地方科研院所成果轉(zhuǎn)化能力對區(qū)域科技創(chuàng)新升級的作用

于一尊，嚴(yán)伯剛，朱盛文

(江西省科學(xué)院，江西 南昌330029)

0 引言

深化科技體制改革，推進區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設(shè)是黨的“十八大”提出的一項重要內(nèi)容，科技成果轉(zhuǎn)化作為科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的主要方式，對助推區(qū)域科技與經(jīng)濟結(jié)合具有現(xiàn)實意義。地方科研院所作為區(qū)域科技創(chuàng)新和科研成果對接的重要機構(gòu)，對整合當(dāng)?shù)乜萍假Y源優(yōu)勢，加快區(qū)域科技創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)型升級發(fā)揮著不可替代的作用。2013年7月22日中共江西省委十三屆七次全體(擴大)會議確定了“發(fā)展升級、小康提速、綠色崛起、實干興贛”的戰(zhàn)略目標(biāo)，以及“產(chǎn)業(yè)升級、開放升級、創(chuàng)新升級、區(qū)域升級”4個具體要求。區(qū)域科技創(chuàng)新升級概念被首次提出，隨后出臺的《江西省科技創(chuàng)新促進條例》和《關(guān)于加快推進科技創(chuàng)新升級的實施方案及任務(wù)分工》，為落實科技創(chuàng)新升級工作提供了保障。

1 地方科研院所在區(qū)域科技創(chuàng)新體系中的地位

區(qū)域科技創(chuàng)新體系是隨國家科技創(chuàng)新體系而產(chǎn)生的一個新興概念，是指以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、區(qū)域內(nèi)各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。它既是國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)區(qū)域化的結(jié)果，同時也是對國家科技創(chuàng)新體系的發(fā)展和補充。目前基本形成了地方政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系四角相倚的創(chuàng)新體系。

地方科研院所是指圍繞地方科技與經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大需求，發(fā)揮公共科技解決區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域中重點、難點、熱點問題的公益性科研機構(gòu)。作為區(qū)域科技創(chuàng)新體系的主體之一，地方科研院對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會健康持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展具有重要地位。

1.1 地方科研院所是區(qū)域智力資本集聚的重要場所

地方科研院所是區(qū)域內(nèi)智力資本最豐富的場所，在科研生產(chǎn)中，雖然土地、勞動和資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素仍然起著主要作用，但創(chuàng)造價值的是具有科技創(chuàng)新能力的科技人員。科研院所的核心資源是智力資本，由于其具有知識、管理、儀器、技術(shù)和資金等科技研發(fā)平臺的必備要素，科研人員可以在此依靠知識的積累，建立團隊，通過創(chuàng)意、綜合分析、技術(shù)集成、設(shè)計、試驗階段、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售的系列過程，有效地完成科技創(chuàng)新。而這些以隱形知識的形式存在于科技人員身上的資本要素，一旦與院所外的其他資源-如政府、企業(yè)資源等相結(jié)合，就會形成科研院所獨有的科技資源優(yōu)勢。

1.2 地方科研院所是區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵力量

科技創(chuàng)新主要產(chǎn)生于3個階段，即基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品研發(fā)階段。基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新主要由國家科研院所負(fù)責(zé)，研究內(nèi)容側(cè)重于服務(wù)國家社會發(fā)展戰(zhàn)略和科技發(fā)展戰(zhàn)略，如國防安全、防災(zāi)減災(zāi)、水文氣象、空間海洋等宏觀公共科技領(lǐng)域;地方科研院所則側(cè)重在共性技術(shù)的研發(fā)，特別是開展基礎(chǔ)研究成果的對接和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，主要是醫(yī)藥衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展、環(huán)境保護、資源循環(huán)利用、公共安全、城市建設(shè)與管理等影響區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)的研究，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定、產(chǎn)品質(zhì)量檢查、行業(yè)信息共享等服務(wù)性研究;企業(yè)則通常不愿考慮成本過高的公共服務(wù)技術(shù)而只側(cè)重研發(fā)市場需求較大的成熟產(chǎn)品。

1.3 地方科研院所是區(qū)域公共服務(wù)事業(yè)的中堅組織

與企業(yè)以盈利為根本目標(biāo)不同，地方科研院所尤其是公益型院所其實是非營利性組織，社會效益才是其根本目標(biāo)。在空氣環(huán)境、食品安全檢測、水污染處理、園林綠化、固廢垃圾處理等方面，地方科研院所是改善區(qū)域公眾健康環(huán)境和地方民生的重要力量;在偏遠(yuǎn)地區(qū)疾病防控、醫(yī)療檢測、植物育種、科學(xué)養(yǎng)殖等方面則是承擔(dān)了大量技術(shù)指導(dǎo)工作;此外，地方科研院所還是應(yīng)對公共突發(fā)事件的關(guān)鍵力量，在傳染病疫情、食品中毒、極端氣候等方面為地區(qū)突發(fā)事件應(yīng)急處理提供了科學(xué)救助。例如:首都兒科醫(yī)院在“三鹿奶粉”事件中，迅速組建專家組，接診食用含三聚氰胺配方奶粉結(jié)石患兒病例12 000余例，所有患兒均得到及時、有效、規(guī)范的診療。

2 地方科研院所成果轉(zhuǎn)化能力對區(qū)域科技創(chuàng)新升級的制約因素

區(qū)域科技創(chuàng)新升級是深化科技體制改革的具體化表現(xiàn)，其目的就是推動區(qū)域科技創(chuàng)新體系中新技術(shù)或新知識的產(chǎn)生、流動、更新和轉(zhuǎn)化。而提高科技成果轉(zhuǎn)化能力，正是加速區(qū)域科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級的客觀要求和重要途徑。無論任何科技創(chuàng)新，如果不從市場出發(fā)，加強應(yīng)用開發(fā)研究和企業(yè)運作，是不可能轉(zhuǎn)化成規(guī)模產(chǎn)業(yè)的，也不可能真正成為第一生產(chǎn)力，更不可能從知識、技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)槲镔|(zhì)財富。

地方科研院所作為區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主力軍，與國家科研院所的高難度、大投入、高壁壘、長周期的轉(zhuǎn)化特點相比，其特有的地緣優(yōu)勢、資源稟賦、區(qū)域政策、公益特色和經(jīng)濟性給技術(shù)需求方提供了更為理想的成果轉(zhuǎn)化平臺，本應(yīng)該在科技成果轉(zhuǎn)化方面有良好的效率，但實際情況卻不盡如意。究其原因主要有以下幾個方面。

2.1 重視學(xué)術(shù)研究，忽視技術(shù)轉(zhuǎn)化，阻礙區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的營造

受體制機制影響，地方科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作仍然是區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中的“短板”，大多地方科研院所已將科研和產(chǎn)業(yè)進行了清晰劃分，但在聯(lián)系產(chǎn)業(yè)與科研的交集部分-技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作卻嚴(yán)重滯后，在強調(diào)知識創(chuàng)新的院所績效考核中也缺乏相應(yīng)的考核指標(biāo)和獎勵機制，導(dǎo)致許多科研人員常常把成果轉(zhuǎn)化工作看做商業(yè)行為，成果轉(zhuǎn)化積極性不高。阻礙區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的形成。甚至有人認(rèn)為，一流人員搞科研，二流人員搞開發(fā)和管理，重學(xué)術(shù)、輕技術(shù)的觀念導(dǎo)致大量科研人員不愿意從事應(yīng)用技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)化工作，仍然愿意回歸“象牙塔”，從事文獻(xiàn)到文獻(xiàn)的課題研究工作。

2.2 重視產(chǎn)品研發(fā)，忽視市場應(yīng)用，阻礙區(qū)域創(chuàng)新成果的推廣

地方科研院所一方面很重視新產(chǎn)品的研發(fā)，另一方面由于相對封閉的信息渠道，往往容易脫離市場。此外，產(chǎn)品研發(fā)和院所之間存在很高的體制壁壘，使科技人員無法在企事業(yè)單位實現(xiàn)流動。科技成果轉(zhuǎn)化說到底是人的行為，換言之，人才是成果轉(zhuǎn)化的行為主體。很多科研人員青睞技術(shù)創(chuàng)業(yè)，但在地方科研院所現(xiàn)有的體制下成長緩慢，大部分科研人員無法完成從科學(xué)家向企業(yè)家的角色轉(zhuǎn)變，其管理理念陳舊，研究所色彩濃烈，往往“腳踏兩只船”，造成新創(chuàng)企業(yè)兼研究所和公司的雙重角色，技術(shù)導(dǎo)向強于市場導(dǎo)向，很難和市場融合。部分研究所參股和控股企業(yè)的技術(shù)力量依賴于研究所內(nèi)的課題組，研究成果與產(chǎn)業(yè)化市場脫節(jié)、成本和技術(shù)路線不適合工業(yè)化，風(fēng)險大。院所創(chuàng)辦的企業(yè)完全是單一產(chǎn)品被動的市場牽引，缺乏后續(xù)的創(chuàng)新型產(chǎn)品。由于院所企業(yè)中技術(shù)人才偏多，商業(yè)推廣人才不足，企業(yè)發(fā)展缺乏知識和能力互補的高效率團隊，使院所創(chuàng)辦的企業(yè)缺乏市場競爭的理念，阻礙了創(chuàng)新成果的推廣應(yīng)用。

2.3 重視論文發(fā)表，忽視專利管理，阻礙區(qū)域創(chuàng)新資源的保護

目前，地方科研院所的現(xiàn)行科研績效考評體制還是無法擺脫對學(xué)術(shù)論文的考核要求，我國論文水平已排名世界第2，如納米等一些學(xué)科排名甚至第1，但真正走向產(chǎn)業(yè)化的很少。所有的創(chuàng)新都有技術(shù)風(fēng)險高、失敗率高、研發(fā)成本高的三大特點，只有專利才能真正起到收回高成本、規(guī)避惡意競爭、獲取合理投資回報率的保護作用。有效專利是科技成果產(chǎn)業(yè)化的前提和必要條件。幾乎任何有點創(chuàng)新的研究成果都可以找到申請專利的細(xì)節(jié)，通常專利的權(quán)利要求越窄小，越容易拿到授權(quán)，但是其商業(yè)價值越低。目前的鼓勵專利數(shù)量政策嚴(yán)重阻礙了專利質(zhì)量和專利成果的后期轉(zhuǎn)化，一味地追求大量低質(zhì)量專利不僅是浪費社會資源、阻礙和遏制創(chuàng)新，還極大地增加了專利運營轉(zhuǎn)化成本，降低轉(zhuǎn)化效率。申請專利有別于發(fā)表科研論文，它不是為了獲得同行認(rèn)可，而是要實現(xiàn)真正的技術(shù)轉(zhuǎn)化。目前地方科研院所的大多科研人員不懂得如何科學(xué)管理專利，普遍缺乏高質(zhì)量的全球市場的專利保護意識，缺乏專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)和咨詢機構(gòu)。

2.4 重視政府支持，忽視金融運作，阻礙區(qū)域創(chuàng)新資本的整合

當(dāng)前，很多地方科研院所的科研工作定位不準(zhǔn)，科研工作不是面向市場和經(jīng)濟建設(shè)，而是面向政府和上級。由于長期依賴國家和當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)科技部門的經(jīng)費支持，導(dǎo)致技術(shù)研發(fā)缺乏成果轉(zhuǎn)化動力。政府和科技部門不斷地追加科研經(jīng)費，且多以項目形式出現(xiàn)，使項目變成科研人員獲得績效獎勵的重要手段。大部分科研人員將精力全部放在科研項目申報、立項、鑒定上，對能否順利完成研究考慮較多，而對成果產(chǎn)生后，是否適合市場考慮較少，忽視了成果的市場應(yīng)用，導(dǎo)致許多研究脫離企業(yè)需要，真正走向產(chǎn)業(yè)化的少。金融資本的介入可以有效地銜接地方科研院所研發(fā)和企業(yè)產(chǎn)業(yè)化的中間環(huán)節(jié)，助推科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。但目前我國的風(fēng)險投資機構(gòu)，由于受到國內(nèi)環(huán)境的影響，一般不愿意進行真正的風(fēng)險投資，只愿意投資有一定規(guī)模的高技術(shù)企業(yè)，最好是馬上能上市的企業(yè)。國家的中小企業(yè)創(chuàng)新基金，也是針對成長型且具有一定規(guī)模的企業(yè)作為資助對象。地方科技金融中介機構(gòu)的稀缺，一定程度上阻礙了區(qū)域創(chuàng)新資本的整合，金融資本對成果轉(zhuǎn)化有效運作仍然是以一個亟待解決的難題。

3 地方科研院所成果轉(zhuǎn)化能力對區(qū)域科技創(chuàng)新升級的作用和啟示

3.1 重慶科學(xué)院培植成果轉(zhuǎn)化意識，有益區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境的改善

重慶科學(xué)院成立于2008年底，在組建之初便明確了功能定位，在《重慶市應(yīng)用技術(shù)研究院機構(gòu)編制方案》中明確提出“是重慶市應(yīng)用技術(shù)特別是工業(yè)應(yīng)用技術(shù)的綜合研究機構(gòu)”。在實際運行過程中堅持應(yīng)用研究的公益性和公益研究的應(yīng)用性;注重成果轉(zhuǎn)化意識的培育，特別是為產(chǎn)業(yè)和行業(yè)提供技術(shù)服務(wù)的貢獻(xiàn)率大小，不單純以產(chǎn)值高低為目標(biāo)，而是綜合考慮技術(shù)的成熟度和創(chuàng)新性。自主創(chuàng)新方面既注重“政府、企業(yè)、高校”三方聯(lián)動，又考慮與高校、企業(yè)的錯位和互補，突出技術(shù)成果二次開發(fā)與中試，強調(diào)成果轉(zhuǎn)化鏈(特別是技術(shù)鏈、人才鏈和資金鏈)的完整性和高效性。在建院不到2年，2010年就實現(xiàn)各類科技服務(wù)收入大幅增長，共開展檢測服務(wù)項目157.5萬項、技術(shù)咨詢與服務(wù)2.5萬次、服務(wù)收入1.33億元，高技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心為283家科技企業(yè)提供孵化服務(wù)，實現(xiàn)產(chǎn)值8.7億元。9家轉(zhuǎn)制院所實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入9 000余萬元。近3年來，重慶科學(xué)院承擔(dān)科研項目150余項，其中重大項目31項，啟動萬盛新材料產(chǎn)業(yè)化基地、雙橋科技創(chuàng)新服務(wù)中心、南川區(qū)“重慶芳香谷”等成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)，推動鎂合金筆記本電腦外殼、天然香料產(chǎn)品深加工等一批科研成果落地轉(zhuǎn)化，對當(dāng)?shù)貐^(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境的改善作用明顯。

3.2 貴州科學(xué)院加大產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)，助推區(qū)域科技產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級

貴州科學(xué)院在貴陽市高新區(qū)沙文工業(yè)園區(qū)投資投資3.04億元建設(shè)占地面積6.667 hm2的貴州科學(xué)院科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化示范基地，建設(shè)先進金屬材料研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化示范園、生物技術(shù)開發(fā)應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化示范園、裝備制造零部件研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化示范園等多個產(chǎn)業(yè)化研發(fā)平臺。近10棟標(biāo)準(zhǔn)廠房產(chǎn)業(yè)化示范園已建成，引進多項科技水平較高的項目。如貴州綠水青山科技有限公司已掌握了從工業(yè)廢料赤泥中提取出稀土、純堿、鈦鐵礦、鋁土等重要資源的技術(shù);貴州省新技術(shù)研究所立體車庫及現(xiàn)代物流網(wǎng)生產(chǎn)中試車間;“反滲透膜核心部件濃網(wǎng)、凈水收集中心管國產(chǎn)化”項目，現(xiàn)已完成反滲透膜凈水核心組件國產(chǎn)化生產(chǎn)及技術(shù)利用，突破了國外專利技術(shù)壁壘。同時，貴州科學(xué)院和貴州省工商局已在貴州省9個地州市建立流通領(lǐng)域食品安全檢測中心，并在貴陽市建立省級檢測中心。貴州科學(xué)院流通領(lǐng)域的食品安全檢測體系，已成為全國工商系統(tǒng)的典型旗幟和先進模式。此外，貴州科學(xué)院還計劃與貴州大學(xué)、貴陽高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、貴陽經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)四家單位聯(lián)合籌建貴州省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，通過加大與經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的企業(yè)合作，以基地建設(shè)帶動區(qū)域科技產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

3.3 廣西科學(xué)院注重技術(shù)市場，加速區(qū)域科技產(chǎn)品的更新?lián)Q代

近年來，廣西科學(xué)院管轄的生物研究所(轉(zhuǎn)制)作為廣西自治區(qū)首批轉(zhuǎn)制的研究所，著眼市場定位，依托6個生產(chǎn)經(jīng)營實體:生物實驗廠、微生物實驗廠、廣西維科特生物技術(shù)有限公司(參股)、南寧市五特藥用動物有限公司(參股)、南寧市東凱生物工程有限公司(參股)、南寧市神牛科技有限公司(參股)，大力推進科技成果轉(zhuǎn)化。根據(jù)市場定位開發(fā)有農(nóng)藥(氯乳油、高效氯氰菊酯等)、食用藥用菌優(yōu)良品種、植物組培苗、藥用動物種苗、飼用復(fù)合酶、酒曲、異麥芽酮糖醇等生物產(chǎn)品，以及酶免疫法孕酮含量測定試劑盒、尿素氮含量測定試劑盒、豬圓環(huán)病毒檢測PCR試劑盒等生物檢測試劑盒。由于產(chǎn)品更新?lián)Q代快，生產(chǎn)經(jīng)營效益良好。此外，廣西科學(xué)院還利用廣西區(qū)位優(yōu)勢，在生物質(zhì)能源、生物質(zhì)綜合利用、生物質(zhì)廢棄物處理等應(yīng)用領(lǐng)域開展應(yīng)用研究和基礎(chǔ)應(yīng)用研究，在我國非糧生物質(zhì)能源技術(shù)和酶解技術(shù)領(lǐng)域形成了鮮明的特色。廣西院現(xiàn)擁有“國家非糧生物質(zhì)能源工程技術(shù)研究中心”，正在建設(shè)“特色生物能源國家地方聯(lián)合工程研究中心”，與企業(yè)聯(lián)合籌建“非糧生物質(zhì)酶解國家重點實驗室”等3個國家級研發(fā)平臺，并擁有廣西生物煉制重點實驗室等7個自治區(qū)級研發(fā)平臺。清晰的市場定位使廣西科學(xué)院在成果轉(zhuǎn)化能力得到快速提升，促進了地方科技與經(jīng)濟的緊密結(jié)合。

4 結(jié)束語

加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進區(qū)域科技創(chuàng)新升級，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的客觀要求，更是地方科研院所的責(zé)任使命。科技成果轉(zhuǎn)化能力不僅體現(xiàn)了地方科研院所的核心競爭力，也是促進區(qū)域科技與經(jīng)濟結(jié)合的有效途徑。建立有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的機制體制，明晰地方科研院所在區(qū)域科技創(chuàng)新中的定位，客觀評價其成果轉(zhuǎn)化能力對區(qū)域科技創(chuàng)新升級的作用，對大力推進科技協(xié)同創(chuàng)新，促進地方經(jīng)濟社會發(fā)展具有重大意義。

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