主辦檢察官制度與案件管理制度探析

楊祥興 梁晨

(1.武漢市江漢區人民檢察院 檢察委員會，湖北 武漢 430024； 2.武漢市江漢區人民檢察院 案件管理辦公室，湖北 武漢 430024)

黨的十八屆三中全會審議通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》對深化司法體制改革作了全面部署。完善司法人員分類管理，完善司法責任制，健全司法人員職業保障，推動省級以下地方法院、檢察院人財物統一管理，都是司法體制改革的基礎性、制度性措施，具有“牽一發動全身”的作用。其中最核心的司法人員辦案責任制改革，細化到檢察系統中來，表現為主辦檢察官制度建設。湖北省作為司法體制改革先行試點省份之一，制定了《關于開展主辦檢察官辦案責任制試點工作的實施方案》，積極開展部署行動。

隨著司法體制改革的深入開展，主辦檢察官制度逐步形成，檢察機關內部關系將發生重大改變，檢察工作勢必會遇到新的挑戰。在這一背景下，完善案件管理制度，對完善主辦檢察官接受監督制度、保障主辦檢察官制度構建、樹立司法公信力、創新檢察工作機制具有深刻意義。

一、主辦檢察官制度的內涵及其與案件管理現有職能的契合

主辦檢察官制度是指經檢察長授權的檢察官，依照法律規定獨立辦理案件，并對其辦理案件中的決定負責的一種辦案制度。一改當前我國檢察機關“檢察人員承辦，辦案部門負責人審核，檢察長或者檢察委員會決定”的“三級審批制”辦案模式，主辦檢察官制度的核心是放權和擔責。主辦檢察官制度這種權責明晰的司法權力運行機制，是公正司法、高效司法、廉潔司法的必要保障，也是遵循司法規律，理順司法權與司法行政事務權、司法權與監督權之間關系的必然要求。

根據最高人民檢察院《檢察官辦案責任制改革試點方案》的精神，主辦檢察官制度應當是在檢察長的統一領導下，由主辦檢察官所屬的各辦案組平行地進行案件辦理，部門負責人與主辦檢察官之間的關系也由原來縱向的領導與被領導的關系變為橫向的行政管理與司法辦案的平行關系。這種人員管理和辦案模式上的扁平化與案件管理的扁平化改革趨同。

隨著案件管理部門的成立和漸入正軌，其管理、監督、參謀和服務的職能在檢察工作中日益凸顯出來，在多方面與主辦檢察官辦案責任制的改革相契合。湖北省檢察機關《關于開展主辦檢察官辦案責任制試點工作的實施方案》規定，主辦檢察官制度的核心要素包括：主辦檢察官的選配與考核、工作職責與職權設定、責任劃分、監督制約和履職保障等方面。在這些核心要素中，案件管理有利于實現科學管理的效果，通過案件全程監控，加強對主辦檢察官的監督，案件考評質量可作為主辦檢察官的選配與考核的參考標準之一，加強服務職能也可以減少主辦檢察官的事務性工作。

二、主辦檢察官制度與案件管理的共同價值

(一)維護司法公正

以往的“三級審批制”符合檢察工作一體化的規律，凸顯“上命下從、檢令統一”的特點，[1]但其中“審而不定，定而不審”的辦案方式卻并不符合司法規律。根據司法直接主義原則，應當由直接審查證據的承辦人來對案件事實做出判斷，并決定審查結果。這一方面可以保證承辦人辦案的公正性和獨立性，另一方面又有助于案件事實的準確、客觀認定。主辦檢察官制度正是順應了這一規律，旨在維護司法公正。

科學、完善的案件管理制度同樣旨在保障司法公正。通過有效管理在形式上確保公平、正義，加強監督，保證權力制約，遏制司法腐敗，提供數據支撐，促進決策科學，加大服務力度，保障執法公信力，這些都是實現司法公正的有效途徑。

就維護司法公正而言，主辦檢察官側重于檢察官獨立行使職權，將個人作用發揮至最大限度，使司法公正得以實現；案件管理則側重于監督、約束個人，防止個人權力的濫用，確保司法公正不因個人違法違規行為而受到損害。只有兩項制度結合起來，才能有效維護司法公正。

(二)提高司法效率

以主辦檢察官為中心的辦案小組模式省去了過多的審批環節，有效避免了超期辦案、案件積壓的現象。[2]同時，由于檢察去行政化與檢察人員分類管理制度的配套設計，增加一線辦案力量，也可以緩解基層檢察機關“案多人少”所帶來的巨大辦案壓力，合理配置司法資源，提高司法效率。

案件管理則是圍繞“六個統一”展開，即統一受理案件、統一分派案件、統一送達案件、統一贓證款物管理、統一案件數據出入口、統一對案件程序流轉進行跟蹤監督。[3]通過一個窗口對外，不僅可以提高案件流轉效率，也滿足了公眾對于檢務公開的要求，從而提高了司法效率。

從案件管理部門受理案件開始，到分配至主辦檢察官，再到主辦檢察官獨立完成案件，到最后案件管理部門進行審核送案，案件管理部門與主辦檢察官相互配合，省去中間業務部門負責人的轉手，整個案件辦理過程高效暢通，不會存在拖沓延滯的阻礙，極大地提高了司法效率。

三、主辦檢察官制度對案件管理工作的新要求

(一)提供服務

主辦檢察官辦案模式是由一名主辦檢察官加上其他檢察官或檢察輔助人員、書記員組成的辦案小組形式，去掉中間層級，由主辦檢察官直接獲得檢察長授權并對其負責。這樣一來，案件管理部門不再是面向業務部門，而是直接面向各主辦檢察官，由此其保障主辦檢察官有序辦案的責任也更大，“大內勤”的職能色彩更顯濃重。

首先，在案件受理環節，嚴格把關，仔細審核，確保管轄的合理性以及犯罪嫌疑人能夠到案。按照要求受理案件之后，詳細、準確地錄入案件的信息，保證數據采集的完整性。這些都是主辦檢察官順利辦理案件的基礎性前提。另外，對于犯罪嫌疑人訴訟權利的告知程序，也可逐漸納入案件管理受案環節，這樣既可以保證告知程序的及時性，又可以減輕主辦檢察官的負擔。

其次，在案件分配環節，保證案件的及時流轉、及時送達、科學合理分配，也是在為主辦檢察官提供便利。在案件管理中，案件管理部門可以嘗試采用“按科就診”的方式進行案件分配，根據案件辦理情況，了解各主辦檢察官的辦案特點和擅長領域，合理分配不同類型案件，促進主辦檢察官對某一領域的精深鉆研。

最后，在案件辦理環節，制作某些程序性文書并及時送達，對案件辦理期限提前進行預警提示，為主辦檢察官辦案解除后顧之憂。

(二)加強監督

主辦檢察官制度的內核為放權和擔責。最高人民檢察院檢察長曹建明在大檢察官研討班上就推進檢察官辦案責任制提出，要嚴格執行執法過錯責任追究，確保對辦案質量終身負責。主辦檢察官辦案責任重大，但相應地，其權力也擴大了。權力越大，越應該接受監督，而且由于去行政化管理，主辦檢察官只對檢察長負責，案件管理部門更應當加強內部監督，防止主辦檢察官的權力被濫用。

案前監督。在案件分配之前，加強審核，確保主辦檢察官與案件無利害關系，做好案件回避工作。

案中監督。加大流程監控力度，強化案件的節點控制，規范案件質量管理，充分利用統一業務應用系統這一便利條件，確保主辦檢察官辦理案件的所有程序合法，保障案件當事人和辯護人的各項訴訟權利。嚴格把握主辦檢察官辦理案件的期限控制，期限預警既是一種服務，更是一種監督，防止案件超期，確保案件在法定期限內辦結。在案件辦理過程中，一旦發現主辦檢察官存在違規行為，案件管理部門應及時向檢察長報告，從而使違規行為得以糾正。

案后監督。案件辦結之后，案件管理部門應當做好案件評查和反饋信息收集工作，探索建立更加多元化的案件評查體系。在一定范圍內，主辦檢察官對案件擁有決定權，應當樹立主辦檢察官在案件事實認定方面的權威。案件管理部門的案件評查應當集中在案件辦理的程序合法性以及法律適用方面。另外，還應考慮案件辦理完結后的社會效果，綜合進行案件評查。

在業務考評中，案件管理部門的作用將日益凸顯。主辦檢察官制度推行后，由于部門負責人的職能減弱，案件管理部門所掌握的主辦檢察官案件辦理情況最為全面和直接，在業務考評中對主辦檢察官做出客觀、合理的評價，也是對主辦檢察官的監督。

(三)促進協調

內部協調，作為檢察長授權、領導、監督和指導主辦檢察官工作的抓手。主辦檢察官是由檢察長授權，并且接受檢察長的直接領導，這種一對多的扁平化管理方式可能會加重檢察長的負擔，造成管理的混亂；而案件管理部門由于流程監控的完整性和實時性，可以為檢察長領導主辦檢察官提供抓手。實行主辦檢察官制度后，案件管理部門可以全面了解各主辦檢察官辦理案件的情況并展開案件評查，對主辦檢察官辦理案件的效率、質量等有全面的掌握，這些信息對于檢察長的授權必不可少。案件運作的整個流程涉及多個部門、崗位和環節，但不管案件流轉到哪一步，都要通過案件管理部門，案件管理部門應當樹立精細管理的理念，對案件運行的整個流程進行整理、分解，利用統一業務應用系統對流程的各個環節進行控制、監督。案件管理部門可以隨時了解權限內的案件辦理情況，發現異常，應及時發送流程監控通知書，并向檢察長匯報，便于檢察長指導和監督主辦檢察官辦案。案件管理部門還應加強流程監控、重點案件監控、統計分析等基礎性工作，一旦在監控時發現主辦檢察官在案件辦理中存在一些帶有普遍性和傾向性的問題，應及時向檢察長提出建議，確保檢察長對主辦檢察官的指導工作有的放矢。

外部協調，作為溝通主辦檢察官與律師和社會群眾的橋梁。根據《人民檢察院刑事訴訟規則(試行)》的精神，案件管理部門肩負著溝通承辦人和律師的責任。在推行主辦檢察官制度之后，案件管理部門更應做好對外協調工作，提供平臺，成為聯結主辦檢察官與律師和社會群眾的橋梁。為了防止主辦檢察官與案件訴訟參與人過多地接觸，接待工作應當由案件管理部門統一進行。案件管理部門也應當做到信息互通，對外告知和保護訴訟參與人的權利，對內傳遞訴訟參與人的材料，將其意見知會主辦檢察官，并及時反饋結果。

(四)引領導向

案件管理部門通過數據錄入和統計，掌握了大量的案件辦理情況和案件數據、基礎信息，對案件類型、涉案人員等有宏觀的了解，檢察統計也可以為檢察機關開展執法辦案、專項整治行動，參與社會管理創新及時提供合理的意見和建議。案件管理部門應加大分析研判力度，合理的分析研判能夠為檢察長指導檢察工作起到一定的導向作用，這也要求案件管理部門在數據錄入和統計時更加細致負責，提升對案件數據的敏感度。主辦檢察官制度尚在探索階段，案件管理制度也剛剛建立，檢察機關統一業務應用系統今年剛開始在全國運行，要做好這兩項制度的構建和完善工作，依然任重而道遠。

參考文獻：

[1]徐漢明，金鑫，匡茂華，謝振中，林必恒.主辦檢察官負責制的框架設計與核心要素——關于湖北省檢察機關試行檢察長領導下主辦檢察官負責制的考察[J].人民檢察，2013(19).

[2]鄭青.對主辦檢察官辦案責任制的幾點思考——以湖北省檢察機關的改革實踐為范本[J].人民檢察，2013(23).

[3]何雄偉，張毅.檢察改革與案件科學管理[J].人民檢察，2012(17).