民營企業轉型升級路徑選擇的文獻綜述

摘要：隨著我國民營企業的不斷發展，民營企業轉型升級的重要性逐漸為企業及學術界所關注。本文通過對現有國內外民營企業轉型升級文獻的梳理，以轉型升級路徑研究為重點，為民營企業轉型升級路徑選擇的進一步研究提供基礎性資料。

關鍵詞：民營企業；轉型升級；路徑選擇

一、企業轉型升級定義的界定

國內外大多數學者都將轉型和升級作為兩個概念進行研究，早在十八世紀六十年代產業革命時期，“轉型”這一主題就已在西方開始傳播，多數學者都從創新層面，站在創造系統、組織變革、外部應對創新以及組織思考方式創新等方面對轉型做了深刻的闡釋。學者們對于企業升級的剖析則更多集中在資源或技術層面。Gary Gereffi（1999） 認為企業升級是一個企業或經濟體邁向更具獲利能力 的資本和技術密集型經濟領域的過程。同時，他從資源配置的角度將企業升級劃分為企業內部升級、企業之間升級、本土或國家升級和國際區域升級四個層面。John Humphrey和Hubert Schmitz（2000，2002）提出企業升級的四種模式，即過程升級、產品升級、功能升級和跨產業升級。

國內學者在國外研究的基礎上結合中國國情對轉型升級的定義做了更符合我國實際的解釋：陳明璋（1994）認為轉型是“企業經營環境發生變化時，為求生存、突破瓶頸，而通過組織調整目標，轉換策略，改變結構形態，創造出適應未來的新經營模式”；吳家曦（2009）指出，企業的轉型升級應該分開理解，轉型可以理解為是企業從一種狀態向另一種狀態的轉變，如企業在不同發展模式之間的轉換（稱作轉軌）或是在不同行業之間的轉換（稱作轉行）。毛蘊詩（2010）認為：企業升級時企業向資本和技術密集型領域轉移的過程，其中包括產品的升級、附加值的提升、功能的升級、競爭力的提高以及過程的升級。

二、轉型升級路徑研究

轉型研究始于對資源型城市、地區以及產業轉型的研究，然后發展到對企業轉型的研究，包括對企業轉型動因、路徑及轉型模式的研究，對企業轉型升級路徑的研究相對較少。

日本比較技術史學家林武（1989）提出“技術從依附到自立的五階段”理論：掌握操作技術階段-對引進機器設備的維護保養階段-修理和一系列小改進階段-設計及規劃階段-國產化階段，這一模式是對后發國家技術追趕過程的先驅性研究。毛蘊詩、李潔明（2005）從產品升級的角度，通過研究我國一些成功家電企業的升級路徑，提出替代跨國公司產品，提升企業技術實力，指出企業技術能力升級遵循一定的依賴路徑：引進成熟技術、消化吸收—模仿創新、合作創新—自主產品創新，有助于技術的積累，有助于企業的升級。并指出產品的替代路徑可以是：替代外國進口的產品—替代跨國公司在華生產的產品—替代國外市場上跨國公司的產品。而毛蘊詩（2009）將企業升級路徑總結為五種：一、替代跨國公司產品，提升企業技術實力；二、通過技術跨越，直接進入現金技術領域；三、跨越多重技術領域的嫁接，實現產品功能技術的交叉；四、從OEM到ODM再到OBM的多種方式組合；五、以產業集群、園區為載體，促進企業升級。張海波（2011）結合“波特四因素”模型理論分析廣東省家電制造業的轉型升級，總結出轉型升級的漸進式和跨越式這兩條路徑。高曉兵（2011）提出，注重企業財務管理路徑來實現企業的轉型升級，包括推行財務戰略管理和價值管理，關注無形資產管理和利潤管理，加強融資管理和強化投資管理，嚴格內部控制，加強信息建設。王鋒正（2012）對礦產資源型企業轉型升級路徑進行了研究，指出其轉型升級應以低碳化、生態化成長為目標，以資本市場為平臺，切實推進生態化、高技術化、集群化和資本化發展。陳本文（2012）應用價值鏈及微笑理論、比較優勢、產品生命周期等理論，論證了中國加工貿易企業進行轉型升級的必要性以及可行性，指出了企業轉型升級的科學路徑；結合SWOT分析對企業的競爭性環境進行分析，提出了轉型升級的整體戰略選擇，包括從代工品牌到自主品牌路徑，從外銷轉向內銷，技術領先轉換等。

三、民營企業轉型升級

在內涵方面，民營企業轉型升級在國內普遍被稱為民營企業的“二次創業”。其最早在經濟特區深圳提出。有些人認為技術創新或產品創新就是轉型升級，有些人認為轉型升級沒有實質內涵。李燁（2004）分析了從上世紀八十年代以來的西方企業轉型，總結為四種主流模式：重組式轉型、再造式轉型、革新式轉型和再生式轉型。毛蘊詩、吳瑤（2009）認為企業轉型升級是企業為提高持續競爭能力以及產品、服務的附加值，尋找新的經營方向而不斷變革的過程，是產業轉型升級的微觀層面和最終落腳點。馬山水（2009）認為，民營企業轉型升級是以制度和技術等創新為主線，由粗放型向集約型，由內源性向開放性發展的轉變，以素質的提高帶動數量的新擴張，形成規模優勢，構建核心能力，營造優勢特色產業和市場勢力。

在動因與路徑的研究中，苑曉峰，衣賡，樓莉萍（2010）以浙江吉利控股集團為例從人力資本的角度分析了我國民營企業轉型升級的元動力，認為企業人力資本優化與創新團隊的建設才是轉型升級的根本。楊一瓊（2012）對我國民營企業轉型升級的動因進行分析認為：國際、國內環境的變化，以及企業的發展規律使得我國民營企業必須進行轉型升級，并提出從產品層面到組織層面再到產業層面的轉型路徑。升級過程的第一個階段是全力挺進工業制造業；第二個階段是在制造業和基礎產業領域實施產業深化；第三個階段是世界金融危機引發企業價值鏈和產業鏈大調整。

四、結語

通過本文對國內外民營企業轉型升級路徑研究現狀的梳理分析，發現有以下值得進一步研究的問題：

1.關于轉型升級路徑的研究與動因的研究是分不開的。有因才有果，要找到適合我國民營企業的轉型升級路徑，其動因研究是基礎，而目前的研究大多將動因研究與路徑研究割裂開，導致兩個方面的研究都缺乏支撐，因此，本文認為，結合動因研究的民營企業轉型升級路徑研究是這一領域急需解決的重要問題。

2.我國民營企業轉型升級的研究更多的是結合國外的理論分析，而中國的國情與國外有很大差別，立足于國外社會環境的理論不會是解決中國企業的靈丹妙藥，因此，本文認為，針對我國民營企業轉型升級現狀，結合中國政治、經濟、人文環境的研究是此領域的另一個重要問題。（作者單位：單位：貴州大學管理學院）

參考文獻：

[1]Gereffi G. International trade and industrial upgrading in the apparel commodity chain[J]. Journal of international economics， 1999， 48（1）： 37-70.

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[3]毛蘊詩，吳瑤.中國企業：轉型升級[M].中山大學出版社，2009

[4]楊一瓊. 民型企業轉型升級的動因分析及路徑研究[J]. 開發研究， 2012 （6）： 115-118.

[5]苑曉峰， 衣賡， 樓莉萍. 民營企業轉型升級的元動力——人力資本優化與創新型團隊建設[J]. 經濟研究導刊， 2010 （19）： 172-173.

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