河南省“空心村”形態特征及成因分析

李長印

摘要：河南省“空心村”分布廣，數量大，占地多，并呈現出同心圓、多核心、扇形、帶（條）狀等多種形態。造成這種現象的原因主要有經濟、制度、觀念、環境等諸多方面。這種現象的存在和發展，不僅蠶食大量農田直接危及農業發展的物質基礎，而且誘發許多矛盾嚴重妨礙農村經濟社會的協調發展。因此，深入分析這種現象的成因，對科學制定村鎮建設規劃，節約集約利用土地資源，改善農村居住環境，保障農業可持續發展與糧食安全，都是至關重要的。

關鍵詞：河南省；空心村；形態特征；成因分析

中圖分類號：F301.2文獻標志碼：A論文編號：2013-0214

0引言

黨的十六大以來，隨著一系列強農惠農富農政策的貫徹落實，河南農業生產穩步發展，農民收入逐年增加，農村面貌大為改觀，特別是農民的居住條件得到明顯改善。統計顯示，2010年，農村人均住房面積已達34.45 m2，超過全面小康水平[1]。2011年全省農民人均住房面積36.45 m2，比上年增加2.00 m2，增長5.8%[2]。但值得注意的是，農村居民點用地依然存在著一戶多宅、超占面積，不交舊宅基，再建新宅基，新居住人，舊居閑置的“內舊外新、內虛外實”等分異現象。特別是隨著土地資源的日漸緊缺及其市場價格的連年飆升，人們競相拓展居住空間，以至于呈現出搟面式向村外延伸勢頭。這不僅蠶食大量農田直接危及農業發展的物質基礎，而且誘發許多矛盾嚴重制約著農村經濟社會的協調發展。因此，深入分析這種現象的成因，對科學制定村鎮建設規劃，節約集約利用土地資源，改善農村居住環境，實現農業可持續發展和保障糧食安全，都是至關重要的。

1河南省“空心村”基本狀況

河南是全國農業大省，農村人口眾多，耕地資源有限，富余勞力充足。改革開放以來，隨著工業化、城鎮化的快速推進和農村產業結構的調整，以及先進農業科學技術的推廣應用和農業勞動生產率的不斷提高，大批農村勞動力相繼轉移到城市或其他產業，其中相當一部分人已經完成職業和社會身份的雙重轉換，即由農業勞動者轉為非農業勞動者；由農村人口轉為城鎮人口。加之其他渠道的人口遷徙和計劃生育政策的貫徹落實，農村常住人口不斷減少，很多住宅長期閑置，無人居住。但與此同時，在村莊外圍或進出方便的交通沿線及商貿集散地，人們則爭先恐后，你擠我占，甚至不惜借貸負債，建起一座座新宅院。于是，村莊內外的聚落、人口、產業等結構呈現出“內虛外實，內少外多，內衰外盛”等截然不同的分布狀態。人們把這種新居像“攤餅”式往四周擴張，老宅原封不動且很少有人或無人居住的現象，戲稱為“空心村”。

“空心村”是農村經濟社會發展到一定階段的產物。它與農業生產方式、農民生活習俗、農村地理環境、區域建筑傳統、現行土地制度等密切相關，是農民土地價值觀念在經濟、政治、社會等層面的直觀反映，并蘊含著復雜的思想文化內涵。由于河南是農村人口大省，所以“空心村”現象較其他省市區更為普遍。整體狀況是分布廣，數量大，形態雜，占地多。據有關調查資料顯示，全省47298個行政村中，閑置土地約16.67萬 hm2；另外還大量存在著一戶多宅及宅基地超標準現象，全省此類面積可達23.33萬hm2；兩項合計高達40萬hm2 [3]。其中僅周口市“空心村”面積就達到2100 hm2，相當于10個鄉鎮的耕地面積[4]。鄧州市“空心村”多達1632個，閑置土地高達1.06萬hm2，占全市農村居民點的47%，占農村居民點用地總量的1/3，相當于占用了10萬人的耕地[5]。孟州市農村宅基地中空閑宅基地1491宗，面積81.85 hm2[6]。商丘市4284個行政村，農村居民620.9萬人，村莊占地總面積達12.91萬hm2，占全市建設用地總量的68.95%，人均用地達208 m2，其中人均最高用地達到232.38 m2[7]。開封市通許縣304個行政村中共有192個“空心村”，80%以上的農戶宅基地用地超過法律規定的面積標準，戶均超標在0.0167 hm2以上，而建筑面積只占總面積的20%左右[8]。另據全省各縣市區國土資源管理和城鄉住房建設部門調查反映，幾乎所有村莊都存在“空心村”，而且城市郊區、交通沿線、勞務輸出區、經濟發達區尤為嚴重，有的甚至高達30%~40%，成為名副其實的“有宅無房、有房無人的”空心村。

2河南省“空心村”分布形態

空心村雖然是一種普遍現象，但由于各地經濟社會發展程度不同，自然地理地貌不同，村莊原有基礎和建筑風格不同，加之生產生活方式不同，其表現形式也迥然有別?？傮w而言，河南省空心村形態主要有以下幾種類型。

2.1同心圓

即以原村莊居住中心為圓點，以一定距離為半徑，根據農村經濟社會發展程度以及農民建房的欲望和能力，在內外有關政策和規定的制約下，村莊建房規模相對均勻地向外圍擴展，形成新擴建帶包圍空化帶的環狀結構。而且建筑規模、結構式樣、空間布局等與農村經濟發展呈現出正相關關系。從外表看，由內向外越建越新，越建越高，越建越大，越建越闊，猶如樹木的年輪由內向外推，一圈更比一圈大。這種形式在村莊規模較大、間距相隔較遠的平原地區較為常見。

2.2扇形

即村莊受自然地貌、河流水系、交通干道或弧形地物等影響，形成不同角度的、由新擴建帶“環繞”空心帶的村莊空間形態。這種形態通常在靠近山脈、陡崖、河流等地出現，具有明顯的地理局限性。河南省境內的大別山區、伏牛山區、太行山區、桐柏山區、邙山丘陵區以及沿黃河、淮河、沁河流域，多見這種聚落現象。

2.3多核心

即村莊空間形態由多個單核型空心村組合而成。這種模式一般發生在幾個相鄰較近、村莊分布稠密且住宅連片的地區。由于各村不斷向外擴展，便形成了規模較大的多核式空心村。甚至村與村之間已經形成相互“楔入”的穿插現象。這種類型在平原農區比較典型。豫北武陟縣境內沿黃河大堤北岸的村落布局及居住形態即是如此。同時，這些村莊大都由于歷史、地形等原因，或南北走向，或東西走向，或者以某一地標為界限，分為居住集中的幾個區域，而且在每一區域內又以街道、池塘、溝壑等為界限，形成面積大小不同的集居點。

2.4帶（條）狀

即村莊沿某一地標向左右或前后呈畦帶式或線條式延伸，距離越長，村莊的橫截面越窄。這種形態通常在靠山面水的山地丘陵區或臨澤而居的沿河沿湖夾套地區比較常見。由于受自然地理條件限制，村莊縱向擴建成本高難度大，以至于根本行不通，只能按照自然地理條件一線或一帶展開。豫北的安陽、焦作、濟源、新鄉等太行山區農村聚落形態大都沿山脈走向或山澗水流方向一線展開。近年來，隨著觀光農業和山區旅游事業的興起及其交通道路的疏通，又出現了沿交通主干道兩側一線鋪開的新態勢。

此外，還有矩陣形態、跳躍式形態、不規則形態等。甚至同一地域的形態也不盡一致，而是同中有異，異同并存。但不論何種形態，都同其對應的農村經濟發展水平、土地管理調控、人口政策變動、歷史文化傳統等密切相關。

3河南省“空心村”成因分析

關于河南省空心村生成的機理與動因有多種不同的觀點。張恩和[9]認為，“空心村”形成的原因有4個方面。河南省國土資源廳“空心村”整治調研組認為，農村居民點用地存在問題的原因主要有6個方面[10]。雷鳴、楊瑞升[11]在對魯山縣古塘村的調查研究中發現，“經濟、制度、意識、自然”與“空心村”生成密切相關。張正河[12]基于對河南、湖北、安徽3省的抽樣調查，認為“空心村”是由于村莊缺乏規劃和嚴格完善的宅基地管理制度以及農村人口外遷造成的。劉彥隨等[13]認為，“城鄉分割的二元結構體制、不完善的農村宅基地制度、村莊規劃與管理的缺位等因素共同作用，促進了農村空心化的演進和空心村的形成?！贝送?，李君、李小建[14]著重分析了河南省中收入丘陵區村莊空心化的成因，楊丹[15]、潘元慶[16]張逸風[17]以縣域或村莊為例，剖析了河南省不同地區農村空心化的普遍和特殊原因。上述分析對人們從中觀或微觀層面洞悉河南省“空心村”生成機理皆有參考借鑒之處。但筆者認為，導致河南省“空心村”生成和擴大的深層原因主要有以下幾個方面。

3.1經濟方面

3.1.1農村經濟持續發展這是“空心村”現象產生的根本原因。歷史地看，落后的鄉村聚落形態總是與落后的經濟發展水平相對應。在小生產條件下，自然經濟的脆弱性與獨立性決定村民在選擇屋舍地址時考慮因素的單一性，因此造成了原始的村落形態。而農村市場經濟的發展則驅使人們在謀求最大利益的同時，密切關注眼下及未來的起居問題。特別是20世紀90年代以來，隨著農村經濟的快速發展，農村原始封閉狀態被打破，越來越多地需要和外界發生各種聯系，這就從根本上改變了原始的鄉村聚落形態?！翱招拇濉爆F象的產生只是其顯性的外在表現。

3.1.2城鄉收入差距擴大這是“空心村”現象產生的直接原因。一方面，城鄉收入差距的拉大加速了鄉村勞動力向城鎮的流動，導致村莊內部閑置出大量居住空間；另一方面，鄉鎮企業的發展，也誘致村內人員向交通便利和靠近市場、工廠等人員密集區流動。這樣，城鄉收入差距越大，農村流出人員越多，“空心村”越來越“空”。河南地處中原，農村經濟相對落后，近些年來由于大力發展勞務經濟，省內鄉村勞動力大量向省外流動，有的常年在外，有的攜家帶口四處流遷，事實上已經成為農村戶籍的城里人或自由職業者。這種格局的持續和擴大，導致農村常住人口銳減，房屋閑置數量劇增，農村空心化程度加深。與此同時，隨著戶籍制度的改革以及進城門檻的降低，農民進城定居數量迅速增長。于是，在農村張力和城市拉力的交互作用下，農村大批青壯年流向城市，其中一部分憑借艱苦勞動和靈活經營在城市頑強生存下來，事實上已經成為城市居民。但按照現有農村土地政策，他們仍然依法享有在農村的宅基地和責任田。這樣，他們在農村原有的住宅和房屋便閑置起來。

3.1.3鄉村建房需求上揚隨著收入的增長，富裕起來的農民迫切要求改善居住環境。同時，人們的生活習慣也開始發生變化，衛生意識、環保意識、健康意識和消費意識增強。而原有的房屋很難滿足現代生活需求，不是式樣陳舊，就是結構殘缺，于是人們不斷提出建房申請，要求另擇新居。一旦這些要求經審核得到批準，便會在村莊外圍迅速掀起一股建房熱潮。而隨著新居向外轉移，村中空房越來越多，閑置宅基地面積越來越大。

3.1.4老舊房屋價值不高目前農村住房式樣正在由傳統的磚瓦房、平房向舒適、潔凈、別致的樓房轉變。而原有房屋在適用性、安全性及地理區位等方面往往存在諸多缺陷，從而使其對外出售或租賃困難，不得不閑置起來。

3.1.5拆舊翻新成本大由于勞務成本上漲，眼下在農村雇工干活，無論是按工程承包，還是計件按日結算，大工一般一天100~150元，技工一天100~120元，小工一般一天50~80元。這還不包括雇主提供的茶水、香煙、飯菜等費用。據筆者實際調查，拆一座3間或5間的舊瓦房，至少需要5~7人花費4~6天的時間，按5天6人和平均工資100元計算，至少在3000元以上。況且在舊址上再建新房，尚需墊高地基，協調鄰里關系，既增加費用，又勞神惹事，倒不如另劃新址干凈利索，因為合理申請新宅基按規定不交土地使用費，這樣一舉兩得，人地兩利。于是在大多數村莊，尤其是偏僻落后的村莊，人們即使急需建房，也大都舍舊求新，把老房與舊宅棄置一邊。而村中老房和舊宅越積越多，“空心村”面積越來越大。

3.2制度方面

3.2.1缺乏科學的村莊建設規劃村莊建設缺乏規劃是農村的普遍現象。自從廢止集體化生產實行家庭聯產承包責任制以來，村集體力量薄弱，對宅基地安排調整及房屋建設缺少有效的統一規劃。據筆者深入3鄉6村調查情況看，4個村沒有制定詳細的村莊建設規劃，1個村雖然制定有基本規劃，但時間在6年以前，既不科學規范，也落后于現實需要，另一個村盡管有比較長遠的規劃，但由于村黨支部和村委會領導班子成員頻繁更換，加之村內外社會環境不斷變化，也沒有真正執行下去。調查中大多數村民認為，沒有規劃和規劃不執行、不科學，是導致村莊建設布局混亂的主要原因。同時，基層政府及其所屬有關職能部門也沒有把農村住宅建設規劃作為新農村建設的一項重要工作來抓。尤其是為圖省事少麻煩忽視對舊村的改造。同時，一些村干部苦于集體經濟匱乏和村莊整治工作難度大，不愿為此超前投資并觸及村民的“敏感”區，而是睜只眼，閉只眼，并假借一視同仁、公平公正，滿口答應和準許村民建房的用地請求。另外，鄉鎮土地管理和建設部門對農民建房申請把關不嚴，對一家多宅、面積超標處治不力。這些因素的存在及其相互作用，直接導致村莊建設布局散亂無序，進一步加劇了村莊的空心化程度。

3.2.2農村土地產權不明確法律規定，農村宅基地屬農村集體所有，但究竟屬于鄉（鎮）、村、組并沒有明確界定，這給土地管理帶來諸多麻煩。而且按照《中華人民共和國土地管理法》、《河南省土地管理法實施辦法》和《河南省農村宅基地用地管理辦法》（2011年修正）的規定，農民對自己依法獲得的宅基地只有使用權，沒有處置權，不能進行買賣和轉讓。而對于宅基地上已經建成的住宅是否可以轉讓，也沒有明確規定。所以，農村住房的轉讓一直不受法律保護，流轉十分困難。這是村民之所以寧肯將房屋空置，也不愿或不能將其轉賣或出讓他人的原因所在。另外，一些村民抱著“不占白不占，占了也白占”的心理，建新居不交舊宅，導致新宅不斷向外擴展。

3.3觀念方面

3.3.1農民缺乏土地法制意識中國現行土地制度是農村土地歸集體所有，農戶只有承包經營權，沒有所有權。但現實中農村土地具有無限期、永久使用等特性，“農村集體”并沒有完整的土地所有權。而且，不少農民認為宅基地歸個人私有，即使在承包責任田蓋房子也與別人無關，因此在沒有進行土地審批的情況下，不少人為了把土地變成私有擅自在責任田或自留地上蓋房子，還有的調換責任田建私房。這樣良田就變成了宅基地，而村里的老宅舊房便閑置起來。

3.3.2封建迷信思想嚴重許多農民相信“路寬出官，宅大進財”的封建信條，尊奉“樹挪死，人挪活”的古訓，紛紛向村外尋求“風水寶地”。過去由于條件限制，無力重建新房，只能蟄居于老屋?，F在富裕起來，為了去晦氣，求“風水”，紛紛舍棄老宅破屋，在村外或公路邊修建新房，期望得天時占地利，發家致富，人財兩旺。這在客觀上助推了農村聚落的向外擴張。

3.3.3相互攀比心理作祟農村居民建房往往存在攀比心里，過于追求房屋的高大、新奇和結實。尤其是男孩較多的家庭，通常提前建房，以作為男孩成家立業的預備條件。而近年來，隨著農村勞動力向城市的大量流動，愿意留在農村的男青年越來越少，村內的閑房空宅越來越多。

3.4環境方面

3.4.1自然條件較差一些村莊因自然地理條件限制，村民生產生活遇到重重困難。過去由于戶籍制度與集權行政管理體制的束縛，農民非特殊情況很難離開農村。加之集體經濟薄弱，農民生活拮據，政府重視不夠，邊遠窮困與自然條件惡劣村莊的基礎設施建設長期得不到改善。改革開放后，隨著農村政策的放寬，富裕起來的農民迫切要求改善自己的生產生活條件，大都愿意離開原來的居處，另選自然條件較好的地方建新宅。這樣，原來的舊宅就閑置保留下來，久而久之，舊宅數量增多，面積擴大，形成了“空心村”。

3.4.2鄉村環境惡化隨著工業化的快速發展，農村地區的生態環境遭到不同程度的破壞，有的地方相當嚴重，直接影響到村民的衣食起居。特別是居住在采礦塌陷區、粉塵散落去、廢氣排放區、污水浸染區的村民，在無力無能移居他地的情況下，強烈要求到村外高地好地建房居住。而在國家目前對該區居民衛生健康保障體制與相關補償政策尚未建立健全和出臺實施的情況下，有關部門及其領導也只好開懷施恩，默許村民擇地建房的正當請求。這樣，不僅村莊空間布局結構難以控制，而且因原村落居住區已經成為毒地廢地，沒有誰再敢于或愿意回到村中居住并對老房加以投資修繕，于是空地空房越積越多。盡管政府及其有關部門對這種現象予以高度重視，也采取了一些應急補救措施，但由于情況錯綜復雜，根治成本過大，目前仍不能滿足該區居民的愿望和要求。

3.4.3公用設施缺乏由于農村基礎設施建設滯后，很多村莊的道路寬窄不一，坎坷崎嶇。而且多數村莊沒有排水設施，一到雨季，汪洋一片，時間一長，臭氣熏天，蚊蠅滋生，直接威脅到村民的健康與安全。甚至因排水泄洪發生鄰里、村村、鄉鄉之間的爭執與沖突。所以很多村民為了躲避年復一年的水患，想盡一切辦法移居到村外高地，而將村中的宅基地連同房屋和輔助建筑棄置在原地。加之原有房舍大多破舊不堪，存在安全隱患，失去翻新重建價值，因此，日積月累，房塌地荒，形成了有主無人的“空巢”現象。

除上述之外，農業邊際效益低下、農村社會保障不力、農民消費行為偏頗、宅基地流轉機制不暢、拆舊復墾投資匱乏、綜合配套措施缺位等，也是“空心村”繼續蔓延和難以根治的潛在因素。

4討論

4.1“空心村”問題研究的價值

諸多客觀事實與理論研究表明，“空心村”已成為新時期推進新農村建設和統籌城鄉發展面臨的首要問題。同時也成為廣大學者倍加關注的熱點問題和農民群眾翹首期待解決的現實問題。因此，繼續開展“空心村”問題的深入研究，著力探尋“空心村”生成演化的周期規律，積極構建空心村綜合整治的行動方案，不僅能夠充實和拓展土地管理學、農業經濟學、農村社會學、生態學、建筑學等學科的內容體系與對象范圍，促進各學科在同一問題上的攜手合作與聯合攻關，充分發揮各學科的獨特功能與學科整合的集束功能，具有一定學術價值，而且能夠為有關部門實施正確決策提供翔實資料和理論參考?？傊招拇鍐栴}的科學研究及其成果的適當運用，對于逐步改善農村人居生產生活環境，縮小城鄉經濟社會發展差距，促進工農城鄉之間的良性互動與和諧發展，加快城鎮化、工業化、農村現代化建設進程等，都具有一定的理論印證和實踐指導價值。有鑒于此，筆者基于對河南省農村空心化現狀的實地調查，參考借鑒他人研究成果，運用宏觀與微觀、定性與定量相結合的研究方法，初步揭示了河南省“空心村”的分布形態與生成機理。其中，從農民心理角度闡述了“宅打業大”、“不當敗家子”和“分門立戶”等傳統思想文化對空心村生成的潛在影響。并對各種影響因子及其相互關系加以甄別歸納，較為真實全面地分析了省域范圍內空心村的普遍和特殊生成機理。相比較而言，這有一定的獨特和創新之處。但由于空心村現象的復雜性、變化性，還需進一步對空心村未來的生成和演化機理做全面調查和系統研究，包括對個別特殊情況的專門研究，以期使該問題研究有更大的進展與突破。

4.2空心村問題研究的展望

從20世紀90年代起，國內學術界開始關注和研究中國農村空心化問題。例如對盆地[18]、丘陵[14]、平原[19]、山區[20]、欠發達地區[21]、典型農區[22]、環渤海地區[23]、環洱海地區[24]、海島[25]等不同區域“空心村”形態、成因 、危害、治理策略、整治模式等實證分析和理論研究。近年來，隨著城市化和農村小康社會建設步伐的加快,“空心村”問題的研究已經由過去的2個方向（地理學意義和經濟學意義）拓展到人口學、組織學、社會學、生態學等多個領域，以空心村整治為重點的農村土地綜合整治也已上升為國家戰略[26]。但由于各種因素的相互影響，空心村蔓延態勢仍然沒有得到有效遏制，其治理進度和實際成效也不容樂觀。據宋偉等人研究，中國村莊宅基地的空心化率平均在10.15%左右[27]。而且有3.77%村莊的空心化率超過40%，空心化率最高的村莊達到了62.18%[22,27]。由此可見，空心村問題的研究依然任重而道遠。而農村空心化現象也必然在農村現代化進程中繼續存在，甚至會因時因地呈現出別樣態勢。這是由空心村演化周期規律決定的。因此，積極借鑒國外發達國家鄉村治理的成功經驗，運用先進科學技術手段，結合中國農村空心化實際情況和農村經濟社會發展遠景目標，未雨綢繆，立足長遠，提前做好預測、規劃、建制、監督、實施等各項準備工作，即把研究目標放在怎樣快捷有效實現空心村綜合治理及其確保這種現象不再蔓延和復現的相關配套制度、法規、政策、管理體制與運行機制的制定、改革與完善之上，無疑是未來空心村問題研究的主要任務和重點難點。

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