資產(chǎn)專用性、不確定性與交易的治理模式——基于農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間交易的實(shí)證研究

陳 燦

( 華南農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 廣州510642)

一、引 言

我國(guó)人多地少，土地零散，農(nóng)村實(shí)行以家庭承包責(zé)任為基礎(chǔ)，統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制，在這樣的政策和社會(huì)背景下，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)得以形成，并通過(guò)與農(nóng)戶形成長(zhǎng)期的、緊密的交易關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)銷一條龍、貿(mào)工農(nóng)一體化。然而，當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的交易受到合約的不完全性及各種風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的影響，機(jī)會(huì)主義行為或敲竹杠時(shí)有發(fā)生，不執(zhí)行合同或協(xié)議的情況屢見(jiàn)不鮮。如何更好地治理農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的交易仍然是個(gè)亟待解決的理論與實(shí)踐的難題。

早期對(duì)此問(wèn)題的研究大多數(shù)是從法學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)企業(yè)和農(nóng)戶交易中的違約問(wèn)題進(jìn)行分析(例如，史建民，2001;劉鳳芹，2003)［1－2］。陳燦等(2007)引入合約治理和關(guān)系治理兩種模式，提出了一個(gè)分析農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間交易治理問(wèn)題的理論框架［3］。近幾年一些文獻(xiàn)也分別指出了合約治理或關(guān)系治理對(duì)于企業(yè)與農(nóng)戶間交易的作用(例如，黃珺，2007;陳燦，羅必良，2011)［4］，［5］46，然而缺乏同時(shí)對(duì)兩種治理手段進(jìn)行實(shí)證分析的研究。本文將從交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，探討中國(guó)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間交易的合約治理與關(guān)系治理兩種模式的影響因素。

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為不同特性的交易應(yīng)當(dāng)適用不同的治理機(jī)制，而影響治理模式的因素主要包括三種:資產(chǎn)專用性，不確定性和頻率［6］。過(guò)去的研究對(duì)于頻率特性并沒(méi)有投入太多的關(guān)注［7］245，其余兩個(gè)特性則已經(jīng)成為治理模式研究中的重點(diǎn)。……