基于熵的企業能力演進機理研究*

北京郵電大學經濟管理學院 谷奇峰 呂廷杰

一、概念定義

(一)基于耗散結構的企業能力框架。

企業系統結構是指企業具有一定功能的企業能力活動、企業子項能力，及其兩者相互之間關系的總稱，其中兩者相互之間關系是企業能力活動與企業子項能力之間物質、能量、信息交換關系的總稱。本研究將企業能力的構成自下向上分為兩個層面。(1)基礎層為企業能力活動層，主要是指企業內部價值鏈的五項基本能力活動(內部物流、生產經營、外部物流、市場銷售和客戶服務)和四項輔助能力活動(采購、技術開發、人力資源管理和企業基礎設施)，輔助能力活動對基本能力活動起到支撐和保障作用，該層是企業能力的基礎；(2)最高層為企業子項能力層(包含關系層、市場層、技術層與基礎層)，主要指基于企業能力活動構建的顧客需求識別能力(關系層)、產品服務創新能力(市場層)、信息技術開發能力(技術層)和網絡資源整合能力(基礎層)，該層是企業能力驅動層。企業系統結構也受到系統環境的影響，包括宏觀的政治、經濟、社會技術因素，也包括行業內的供應商、銷售商、競爭者與消費者等。

企業能力演進的核心目標是創造顧客價值。基于耗散結構的企業能力演進過程是需要企業不斷加強適應外部環境的能力，通過不斷優化企業資源配置，提升企業價值鏈輔助能力活動支撐基本能力活動的資源效能，使企業子項能力驅動企業能力實現良性循環演進，形成螺旋式提升的態勢，最終使企業在提升企業能力的同時，也達到了創造顧客價值的目的。

(二)企業的能力熵與負熵。

克勞修斯引入一個新的狀態函數稱為熵(entropy)函數，用符號S表示，并指出在孤立的系統中，系統本身由于不可逆過程引起的熵增加，稱為熵變或熵產生。本研究認為企業能力系統是一個由不同能力層次組成，同一能力層次中多能力活動或多子項能力組成的復雜結構系統。企業能力產生于在輔助能力活動的支撐保障下，基本能力活動不斷創造和提供具有顧客價值的產品和服務的過程中，能力強度反映在企業資源利用效率上。資源效能是對企業的物質、能量與信息的有效利用，即企業資源的利用效率，其中包括資源損失的度量與評價。本研究認為能力熵(Si)是指在孤立的企業中，在具有能量差異的不同能力層次之間，或同一能力層次多能力活動之間，或同一層次多子項能力之間的相互作用過程中，企業內部的能動型資源作用于企業的物質、能量與信息等非能動型資源的過程中，隨著時間(t)的推移，由于熵增的不可逆特性而產生資源利用損失的度量。這一轉化過程呈現出企業資源效能遞減，企業無效資源能耗遞增不可逆的過程規律。孤立企業的能力熵將隨著時間(t)的推移而遞增，企業資源效能將會隨著能力熵的遞增而遞減。企業應該通過提升資源效能的方式來達到延緩能力熵增的目的。

普利高津在1969年提出的耗散結構理論，即“在遠離平衡條件下可能發生的結構稱為“耗散結構”，它通過在非平衡條件下能量和物質交換而形成和維持”。*Prigogine I.. Non-Equilibrium Statistical Mechanics[M]. New York: Wiley-Interscience，1969.本研究將耗散結構理論引入企業能力演進，定義能力耗散結構為一個遠離平衡態的企業，不斷從外部環境交換能量、物質和信息，從而使企業的各個能力層次之間、同能力層次的多能力活動之間以及同能力層次的各子項能力之間的非線性作用，讓內部的有序度增加大于自身無序度的增加，在一定條件下，形成新的有序結構和更高級的系統。從熵的角度來看，開放企業能力系統的總熵變(dS)分為熵變(dSi)和熵流(dSe)。*企業熵變(dSi)和熵流(dSe)之間存在一種特定關系：當熵流(dSe)輸入強度較低時，無法抑制熵變(dSi)的增加時，企業趨于無序化演進；隨著熵流(dSe)輸入強度的不斷增大，企業不斷趨于有序；當熵流(dSe)的輸入超過一定閥值，即當總熵變(dS)<0時，企業會成為耗散結構狀態，其將會實現從低層次有序向高層次有序的演進。

為了便于研究表達，本文定義企業能力演進的基本概念如下：(1)能力熵(Si)是指在孤立的企業中，隨著時間(t)的推移，由于熵增的不可逆特性而產生資源利用損失的度量；(2)負熵(Se)是指度量開放的企業不斷從外部環境交換能量、物質和信息，讓內部的有序度增加大于自身無序度增加的程度；(3)企業資源效能是對企業的物質、能量與信息的有效利用，即企業資源的利用效率，其中包括資源損失的度量與評價。Y是指基于企業熵(S)的企業資源效能；Yi是指基于企業能力熵(Si)的企業資源效能；Ye是指基于企業與外界熵交換所引起負熵(Se)的企業資源效能；(4)熵變(dSi)是指孤立企業內部由于不可逆過程引起的能力熵(Si)變化量ΔSi；(5)熵流(dSe)是指開放企業與外界熵交換所引起的負熵(Se)變化量ΔSe；(6)總熵變(dS)是指開放企業的總熵值變化量ΔS。

二、企業能力演進的一般規律

企業能力是稀缺的、難以模仿和替代的，是企業經過長期的創新學習和經驗慣性而積累形成的。本文認為企業能力的高低可以通過企業資源效能的度量來反映。企業能力的演進來源于三個階段：創新學習、經驗慣性和管理衰退。*① 暢建霞、黃強：《基于耗散結構理論和灰色關聯熵的水資源系統演化方向判別模型研究》，載于《水利學報》2002年第11期，第107～112頁。② 納爾遜、溫特：《經濟變遷的演化理論》，商務印書館1982年版。其中創新學習是企業保持競爭優勢的原動力，企業通過知識學習和吸收創新而形成能力，該階段的企業資源效能(Y)會隨著時間(t)的推移而遞增；經驗慣性是企業能力形成的基本途徑，它通過對經驗的積累和執行而形成企業能力的成長，該階段的企業資源效能(Y)會隨著時間(t)的推移而遞增；管理衰退是指企業自身過分強化和依賴原有組織慣性行為，導致企業僵化執行原有慣性行為而無法適應環境變化，從而造成企業的

資源配置效率降低，引起企業能力演進的停滯甚至衰退，該階段的企業資源效能(Y)將隨著時間(t)的推移而遞減。與此同時，企業將面臨下一輪的再創新學習、再經驗慣性和再管理衰退的周期循環。綜上所述，企業經歷了“創新學習—經驗慣性—管理衰退—再創新學習”的周期演進。但在不同的條件下，不同時期暫時的主導作用導致了企業資源效能(Y)或上升或下降，從而使企業的演進軌跡呈現出如圖1的曲線。

企業處于不同的發展階段，企業資源效能(Y)會隨著時間(t)的推移而變化，企業資源效能(Y)、熵(S)與時間(t)是何關系呢？這背后的深層動因是什么呢？

本研究借助熱力學的耗散結構理論來闡釋這一問題，企業中也存在類似的耗散結構。具體地講，孤立企業的能力熵(Si)隨著時間(t)的推移而遞增，但企業資源效能(Yi)隨著能力熵(Si)的遞增而遞減，企業能力從有序演進到無序演進，而最終走向衰退，它揭示了企業資源效能遞減的原因；而當企業與外界交換引起的熵流(dSe)不僅可以抵減熵變(dSi)，而且還可使企業能力的總熵變(dS)小于零，亦即開放企業能力的熵(S)隨著企業與外界交換引起的凈負熵流(dSe<0)流入強度的增加而遞減。鑒于此，就代數值而言，開放的企業與外界熵交換所引起的負熵(Se<0)隨著時間(t)推移而遞減，企業資源效能(Ye)隨著負熵(Se)的遞減而遞增，這說明企業在一定條件下將實現無序演進向有序演進、較低的有序向較高的有序的變化，形成一個充滿生機的、穩定有序結構的規律性，它揭示了企業資源效能遞增的原因，這也從理論上證明了企業外部影響因素的重要性。

當企業符合耗散結構條件時，企業資源效能(Y)隨著企業的熵(S)的遞增而遞減，兩者呈負相關關系。以上關系闡述可用公式(1)：Y=e-S表示。

本研究通過耗散結構的概念來分析企業能力演進規律，分析如下：

1.若企業與外部交換所引起的負熵(Se)流入強度大于內部的不可逆過程引起的能力熵(Si),即|Se|>|Si|，那么企業能力的有序演進趨勢大于無序演進趨勢，總趨勢是走向有序化演進，企業能力的演進處于創新學習階段和經驗慣性階段(圖1：從A點到B點，或從C點到D點)，則企業會形成一個較以前更加復雜、更加規范有序的、充滿活力的能力耗散結構。就如同生物進化一樣，復雜、有序、高效是其進化的方向。

圖1 企業能力演進規律示意圖

2.若企業內部的能力熵(Si)大于企業與外部交換引起的負熵(Se)，即|Si|>|Se|，那么企業能力的無序演進趨勢大于有序演進趨勢，總趨勢是走向無序化演進，企業能力演進處于管理衰退階段(圖1：從B點到C點，或從D點到E點)。當企業能力演進處于C點或E點時，企業自身過分強化和依賴原有組織慣性行為，導致企業僵化執行原有慣性行為而無法適應環境變化，從而造成企業資源效能降低與企業能力演進的停滯甚至衰退。這時的企業應檢查企業能力活動或企業子項能力有無潛在加大能力熵(Si)的弊端，阻止或延緩能力熵增；另一方面，企業應該立即加強與外界交換負熵(Se)，尤其要大力引入對負熵產生積極影響的因素，實現企業的資源利用效率得以保持或提升，實現企業資源效能從C點到D點，或從E點向更高演進的軌跡路徑前進，從而促使企業更快走向良性發展。否則，企業資源效能將滑向更低(圖1：C′或E′)，直至被市場淘汰。

企業能力演進正是在資源效能遞增和資源效能遞減這兩個規律的復雜交互影響下共同作用的結果。當負熵起主導作用時(圖1：從A點到B點，或從C點到D點)，即在企業的創新學習階段，企業將外部先進的知識和經驗學習、消化、吸收、再創新取得的實效形成能力；在企業的經驗慣性階段，企業將日常流程轉化為經驗積累，將實踐經驗形成組織執行慣性轉化成能力，使得企業與外部環境交換的負熵發展，使企業資源效能遞增，企業組織將重新走向繁榮；當能力熵起主導作用時(圖1：從B點到C點，或從D點到E點)，即在企業的管理衰退階段，企業執行的僵化流程和實踐慣性阻礙了企業的資源利用效果，使得企業的能力熵不斷增大，此時的企業應該通過及時優化企業能力活動和企業子項能力的資源配置，提升企業資源利用效果，加強與外部環境進行必要的物質、能量和信息交換，避免企業資源效能滑向更低效率(圖1中的C′或E′)。由此可見，企業資源效能正是在負熵與能力熵的交互影響、互相作用下，進入了創新學習—經驗慣性—管理衰退—再創新學習的周期演進循環圈，伴隨的是企業能力演進成更高層級的企業能力，并一直持續演進下去。

四、基于熵函數的企業能力演進機理

企業資源效能在能力熵(Si)與負熵(Se)的交互影響、相互作用下，其演進符合“創新學習—經驗慣性—管理衰退—再創新學習”的周期演進規律特征。企業資源效能(Yi)隨著企業能力熵(Si)的增加而遞減，兩者呈負相關關系；當企業符合耗散結構條件時，企業資源效能(Ye)隨著企業負熵(Se)流入強度的增強而遞增。從代數值意義看，企業資源效能(Ye)與負熵(Se<0)呈負相關關系。以上關系闡述可用公式(2)表示。

因為：Y=e-S，Yi=e-Si，Ye=e-Se;S=Si+Se

所以：

Yi×Ye=e-S=Y

(2)

式(2)中，企業資源效能(Y)隨著自變量能力熵(Si)、負熵(Se)的變化而變化。當企業符合耗散結構條件時，式(2)的對應圖形為圖2。通過圖2可以看出：企業資源效能(Y)隨著能力熵(Si)的遞增而遞減，兩者呈負相關關系；企業資源效能(Y)隨著負熵(Se)的遞減而遞增，兩者呈負相關關系，故企業資源效能(Y)與熵(S)呈負相關關系。當|Se|>|Si|，即表示負熵絕對值大于能力熵(熵S<0)，企業資源效能大于1(處于Y>1區域)。這表示外界環境變量的改變或企業的主動變革使得企業更加適應環境的變化，企業與外界交換的負熵(Se)的流入強度大于內部能力熵(Si)，使企業資源效能較原來有一個大的突變，從而致使企業資源效能有序向上演進；當|Se|=|Si|，即表示負熵等于能力熵(熵S=0)，企業資源效能為1(Y=1)。這表示企業內部和外部環境的作用相對穩定，企業不能獲得足夠的資源和能量進行擴展，只能維持現有穩定狀態，即企業資源效能穩定在Z線路徑；當|Se|<|Si|，即表示負熵絕對值小于能力熵(熵S>0)，企業資源效能小于1(處于Y<1區域)。這表示企業面臨的外部環境更加惡劣，企業不能夠適應外部環境的發展，企業能力熵(Si)大于與外界交換的負熵(Se)，致使企業有序度降低，企業能力無法進行演進，直到被市場所淘汰。

本研究探究符合耗散結構條件的企業，如何基于能力熵(Si)與負熵(Se)實現企業資源效能的階躍演進，故將圖2的三維圖投影至橫坐標和縱坐標分別由負熵(Se)與能力熵(Si)組成的二維圖中，其投影圖像如圖3所示。

為了探求基于熵的企業能力演進機理，本研究在投影圖中取自變量(能力熵Si、負熵Se)絕對值之間的差值為最大值時所對應的企業資源效能(Y)變化情況。當Si=0，Se=0，Y=1，即A點時，企業能力系統有N種路徑發展，本研究選取最有代表性的三種路徑(A1線、A2線、A3線)：

1.企業能力的第一次階躍演進。首先，第一種路徑A1線表示熵值為負(即|Se|>|Si|)，而且|Se|-|Si|的差值在A1線與A2線夾角的投影范圍內取值最大。由于外界環境變量的改變或企業的主動變革使得企業更加適應環境的變化，企業與外界交換的負熵(Se)大于內部能力熵(Si)，使企業資源效能較原來有一個大的突變，從而致使企業有序發生一次階躍演進；其次，第二種路徑A2線表示熵值為零(即|Se|=|Si|)，企業內部和外部環境的作用相對穩定，企業不能獲得足夠的資源和能量進行擴展，只能維持現有穩定狀態，沿A2線路徑演進；最后，第三種路徑A3線表示熵值為正(即|Se|<|Si|)，且|Se|-|Si|的差值在A2線與A3線夾角的投影范圍內取值最大。由于企業面臨的外部環境更加惡劣，企業變得不能夠適應外部環境的發展，企業的能力熵(Si)大于與外界交換的負熵(Se)，致使企業有序度降低，企業無法進行良性演進。

圖2 基于熵的企業能力演進三維圖

圖3 基于熵的企業能力階躍演進示意圖

2.企業能力的第二次階躍演進。當企業通過與外界交換足夠的物質、能量和信息，或者通過加強內部管理，提升管理效率，對企業進行有效的內部控制，致使企業的負熵(Se)大于能力熵(Si)(即|Se|>|Si|)，則可促使企業正向演進，由A點到達B點。這時，企業資源效能隨著能力熵(Si)的遞減而遞增，隨著負熵(Se)流入強度的增強而提升。基于B點的諸多演進路徑(B1、B2、B3…Bn)，表示形成了新的有序穩定結構。需要注意的是，當B3線沿著路徑進行演進時，未來與Z線相交于Z′點(即|Se|=|Si|)時，企業能力系統在Z′點有可能向三種路徑發展，原理同A點。

以此類推，隨著企業熵值的變化，使企業未來將出現第三個分叉點——C點，C點之后有C1、C2、C3…Cn等n個分叉，企業會遵循這種無限序列的分叉圖進行演進，形成多種可能的有序穩定結構。A點、B點和C點是企業良性演進的過程點。企業如果按照A點—B點—C點的發展路線演進和階躍，說明企業在經過創新學習、經驗慣性積累后發生了可持續的演進，企業由低級有序的耗散結構到高級有序的耗散結構。反之，如果企業不采取變革，企業將越來越不適應環境的發展變化，最終會走向類似A3(即|Se|<|Si|)的演進路徑，企業將逐漸衰退。

四、結論

本文把熵理論應用于企業能力演進機理的研究之中。本文從一個全新的視角首次提出基于熵的企業能力演進機理。本文首先構建了基于耗散結構的企業能力框架，提出企業能力演進的核心目標是創造顧客價值；其次，本文闡述了企業能力演進的一般性規律，即“創新學習—經驗慣性—管理衰退—再創新學習”的周期演進規律；再次，本文將企業的熵分為能力熵與負熵，并將企業資源效能設置為企業能力演進的度量和評價，本文運用能力熵函數和負熵函數解釋了企業資源效能遞減和遞增問題，并提出了相應的解決思路；最后，本文通過基于熵的企業資源效能函數，解釋了基于能力熵和負熵的企業能力演進機理。本文不僅能夠揭示企業能力的演進機理，即創新學習—經驗慣性—管理衰退—再創新學習的周期演進循環圈，而且從理論上證明了企業能力周期演進的必然性和企業能力內外部互動的重要性。

本文也給了我們如下幾點啟示：(1)企業能力熵和負熵概念的引入，為提高企業資源效能提供了分析和解決思路；(2)企業能力熵和負熵的研究，揭示了企業內部與外部影響等微觀因素對企業宏觀資源利用效果的關系；(3)企業能力熵函數和負熵函數的引入使對企業資源效能分析向定量分析轉換成為可能，從而有助于企業決策層做出科學的決策；(4)企業能力熵函數和負熵函數的分析方法為分析企業能力生命周期演進提供了一種新工具；(5)進一步引入邊際能力熵和邊際負熵的概念可以揭示出企業資源效能何時最高，從而找出企業資源效能衰減的臨界點，從而引導企業能夠及時從外部引入負熵。

研究展望：

1.負熵、能力熵在企業經營中的實際含義及可測量性。由研究啟示可知能力熵、負熵函數為定量研究企業資源效能提供了新的工具。但整體上，對于負熵、能力熵的定義仍然基于定性的描述，如何結合企業實際經營特別是結合企業的實際財務指標定量地描述企業的能力熵、負熵，進而建立起基于耗散結構的企業效能模型，并使得該模型易于理解和企業實際操作檢驗，將成為后期研究的重點。