知識產權激勵機制研究
——以江西省為例

周小云，周聰騰

(新余學院,江西 新余 338004)

知識產權激勵機制研究
——以江西省為例

周小云，周聰騰

(新余學院,江西 新余 338004)

江西省知識產權總量和質量無法匹配江西經濟社會發展新要求，根源是激勵的體制、機制、企業以及人才發展等因素所致；為此提出了創新知識產權模式，構建市場激勵、事業激勵和身份激勵的協同，強化企業激勵和社會激勵。

江西?。恢R產權；激勵

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0 引言

十八屆三中全會提出了加強知識產權運用和保護，健全技術創新激勵機制，探索建立知識產權法院。這一改革創新舉措有利于政府的“有形之手”對知識產權化的配置和激勵，與市場“無形之手”對知識產權配置相得益彰，突出了知識產權激勵機制的創新發展。為此，通過勾勒出知識產權激勵主題的研究成果，結合江西省情，從知識產權激勵機制角度探討促進江西“發展升級、小康提速、綠色崛起、實干興贛”的新步伐，全面實現江西小康社會目標。

知識產權激勵機制的基本成果，包括有研究認為知識產權外部性的內部化過程是知識產權激勵機制的價值所在，為此主張除了市場競爭配置資源之外，政府有效激勵措施也是重要組成部分；也有研究認為知識產權與政府資助對創新性產業在特定條件下存在替代關系的激勵機制問題；知識產品具有公共屬性和社會屬性的雙重屬性、知識產權的私權性質、個人利益與社會公共利益的辯證關系，尋求知識產權多重均衡的激勵機制。激勵機制的政策指導層面，如《國家知識產權戰略綱要》構建了國家層面的知識產權激勵機制和指導原則。可以說，這些成就結合江西省情為接下來進一步的研究提供了理論和政策支持。

1 江西省知識產權的發展現狀

江西知識產權總體發展演變態勢和江西經濟發展追趕型特征，如圖1所示。

圖1 1985-2011年經濟發展和知識產權相關數據圖

圖1中原始數據來自于《國家知識產權統計年鑒》、《中國統計年鑒》、《中國統計公報》、《江西省統計年鑒》和《江西省統計公報》。

江西經濟發展追趕和江西知識產權總體演變態勢，如圖1所示。就GDP總量所占全國比重而言，自1996年開始所占比重也在緩慢提升中，但27年來平均占全國比重為2.2%左右；就授權專利江西占全國比重來看，1985-2011年呈現不斷下降的趨勢，27年來平均占全國比重僅為1.15%左右。

這些數據信息，意味著自1996年起江西經濟發展處于追趕階段，且追趕處于緩慢爬坡而非跨越式特征；與此同時，江西省知識產權的相對滯后與該階段不相匹配，體現出江西知識產權的發展與江西社會經濟全面追趕的需求存在差距。

表1 2011年有效專利和2012年發明專利地區比較/億元

地區規模以上企業有效專利經濟效益指標發明專利與經濟總量指標利潤總額工業總產值產值利潤率/%每百億元GDP發明專利擁有量/件北京83193718．87390．7上海1555197827．86200．5江蘇3054410977．4383．7浙江1589226557．01102．8廣東2401368076．52138．3江西31344447．0420．5全國224332979937．5383．8

數據來源：專利統計簡報2013年第7和9期(http://www.sipo.gov.cn//)，說明經濟效益指標是2011年數據，經濟總量指標是2012年數據。

知識產權的發展是一個地區或國家經濟發展質量的重要參考指針，表1中的數據顯示江西經濟社會發展至少存在兩方面的不足，一是知識產權中最具有價值的發明專利總量明顯不足，2012年平均擁有量還不足全國平均水平的25%，遠低于發達地區平均水平；二是知識產權轉化為工業利潤水平，相比于全國平均水平低近0.5%，這至少意味著知識產權向市場效率轉化過程存在差距，知識產權發展質量還無法有效支撐江西發展。

表2 2011年江西省創新能力指標全國排名

數據來源：柳卸林，陳傲主編《中國區域創新能力報告2011-區域創新與戰略性新興產業發展》，科學出版社2012年版，第7頁。說明，實力是指一個地區擁有的創新資源，如絕對的科技投入水平、科研人員規模、創新的產出水平、專利的數量、新產品的數量等；效率是指一個地區單位投入；潛力是指一個地區發展的速度，即與上年相比的增長率水平。

這份排名表明江西創新能力的整體環境處于中下游水平，無論是實力還是效率的大部分指標均靠后，這是對江西發展的客觀分析。這種分析結果表明江西的知識創造、知識獲取特別是企業創新能力偏低；當然江西潛力指標整體靠前，這表明江西發展前景具有吸引力，也是江西知識產權具有強勁的潛在發展機會。

總之，江西知識產權發展現狀表明無論是在發展總量、發展速度、發展質量還是創新能力方面，都與江西追趕型發展要求存在差距。為此，尋求江西省知識產權激勵機制的突破，具有重要的理論和現實意義。

2 江西省知識產權發展現狀的原因分析

江西省知識產權的發展分析，主要從江西省社會經濟體制機制、知識產權激勵機制以及江西人才發展調查研究3個方面進行深入探討，從中獲得發展思路。

江西省社會經濟的體制原因，基于江西省社會主義市場經濟體制正在不斷的構建與完善的現狀，與江西知識產權發展存在不相適應之處。這種體制的構建與完善，首先是要打破原來計劃經濟體制對要素資源配置的核心作用，是“破”的過程；其次是建立市場經濟對要素資源配置的核心作用，是“立”的過程?？梢哉f“破”與“立”的過程，濃縮到二十多年的時間里，必然會形成發展的不完善局面，也必然會帶來知識產權發展中的各種問題。

江西省社會經濟的機制原因，主要是江西知識產權發展缺乏有效的激勵機制，導致知識產權發展的動力和壓力處于一個較低水平狀態；主要是知識產權發展中政府與市場兩者的機制模式存在不足，強政府-弱市場的機制模式，導致江西知識產權發展主要是依托政府，弱化了市場權力的運行。

江西省知識產權的激勵原因，包括有企業激勵的制度設計層面，大多立足于外觀設計和實用性，對發明專利的激勵明顯不足。調查中，大部分企業都有專利創造的激勵機制，但這些激勵大多局限于1 000元人民幣之內的獎勵，這對高層次人才和發明專利來說獎勵明顯不足。包括有從事技術研究的機構或者單位并沒能從經濟和市場的角度真正領會知識產權的深刻內涵，對知識產權創造的重要性缺乏足夠認識。企事業單位決策者們沒有真正認識到知識產權的重要性，對有關知識產權的法律研究不夠，在制定政策時重“知識”輕“產權”，未建立有效的創造激勵制度鼓勵員工自主創新、團隊合作，調動人才從事知識產權創造的積極性，嚴重的打擊了從事新能源新材料產業的科研人員申請專利的積極性。包括有為企業知識產權創造提供高質量服務的中介水平不足，申請專利特別是國際專利，無法提供高質量的服務；知識產權創造激勵的資金扶持或者保障上，無法與發達地區相比擬，從而誘發企業把知識產權的創造置于發達地區。

江西人才發展的原因，基于人才是知識產權發展的核心和關鍵。通過2013年9月底江西10個人才改革試驗區發放回收有效問卷506份，獲得人才發展與知識產權之間的某種內在聯系。

圖2 有效問卷年均工資收入水平

調查顯示，江西省人才基本收入水平以5～8萬元的年薪為主，其次是8～12萬元約占25%，3～5萬元與12萬元以上基本持平。這種人才年薪水平與全國其它省市特別是發達地區相比，反映出江西人才的整體工資水平偏低，缺乏吸引力，印證了制約江西引進和留住人才的關鍵因素，是工資待遇偏低。

圖3 人才重要性認知最高與最低得分項

圖3中數據顯示，江西各層次人才把工作適合自己認知最高，單位組織文化的認知最低，工作的自主性、工作單位發展前景以及團隊合作等重要性得到人才的更多肯定，而對單位營造的工作氛圍、管理制度等重要性認知相對較低。這些信息顯示，江西人才發展對工作單位的認知偏低，這表明江西人才發展的載體-工作單位，其對人才重視不足。

圖4 人才滿意度最高與最低得分項

圖4中滿意度得分信息，顯示了2個方面的內在特點，一是滿意度與重要性之間的得分差距較大，反映了人才的預知判斷與現實感受之間反差太大；二是江西人才發展滿意度得分最低的是工資水平、學習培訓機會和獎勵制度，這契合了江西人才發展的重大制約因素即薪酬福利水平太低，降低了人才本身的工作積極性。

總之，江西省知識產權發展的原因探究，既有經濟體制改革創新發展階段的不完善所致，又有知識產權微觀主體企業和研發人員的激勵不足；既有江西經濟發展相對落后導致知識產權創造價值的低效率因素，又有江西省人才發展環境的整體滯后。

3 對策建議

結合江西省知識產權發展的問題所在，著眼于加快健全江西省知識產權激勵機制的對策角度，提出以下四方面的發展建議。

3.1創新江西省知識產權發展體制模式

構建江西特色的“政府—市場”知識產權發展模式。知識產權公益性的政府扶持與市場收益的制度化。知識產權公益性事務要整合當前省市財政投入，構建江西特色知識產權發展風險基金、重大專項基金、特別貢獻基金(總量上保持1:1:1的比例分配)；知識產權市場業務收益要規范化、制度化，確保10%比例的收益注入三大發展基金。探討建設符合江西省情的知識產權法庭，促進知識產權激勵機制的法制化和程序化建設。

3.2構建知識產權研發人員市場激勵、事業激勵和身份激勵的創新機制

江西人才使用的創新領域。通過構建市場激勵為主、事業激勵和身份激勵相匹配的機制，關鍵是逐步提升研發人員的市場激勵手段，包括稅收減免、股權配置以及有競爭力的薪酬體系，特別是針對事業單位知識產權研發給予市場激勵的改革權力；激活研發人員的事業激勵空間，包括專業崗位平臺、事業獎勵和資金支持等；身份激勵主要是連通公務員身份、事業身份和社會身份的內在一致性，既針對研發人員的特殊貢獻給予身份待遇。

3.3強化企業知識產權的導向作用，制定相應的激勵機制

(1)構建戰略性新興產業的知識產權激勵機制。鼓勵、支持和培育江西主導企業，依托其技術優勢和資本優勢引領江西知識產權發展。

(2)孕育企業集群的知識產權發展戰略。通過產業鏈方式組建企業集群的知識產權發展聯盟；通過知識產權發展聯盟，打破省內行政壁壘，形成省內市場一體化的知識產權發展。

(3)培育本土中小企業的知識產權發展戰略。依托江西本土中小企業——具有數量多、受益面廣以及知識產權需求強的特征，通過中小企業聯合進行知識產權的創造并給予財政稅收扶持。

(4)設立知識產權交叉合作與研發的機制，依托江西產業之間具有市場需求的交叉性和技術上互補性，這一特征為江西省各種主導企業提供了廣闊的市場合作。省知識產權局聯合代表性企業，定期進行知識產權交流，引導知識產權的交叉合作，激發知識產權重大課題的聯合研發。

(5)積極搭建企業與大專院校、科研院所的合作平臺。政府及有關組織應當積極引導企業與高等院校、科研院所合作，促進專利技術的轉化實施，建立高校、科研單位與政府部門和企業的溝通渠道，使科技成果向現實的生產力和競爭優勢轉化。

(6)實施江西省知識產權的中介平臺建設。包括有知識產權資本化或證券化的中介平臺，為知識產權的創造提供資金支持，為知識產權的運用提供金融服務，為知識產權的保護管理提供金融方式；知識產權生態化補償機制的中介平臺；知識產權情報收集與共享的中介平臺；知識產權的國際化服務平臺，提供國外法律、技術、翻譯等方面的高質量服務，促進知識產權走向國際市場。

3.4營造江西知識產權發展的社會激勵氛圍

(1)加強與知識產權激勵機制有關的文化建設，實行社會獎勵，營造一個良好的社會氛圍。文化是知識產權激勵機制運行的持久而深遠的動力，知識產權文化培育需要政府組織和制度保障，不斷更新知識產權社會意識與觀念。

(2)專利資金中增加宣傳培訓經費，依托社會組織通過各種訪談、演講、辯論、技術轉化對接、新聞發布等形式組織大型宣傳活動；搭建知識產權領域的社會互動平臺，培育社會知識產權的認知力量，提升社會力量的參與力度。

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IntellectualPropertyRight——BasedontheJiangxiProvince

ZHOU Xiao-yun,ZHOU Cong-teng

(Xinyu College,Jiangxi Xinyu 338004 PRC)

The quantity and quality of Jiangxi intellectual property right is unable to match on the new development requirements of Jiangxi economic and social,that the root is caused by the factors of incentive system,mechanism,enterprise and talent development. So,to put forward the innovation of intellectual property to build collaborative mode,market incentives,career incentives and identity incentives,strengthening enterprise motivation and social motivation.

Jiangxi province,Intellectual property right,Motivation

2014-01-22;

2014-03-31

周小云(1976-)，男，江西新余人，博士，副教授，從事中小城市的理論與應用經濟研究。

江西省高校人文社會科學課題項目“江西省新能源產業知識產權激勵機制研究”(JJ1242)。

1001-3679(2014)02-0238-04

D923.4

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