對政府失靈原因和對策的思考

摘要：本文通過分析政府失靈現象及其原因， 提出了防范政府失靈的某些行之有效的措施和建議。這對于我國正確處理好政府與市場的關系， 科學合理確定、發揮或轉變政府職能，完善宏觀調控機制、體制，避免政府失靈， 提高政府工作效率等都具有一定的現實意義。

關鍵詞：政府失靈；尋租；對策

一、基本概念

（一）政府失靈

政府失靈，是指個人對公共物品的需求在現代化議制民主政治中得不到很好的滿足，公共部門在提供公共物品時趨向于浪費和濫用資源，致使公共支出規模過大或者效率降低，政府的活動或干預措施缺乏效率，或者說政府做出了降低經濟效率的決策或不能實施改善經濟效率的決策。

（二）尋租

租金是指某種資源由于產權壟斷或經營壟斷而產生的超額收入。所謂尋租是指由于政府的無意創租、被動創租和主動創租可使經濟中產生巨額租金，經濟人通過各種政治的、經濟的、合法的、非法的手段從政府官員處獲得某種壟斷特權或者是政府機構及其官員直接憑借其壟斷特權而取得的非生產性利潤活動。

二、政府失靈的原因

（一） 現行的公共決策體制及方式存在弊端。民主制是現代國家所普遍使用的一種決策體制，相對于獨載或專制體制來說，民主制則是一種巨大的進步和更合理的決策體制。民主制分為直接民主制和間接民主制兩種，但無論是直接民主制，還是間接民主制都有其內在的弊端。直接民主制中存在的弊端主要是被選出的代表由于其“經濟人”特性而往往追求自身利益的最大化， 而不是選民或公共利益的最大化。現存的投票規則或表決方式主要是一致通過和票數過半等。然而一致同意原則的決策成本太高， 且容易貽誤決策時機， 更何況，一致性同意投票可能會出現很多爭辯和賄賂等情況，最終達不成任何實質性決議，也不可能實現帕累托最優。而且，現用的多數原則不可能是完全民主的，它將出現多數人對少數人的強制。 由于公共決策的投票規則本身存在缺陷， 據此做出的決策很難反映大多數人的偏好， 必然會導致政府失靈。

（二） 政府機構的低效率。政府機構競爭機制不健全。具有競爭性選舉的政體中，競爭基本上就不涉及，原因是由于在民主政體中由選民直選的政府官員在政府工作人員中只是占有很少的比例，因此就會出現相當多的政府官員，因為沒有選票的約束或不健全競爭機制束縛，缺乏改善行政效率的永恒動力。而且政府作為提供公共服務的唯一非市場機構，不存在替代性，提供公共服務的各部門之間也不存在競爭性，由于各種條件的保護，工作效率就很低。盡管政府機構中唯一存在的壓力是考核不合格后進行撤職，這在一定程度上能夠保證工作人員的工作積極性， 但是， 政府工作人員都升遷的機會實際上是有限的，而且當職位升遷制度缺乏公平競爭機會時，這種升遷的壓力也將會降低甚至消失。

（三）政府官員的尋租

公共選擇理論認為尋租主要有三類：通過政府管制的尋租、通過關稅和進出口配額的尋租；和在政府訂貨中的尋租。尋租的本質其實就是通過各種合法或非法手段，尋求政府幫助自己去取得占有租金的特權。尋租的前提是政府權力對市場交易活動的介入，如進口配額、生產許可證發放、物價管制、乃至特定行業從業人員的數量限制等，均可能產生超額收入而出現尋租活動與現象，也就意味著政府權力的介入導致資源的無效配置和分配調整的錯位，產生大量社會成本（如尋租活動中浪費的資源，經濟尋租引起的政治尋租浪費的資源，尋租成功后所損失的社會效率）。在發達國家， 尋租主要表現為利益集團通過合法活動（如院外游說、政治捐款等）促使政府被動創租， 并爭取占有租金的壟斷特權； 在發展中國家， 尋租則主要表現為利用非法活動（如行賄、受賄、索賄等腐敗活動）來獲得政府無意創租和主動創租所形成的租金。尋租活動會直接干擾和影響社會的經濟的可持續發展。另外，尋租與腐敗也肯定會導致不同政府部門和官員的權力之爭， 影響政府公信力， 阻礙公共政策的制定與執行，破壞政權穩定，導致政府失靈。

三、 解決政府失靈的對策

（一） 完善表達民主的方式和探索新的政治技術

首先，針對民主政體尤其是投票規則或公共決策方式的各種缺陷（ 投票悖論或循環、相互捧場或互投贊成票、多數人專制等） ， 改革現有的民主體制， 完善表達民主的方式，探索新的政治技術，以便做出更好的決策或更好的選擇。其次，用市場力量改善政府的功能，提高政府效率，以克服政府失靈。以往人們只注意用政府來改善市場的作用，卻忽視了用市場的力量來改善政府的功能。實際上， 市場力量是改善政府功能的基本手段，通過在政府管理中注入一些市場因素，可以縮小非市場缺陷的影響范圍。這樣可以減少對于政府干預整個社會的官僚化的需要，可以減少政府對經常出現錯誤的成本效益分析的需要，因為這些錯誤的分析會誤導政府的干預活動，還可以促使政府改革市場的方法——環境控制、減少交通擁擠以及增進環境質量等方面，在私有領域中提供一種促進技術變化的動力， 以使其向社會所期望的方向努力。另外，通過在高層行政管理者中恢復發揮個人積極性的制度，采取進一步的措施，促使行政領導人以最小費用的策略去取代最大化本部門預算規模的策略。比如，在能夠做出明細帳目的公共部門中，采用最高負責人可以占有部分節約下來的費用的做法，而中層管理者的晉升與節約掛鉤； 在那些難以做出準確分析帳目的公共部門，可以根據高層官員的成績發給特殊獎金，以資鼓勵，從而提高政府工作效率。

（二） 健全競爭機制， 提高效率

提高政府機構效率的關鍵，是在各級政府機構內部建立競爭激勵機制，把市場競爭原則引入到非市場組織的政府機構之內，真正實現擇優上崗，并在一定程度上把決策者的決策權限與個人對決策后果承擔的政治、經濟責任聯系起來。通過引入競爭機制，使公共部門的權力分散化，打破政府獨家生產或提供公共產品或服務的低效率壟斷。可以將某些由公共部門提供的服務承包給私人企業去經營， 其效率將會有較大改善。另外，應強化各地方政府之間的競爭。盡管各級政府機構及其官員都有局部利益和個人私利，但是，只要在政府機構內部建立一套有效的激勵機制，防止和糾正其內部成員和不同組織之間的不合理行為，協調他們的利益關系，就可以使政府機構組織及其成員的目標符合或接近社會公共利益目標。

（三）完善體制，抑制尋租

抑制尋租：第一，在市場經濟條件下承認政府部門及其工作人員對自身利益的合理性追求，把自利與他利結合起來，抑制尋租及腐敗。第二，從制度上約束政治過程中的經濟人趨向。從體制創新入手，加快經濟體制、政治體制、行政體制改革， 加強法治建設。市場經濟秩序的確立、運行必須靠法律來保證，政治和社會生活也必須靠法律來規范。依法建立起一個靈活、高效、廉潔的政府管理體制，才能從根本上消除腐敗和尋租產生的土壤和條件。第三，陽光行政，公開透明，事前防腐。因此行政機關要向社會公開其除機密以外的檔，接受社會監督。同時建立財產申報制，公開公務員及其配偶的財產收入，增加行政工作透明度，保證每個政府公務人員時刻處于嚴密的社會和輿論監督之下。（作者單位：云南民族大學）

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