江蘇省產學研合作主要模式及案例分析

羅利華　季春　屠海良

[摘要]從世界產業發展和科技創新潮流來看，由企業獨立創新到產學研互動創新已成為技術創新的普遍趨勢，本文從典型案例分析的角度，探討了江蘇省產學研合作的主要模式及機制，剖析了其影響因素和存在的主要問題，并就此提出了推進我省產學研合作的發展思路和對策建議。

[關鍵詞]產學研；模式；機制

[中圖分類號]F123[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2014）26-0085-03

產學研合作是不同社會主體之間在技術創新要素組合方面的結合與協作，其直接目的是完成科學創新、技術創新和使科技成果轉化為現實生產力，而其最終目的是提高自主創新能力和建設創新型國家，促進經濟發展[1]。江蘇作為我國經濟增長較快、發展活力較強的省份，近幾年全省產業結構、區域結構、城鄉結構都發生了變化，無論從國際科技競爭加劇的趨勢看，還是從江蘇經濟發展階段（人均GDP約6500美元）或資源環境壓力來看，江蘇都已經到了必須依靠科技進步、勞動者素質提高和管理創新等帶動經濟發展的創新驅動發展階段[2]。而從世界產業發展和科技創新潮流來看，由企業獨立創新到產學研互動創新已成為技術創新的普遍趨勢，成為促進科技與經濟緊密結合的有效途徑。根據世界經濟發展的現狀，結合江蘇省的實際，對我省產學研合作模式及機制進行研究具有現實意義。

1主要模式分析

江蘇依托本地豐富的高校資源、強大的科研力量，通過政策引導、機制創新，江蘇已形成了多領域、全方位的產學研合作局面。江蘇產學研合作的方式也開始擺脫傳統模式的束縛，日益多樣化，主要有技術轉讓、委托研究、聯合攻關、內部一體化、共建科研基地、組建研發實體、人才聯合培養與人才交流、產業技術聯盟等多種模式。

1轉讓模式

技術轉讓模式是指產學研合作各方以契約的方式對專利技術、技術秘密、實施許可等無形資產進行使用權轉讓的一種經濟法律行為?；诩夹g轉讓的產學研合作，最常見的形式是科研院所、高校出讓技術、企業受讓技術。該模式比較適用于缺乏科研實力的中小企業，有利于促進企業技術引進，加快技術進步，有利于企業在短期內形成自己的產品，提高生產能力[3]。

典型案例：南京工業大學與如皋市恒祥化工有限公司開展技術轉讓

2007年，南京工業大學與如皋市恒祥化工有限公司雙方就甲醇蒸汽重整制氫工程項目的技術服務，達成合作協議。南京工業大學為如皋市恒祥化工有限公司提供甲醇蒸汽重整制氫工程裝置的技術及工程設計服務。

2委托研究

委托研究模式是指委托方將所需研發活動委托給受托方進行研究的一種經濟法律行為。企業委托科研院所、高校的專家對新產品、新技術、新工藝等進行研究開發的產學研合作比較普遍。這種合作通常由企業提出需求、提供資金，科研院所、高校負責項目研發。委托研究適用于企業研發資金充裕、技術需求相對明確，科研院所和高校研究基礎較好、研究實力較強的產學研合作。

典型案例：常熟市精誠化工有限公司委托南京理工大學進行技術開發

2009年9月25日，常熟市精誠化工有限公司與南京理工大學的產學研合作項目“智能冷堆噴淋機液壓及控制系統設計與研發”在常熟市科技局正式簽約。據前期市場調查預測，該設備研制成功后不僅能夠擴大印染企業產能、提高產品合格率，還能節約大量的水和蒸汽等資源，具有良好的經濟效益和廣泛的社會效應。

3聯合攻關

聯合攻關模式是指針對一個科研課題，產學研各方共同努力來尋求解決辦法的一種經濟法律行為。聯合攻關多以科研課題為載體，以課題組為依托，由產學研各方派出人員組成臨時性研發團隊進行研究開發。該模式既有可能是市場行為，也可能是政府引導的合作攻關行為。在市場自發的聯合攻關中，產學研各方的合作行為是以誠信為基礎，以契約為紐帶的。因此合作伙伴的確定以及合同的擬定與實施是關鍵所在。

典型案例：江蘇天奇物流系統工程股份有限公司與南京航空航天大學開展聯合攻關

2008年8月17日，江蘇天奇物流系統工程股份有限公司與南航大合作完成的“大型復雜物料輸送裝備高效、柔性技術研究與應用”在南京航空航天大學舉行了成果鑒定會，成果已在廣州本田汽車有限公司等多個汽車制造企業得到成功的應用，取得了顯著的社會效益和經濟效益。

4內部一體化

內部一體化模式是指科研院所或者高校通過開辦企業的方式，通過組織創新將自身技術研究成果轉化為產業生產力。在內部一體化模式中，校辦企業的市場主體定位是其關鍵所在，2002年，校企改制拉開序幕，政府著力構建高校的投資“防火墻”并力圖將校辦企業打造成真正的市場主體。

典型案例：南京工業大學開辦企業的成功經驗

南京工業大學在產學研實踐方面，鼓勵教師立足學科前沿，圍繞國家戰略需求和社會迫切需要開展研究工作，創辦學科型公司，培養學者型企業家。由南京工業大學及其膜科學技術研究所的科研骨干共同出資組建的江蘇久吾高科技股份有限公司和江蘇九思高科技有限公司，現已成為國內最大的陶瓷膜生產基地，率先形成了我國陶瓷膜新產業，其資產增值了數十倍。

5組建科研基地

共建科研基地模式是指企業與科研機構、大學分別投入一定比例的資金、人力或設備共同建立聯合研發機構、聯合實驗室和工程技術中心等科研基地。目前有兩種主要形式：一是高校、科研單位與企業共建研究和開發機構，各方共同選擇高新技術開發課題，由企業提供研究經費，高校和科研院所提供人才和技術并且吸收企業高級技術人才參與研發工作；二是高校和企業共建中試基地，實驗室工作由高校負責，企業在高校研究人員指導下進行中間試驗，中間試驗成功投入工業化生產后按合同規定分成。

典型案例：環勝銅業聯合南理工聯合建立科研基地

2008年8月28日，江蘇環勝銅業與南京理工大學聯合建立的材料工程技術研發中心掛牌。該中心成立后，將為企業提供技術革新、產品研發、人才培訓等方面的支持。目前環勝銅業正處于二次創業的關鍵時期，與南京理工大學共建研發中心，將促使公司躍上一個新的發展平臺。

6組建研發實體

組建研發實體模式是指產學研各方通過出資或技術入股的形式組建研發實體，進行技術開發或技術經營。目前主要有兩種形式：一是建立產業與科研聯合體，就是高校和科研院所與企業共同研制、開發、生產，組成研、產、銷一條龍的高科技研發實體，最終成為一種新型的科技企業。二是技術入股，合作生產，其特點是多采取股份制合作形式，高校和科研院所以高科技的成果折算成股份向企業投資入股，利益分享、風險共擔。

典型案例：中國電子科技集團在無錫組建研發實體的實踐

2009年3月30日，由中國電子科技集團公司及其旗下8個研究所共同發起成立的中科芯集成電路股份有限公司在無錫濱湖區的（國家）工業設計園內宣告投產。整合IC設計資源而成立的中科芯集成電路公司，將建立高端IC設計和測試軟硬件平臺，研發具有自主知識產權的高端IC產品，后續還將通過增資擴股吸引外部投資者，搭建融資平臺，最終成為國內一流、并在國際上具有競爭力的IC設計公司。

7人才聯合培養與人才交流

人才聯合培養與人才交流模式，是指大學、科研機構與企業通過設置人才培養專項基金、大學教授和研究人員擔任企業顧問、大學學生在企業實習、企業人員在大學或科研機構進行培訓等多種方式進行人才聯合培養和人才交流，以促進產學研各方的知識交流和知識創新。

典型案例：北大軟微學院在無錫建成產學研合作教育基地

2008年5月10日，北京大學軟件與微電子學院無錫產學研合作教育基地落成暨交鑰匙儀式在太湖新城科教產業園舉行。北大軟微學院無錫產學研合作教育基地是經教育部批準，北京大學和無錫市政府合作建設的產學研合作教育基地。無錫基地將依托北京大學的綜合學科優勢及無錫市區域、產業優勢，重點培養無錫及長三角地區急需的軟件、微電子、數字動漫、創業與創新管理等高端人才。

8產業技術聯盟

產業技術聯盟模式，是指以產業技術進步為目標、由產業內兩個或者兩個以上技術創新主體的互相聯合致力于技術創新活動的組織。產業技術聯盟是一種高層次的我國目前著力推行的一種產學研合作組織形式，對國家重點產業的創新性發展具有非常重要的戰略性意義。

典型案例：江蘇成立智能電網產業聯盟的實踐

2010年7月12日，由江蘇省經信委和南瑞集團牽頭籌建，50家智能電網重點企業為成員單位的江蘇智能電網產業聯盟在南京成立。江蘇智能電網產業聯盟囊括了全省智能電網上下游產業鏈上的科研開發、裝備制造和試驗檢測的所有精英企業，將積極促進江蘇智能電網技術的應用和產業化，推進產學研深度結合，建設技術研發平臺和公共服務平臺，加快形成技術領先、競爭力強的江蘇智能電網產業集群。

9政府引導模式

政府引導模式是指在政府產學研合作政策引導下，由政府牽線搭橋，企業、大學和研究機構基于自身需要形成的產學研合作機制。政府引導模式直接表現為政府通過科技計劃或科技政策，在以企業為主體的創新領域，建立產學研合作引導機制。根據政府介入的程度，政府引導模式可以分為資金引導型和非資金引導型兩類。

典型案例：省科技廳推動建立江蘇省船舶及配套產業技術創新戰略聯盟的實踐

2010年5月29日，江蘇省船舶及配套產業技術創新戰略聯盟成立大會在如皋舉行。會議一致通過了《江蘇省船舶及配套產業技術創新戰略聯盟公約》和《江蘇省船舶及配套產業技術創新戰略聯盟章程》，并制訂了聯盟2010年度工作計劃。該聯盟是在省科技廳倡導推動下，由江蘇熔盛重工、南通中遠川崎、南通振華等46家單位共同發起組建的，旨在加強全省船舶及配套企業之間的人才交流、信息溝通和技術合作，共同打造世界一流的造船基地。

從江蘇省目前主要的九種產學研合作模式類型來看，前八種模式是產學研各方在平等互利、相互自愿的基礎上完成，以市場機制為導向的合作模式，第九種是從系統論的角度，政府從宏觀經濟發展的角度出發，運用行政手段直接對產學研合作進行干預的合作模式。目前，我國市場經濟體制尚未完全成熟，市場運行機制還不完備、不配套，只以市場需求為導向的產學研合作模式有其不足之處，因此，政府引導模式是我國現階段市場經濟過渡時期和特定情況下的一種輔助、必要的產學研合作模式。

2我省產學研合作存在的主要問題

近幾年，江蘇省的產學研合作取得了顯著的成績，涌現出了一些產學研結合較好的典范，但是在實踐中仍然存在問題，導致產學研合作模式屢有失靈，其主要原因是參與方之間不能形成互動、共生的合作關系，主要原因是：

1政策環境不完善

近幾年，江蘇省針對產學研合作出臺了許多促進政策，但是仍然有不完善之處。一是對涉及企業商業機密員工流動的限制、合作成果的歸屬與產權保護、收益分配與違約責任等尚無完善的法規制度約束，難以依法按章解決問題，影響了產學研聯合創新的內在動力。二是尚未建立起產學研相結合的利益共享、風險共擔機制。在目前的產學研合作模式中，企業承擔了產學研合作中風險最大也是最為關鍵的中試環節的絕大多數風險，許多企業因為無力或不愿意承擔這樣的風險而選擇退出產學研合作。

2合作主體配合不統一

從江蘇省產學研合作的實踐來看，產學研各方條塊分割的問題較為突出，直接導致了技術的供給與需求脫節。從企業的角度看，企業在產學研結合中的主體意識沒有真正發揮出來，大企業占據壟斷地位，對自主創新缺乏動力；中小企業雖然有動力，但是沒有能力。從高校和科研院所的角度看，研究單位往往只重視科研人員發表論文的數量、被引用次數等指標，而忽視所培養的人才是否是企業所急需的人才，忽視研究成果對經濟和社會的實際推動作用。

3地區發展不平衡

江蘇省雖然擁有豐富的科教資源，但是分布不均衡，主要集中在蘇南地區，這就造成了江蘇省內各地的產學研究發展存在較大差異。以蘇北的鹽城市為例，鹽城市本地企業和本地大學科研院所開展的產學研合作在所有產學研合作項目中所占的比重非常低，這是因為鹽城市的企業認為是“本地科研院所技術不成熟、科研能力有限”、“缺乏轉化技術的人才、設備和資金”、“溝通渠道不暢、交流不夠、不知道本地高校或科研機構能提供哪些技術或服務”。

3對策與建議

1建立政策法規保障體系

產學研合作是在不同部門、不同系統之間開展的科技、經濟活動，完善的政策法規是產學研合作正常運行的基礎和保障。針對目前與產學研合作有關的政策細則不夠明確、內容不夠完整的情況，應當對有關的政策進行梳理分析，并在此基礎上研究制定促進產學研合作的政策規定。有關教育、科技、財稅、經濟等部門應進行聯合研究，通過制定產學研合作的專門法規，規范產學研合作中各方責權利的關系。

2完善市場為導向的合作機制

近年來我國科研院所每年上報的科研成果有3萬多項，但轉化率卻不到30%，遠低于發達國家60%～80%的水平，而實際上有90%以上的科技成果不能真正有效轉化，主要原因是技術創新與市場分離。目前我省產學研合作中也面臨同樣問題，應以企業為主體，建立產學研合作的市場機制。強化產學研三方對產學研合作重要性的認知程度，尤其要明確企業的主體地位，使高校和科研院所注重學和研帶來的市場效益，使企業領導者了解產學研合作能夠帶來的優勢效果；通過制定產業發展規劃，鼓勵自主創新，推動企業歸位。增強企業對技術的吸收能力，吸收“學、研”力量向企業集聚。

3加大產學研合作資金支持

融資渠道不暢，資金缺乏，是產學研聯合過程中主要問題之一。江蘇省也同樣面臨高校和科研院所資金不足，企業技術開發資金缺乏等問題，開辟穩定的融資渠道，加強經費支持力度，是江蘇省產學研合作發展過程中亟須解決的問題。目前無論是國家層面還是江蘇省地方層面，都無用于支持產學研合作的專項撥款，缺乏穩定的產學研合作資金供給。高校和科研院所面臨科研資金不足的問題，企業技術開發則主要來源于企業自有資金。發達國家的經驗表明，只有加快發展并完善風險投融資體系，才能填補科技成果轉化階段企業、高校和科研院所籌資能力、國家財政支持、私人資金投入和銀行貸款之間的空間。

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