動的，微軟要改變這種模式不會專注于利用知識產(chǎn)權(quán)的排他性價值，而是要專心開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的包容性價值，目的是與其他公司建立合作關(guān)系，確保微軟在新的開放式創(chuàng)新的世界里能夠繼續(xù)取得成功。

2.1專利許可戰(zhàn)略

在眾多的企業(yè)戰(zhàn)略中，專利許可戰(zhàn)略是實現(xiàn)價值最大化的最佳戰(zhàn)略。專利許可帶來的壟斷利益和經(jīng)濟回報，對從事專利管理的企業(yè)形成正向激勵。②也是微軟開放式戰(zhàn)略中，采取的主要戰(zhàn)略之一。

從2004年開始，微軟就開始策劃自己的專利許可計劃，但是由于微軟早期NAP條款以及長期封閉壟斷式的作風致使各大公司，媒體都在對微軟的做法心存疑慮。但是微軟最終用自己的誠意與東芝達成了交叉許可協(xié)議，也用行動向業(yè)界證明了自己對傳統(tǒng)模式的摒棄。

微軟通過專利許可從其他公司獲得了自己所需的知識產(chǎn)權(quán)，既包括軟件企業(yè)，如SAP、Autodesk等公司的專利技術(shù)。同時也包括一些硬件企業(yè)，如像西門子、東芝的專利技術(shù)。③通過合作，有利于雙方公司開放新的業(yè)務(wù)和市場機會；可以利用各自的專長，開發(fā)出更先進的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，避免訴訟風險和相關(guān)糾紛；便利企業(yè)規(guī)避反競爭性調(diào)查等。

除了上述優(yōu)點外，對于微軟來說，專利許可也促使其在無形間形成一個良性循環(huán)。首先，微軟通過研究與開發(fā)創(chuàng)造了自己知識產(chǎn)權(quán)。其次，將知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)給其他公司，通過獲得授權(quán)收入，對外部技術(shù)享有權(quán)利以及與其他公司進行有效合作來實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的價值。知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)其價值后，最后會引導(dǎo)微軟進行新的研究與開發(fā)，創(chuàng)造更多的知識產(chǎn)權(quán)。

在該良性循環(huán)的基礎(chǔ)上會導(dǎo)致微軟在進行創(chuàng)新的過程中產(chǎn)生其他的良性循環(huán)：申請使用微軟的知識產(chǎn)權(quán)——能夠增強他們自己的研發(fā)能力——促進其產(chǎn)品創(chuàng)新的增長——進而為他們在下一環(huán)節(jié)中進行授權(quán)和創(chuàng)新價值提供機會。關(guān)鍵點在于，這些創(chuàng)新和價值創(chuàng)造的良性循環(huán)，都把知識產(chǎn)權(quán)的合作使用作為其核心的動力源泉。④

2.2 源代碼開放戰(zhàn)略

“開源軟件”對微軟壟斷的頑強抗爭也在迫使微軟不斷改變其市場策略。隨著自由軟件和開放源代碼的理念深入人心，2001年5月，微軟宣布了一項“共享源代碼戰(zhàn)略”，表示今后將同合作伙伴及客戶共享Windows等軟件的源代碼。正式進入開源世界。

2006年6月微軟首次的開放源代碼計劃是與諾威爾簽訂的，雙方希望利用各自軟件的優(yōu)勢，改善Windows 與Linux軟件系統(tǒng)的相互操作性能減輕顧客對知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)的顧慮。此次合作可謂是專利所有人與開放式資源軟件公司間的第一個經(jīng)營，法律與技術(shù)合作協(xié)議。

但是微軟與開源運動的理念有著根本的區(qū)別。這是因為，微軟的新戰(zhàn)略旨在：首先，能夠與微軟共享源代碼的只是其合作伙伴及客戶，而不是社會的所有公眾；其次，微軟的合作伙伴及客戶能夠獲得的權(quán)利是閱讀源代碼而不是修改源代碼，更談不上自由地復(fù)制這一新戰(zhàn)略沒有改變其對知識產(chǎn)權(quán)保護的重視，而是在其所實施的商業(yè)軟件流通機制下調(diào)整了自己同客戶之間的利益平衡點。⑤

雖然如此，此次協(xié)議也為微軟帶來了極其可觀的收益。首先就微軟原先始終保密源代碼的作風來看，雖然有利于其減少同行業(yè)的競爭威脅，但是由此產(chǎn)生的重復(fù)勞動，必然會造成對社會人力和財力的浪費。此外，源代碼保密的情況下，致使許多系統(tǒng)軟件存在安全隱患。微軟通過源代碼的開放，能在節(jié)約大量研發(fā)成本的同時，將軟件的錯誤查得水落石出，以減少軟件漏洞開拓更廣泛的市場。

3.思考與總結(jié)

創(chuàng)造微軟奇跡的原因是多方面的，其中有一個重要的因素就是得益于微軟知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理戰(zhàn)略。尤其是，當微軟知識產(chǎn)權(quán)管理從封閉式壟斷轉(zhuǎn)化為開放式合作那刻開始時，就注定會將其推上另一個頂峰。

微軟秉承著 “我有，你也有，我們會發(fā)展得更好”的理念通過專利許可戰(zhàn)略在公司內(nèi)部及行業(yè)間形成了穩(wěn)定的良性循環(huán)，在獲得可觀許可費的同時，利用對方技術(shù)進行互補，開發(fā)出更好的產(chǎn)品。我們深入觀察與統(tǒng)計，其實不難發(fā)現(xiàn)，微軟在采取的大多數(shù)專利許可戰(zhàn)略中，始終是以交叉許可為主。分析原因，筆者認為，一個企業(yè)在選擇自己知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的時候，除了考慮產(chǎn)品和技術(shù)市場特點外，還有會考慮到一個租值消散效應(yīng)，即當采取某個戰(zhàn)略對知識產(chǎn)權(quán)進行經(jīng)營管理時，將戰(zhàn)略中所有的成本與收益相結(jié)合，最后的效果是否會讓該知識產(chǎn)權(quán)本身或其所涉及的產(chǎn)品升值，還是或者貶值。顯然提升的價值越高時，該戰(zhàn)略被采用的可能性也就越大。而多種多樣的許可方式中，對于像微軟這種開發(fā)技術(shù)密集型產(chǎn)品（往往一個產(chǎn)品中會包含多個專利，通常情況下又可能分別隸屬于不同公司）并擁有大型專利池的公司來說，利用交叉許可可以有效地清除技術(shù)研發(fā)中的專利障礙，避免未來的侵權(quán)訴訟風險，另一方面，利用他人的互補技術(shù)，可以刺激更多的技術(shù)研究與創(chuàng)新，開發(fā)出高品質(zhì)的產(chǎn)品。同時，由于專利技術(shù)的外部性特點，防止企業(yè)專利技術(shù)研發(fā)的收益通過技術(shù)模仿等方式溢出到其他企業(yè)。這些都有利于降低研發(fā)，交易成本，提升收益。綜上所述，微軟更傾向于專利交叉許可的原因，是因為這種方式能使專利本身或其產(chǎn)品的價值得到最大限度的提升。我們繼續(xù)利用租值消散效應(yīng)理論進行進一步推測，微軟在對外授權(quán)許可的專利，可能會以金牛專利為主，即具有一定市場份額的技術(shù)成熟的核心專利。這是由于金牛專利屬于某個技術(shù)領(lǐng)域的成熟核心技術(shù)，以已被廣大市場所接受，在進行授權(quán)許可交易時，可以降低交易成本，并獲得可觀的專利授權(quán)量和費用。

我們還必須注意一個問題就是，在微軟的開放源代碼戰(zhàn)略中，雖然開放了源代碼，但是仍不能免除侵權(quán)的風險。因為在美國對于計算機軟件的保護除了版權(quán)外，還有專利。而對開源軟件的最大威脅并不是版權(quán)，而是軟件專利。因為軟件版權(quán)保護的是軟件實現(xiàn)程序及文檔，只要是以自行開發(fā)的代碼運行，就不存在侵犯著作權(quán)的問題。但是專利不同之處在于，專利保護的是方法或說是思想，一旦某項技術(shù)獲得專利權(quán)，其他的技術(shù)方案，就算是獨立開發(fā)，只要含有專利技術(shù)的全部技術(shù)特征，就被認定是侵權(quán)。雖然，目前大多數(shù)許可證都對此有明文規(guī)定，明令禁止專利許可授權(quán)，但是不能排除不受 GPL許可證制約的第三人擁有某項軟件專利的情況。因此，我們可以采用允許專利授權(quán)的許可證，例如AFL許可證、APSL許可證和IMB許可證，或是先申請專利，后在開源許可證下申請專利。

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【9】陸首群. 微軟為何也要開源[J]. IT時代周刊，2007，（17）.

注：① 黃建新. 基于企業(yè)核心業(yè)務(wù)的知識管理策略研究[D]. ： 昆明理工大學，2002. P8

② 孟奇勛. 開放式創(chuàng)新條件下的專利集中戰(zhàn)略研究[D]： 華中科技大學，2011. P60

③ 趙平生，王博，趙淑欣. IT業(yè)典型企業(yè)專利管理狀況分析[J]. 中國發(fā)明與專利，2007，（10）. P66-68

④ 馬歇爾·菲爾普斯，戴維·克蘭.燒掉艦船[M]：東方出版社，2010版.P48

⑤ 應(yīng)明. 從共享源碼看軟件流通[N]. 中國計算機報，2001-07-23（E08）.

作者簡介：蔡穎懿 （1988.9- ），女，漢族，上海人，上海大學2011級法學碩士，研究方向：民商法