探析我國中小企業技術創新模式的選擇

王思予

摘 要：企業不斷技術創新和產品創新才能成為行業的領導者，其中技術創新是中小企業生存與發展的關鍵因素。而提高企業技術創新能力則要考慮采取哪種創新模式。從博弈論中的“智豬博弈”模型出發，根據中小企業發展現狀，得出在技術創新中中小企業應采取以模仿創新為主的創新模式。

關鍵詞：中小企業；技術創新模式；模仿創新

中圖分類號：F27 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）17-0107-02

中小企業是我國經濟發展中一支重要力量，也是國民經濟的重要組成部分。技術創新活動是推動中小企業發展的關鍵因素。而研究技術創新的關鍵在于技術創新體系的主體和模式。因此，中小企業如何選擇技術創新模式，對提高技術創新能力，從而增強企業競爭力，促進我國總體經濟發展至關重要。

一、中小企業的界定及技術創新概述

據國家統計局2012年估算，我國中小企業總數約為5651萬家。在日益激烈的市場競爭環境下，中小企業要想繼續生存并發展壯大，技術創新成為其提高核心競爭力的必然選擇。

熊彼特（1912）在《經濟發展理論》中，首次提出了“創新”的概念。之后又相繼在《經濟周期》和《資本主義、社會主義和民主主義》兩書中加以運用和發揮，形成了“創新理論”為基礎的獨特的理論體系。盡管他首次提出了創新概念和創新理論，但他并沒有給出技術創新的嚴格定義。到20世紀60年代，美國經濟學家華爾特·羅斯托提出“起飛六階段理論，對創新的概念發展為技術創新，把技術創新提高到創新的主導地位”。索洛（1951）在《在資本主義化的過程中創新：對熊彼特理論的評論》中提出“技術創新成立的兩個條件，即新思想的來源與以后階段的實現發展”。該理論被認為是技術創新概念界定上的一個里程碑。弗里曼（1982）在《工業創新經濟學》中提出“技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化”。

我國從20世紀80年代開始開展了技術創新方面的研究。傅家驥教授將技術創新定義為“企業家抓住市場的潛在的盈利機會，以獲取商業利益為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品、新的工藝方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或者半成品供給來源或者建立企業的新的組織”。在中小企業技術創新研究方面，孫艷（2002）提出我國中小企業應該與高校、科研單位等建立戰略技術聯盟以增強技術創新能力，從而提升企業的核心競爭力。陳抗（2006）提出“企業技術創新過程中可能出現的博弈模型。”年志遠（2004）根據中小企業資金短缺、人才匱乏、抗風險能力差等特點研究中小企業技術創新問題，認為“中小企業作為創新主體不具備自主創新能力”。目前學界在中小企業技術創新方面的研究主要集中在集群式創新和創新網絡等對技術創新的影響，而對中小企業技術創新模式選擇和適用性方面的研究還比較少。

二、技術創新模式分析

企業在進行技術創新時必須考慮到自身的實際情況，恰當地選擇合適的技術創新模式。技術創新按照不同的范疇可作不同的分類，按照技術創新方式不同可以將技術創新分為自主創新、模仿創新和合作創新。

一是自主創新。主要指創新主體依靠自身力量，獨立研究開發出新的產品或工藝，并完成技術成果的商業化過程，是一種激進型的創新。自主創新創新幅度大，獲得收益較高，企業在市場上處于領先者地位。但是進行自主創新成本較高，研發經費投入較多，技術風險和市場風險都比較大。二是合作創新，主要指不同企業、不同行為主體（一般是企業間或企業與科研機構、高等院校間）在共同利益的基礎上，合作研究開發新產品或新工藝。其合作形式多種多樣，主要包括以資金入股的形式進行合作；以資金、人才、成果的形式進行合作，也可以是技術需求方、技術中介和技術供應方三者之間進行合作。三是模仿創新。主要指創新主體模仿自主創新主體的思路和行為，吸收、消化自主創新的產品和工藝，或直接購買自主創新的產品和工藝并在此基礎上進行再創新，進而開發出更有競爭力的產品或工藝的創新行為。

本文擬從“智豬博弈”模型，結合中小企業技術創新的現狀，探求中小企業的技術創新模式的選擇。

三、“智豬博弈”模型及其在中小企業技術創新中的應用

“智豬博弈”的背景：假設豬圈內有一頭大豬和一頭小豬，圈內一頭是食槽，另一頭有一個控制豬食的按鈕，按一下按鈕，就有10個單位的豬食進槽，但是這一行動將付出2個單位成本。若大豬先到，則大豬吃9個單位，小豬吃1個單位；若小豬先到，則大豬吃6個單位，小豬吃4個單位；若同時到，則大豬吃7個單位，小豬吃3個單位。大豬和小豬都只有兩個選擇，按或等待。不同選擇組合下相應的矩陣為（如圖1）。

在市場經濟中，大企業相當于大豬，中小企業相當于小豬，按電鈕相當于進行技術創新。大企業和中小企業根據自身實際情況，并判斷對手的實際情況，就自己的技術創新行為進行選擇，通常都有兩種選擇，自主創新和等待模仿創新。現假設大企業和中小企業同時在進行一項創新，大企業的技術創新成本為c1，中小企業的創新成本為c2，由于二者自身情況的差異，c1r2；故大企業的凈收益為r1-c1，中小企業的凈收益為r2-c2，且（r1-c1）>0，（r2-c2）>0。當大企業創新而中小企業不創新時，大企業的成本和收益同上，中小企業利用其較強的模仿能力和技術的外溢性對新技術進行模仿，仍能獲得r22的收益，且由于節省了研發費用，使得r22>（r2-c2），當大企業不創新而中小企業創新時，中小企業成本同上，但由于技術的外溢性和大企業能大規模生產，所以中小企業只能獲得r23的收益，且r23

如圖2所示，對大企業來說，當中小企業選擇進行技術創新時，由于（r1-c1）>r12，所以創新是大企業的更優選擇；當中小企業選擇不創新時，大企業知道除非自己能有效控制市場，否則選擇不創新就有可能面臨損失全部市場份額的危險，所以創新仍是大企業的更優選擇。而對中小企業來說，當大企業選擇進行技術創新時，（r2-c2）

四、中小企業技術創新問題分析

與大企業相比較，中小企業有其突出的優勢：一是中小企業建成資金少，建成周期短。二是組織機構簡單，決策機制靈活，對市場需求的多變性適應能力強。三是生產總量少，適合新產品和新工藝的試驗。

同時中小企業也存在以下方面的劣勢。一是資金方面。資金匱乏，融資渠道不暢是中小企業技術創新的最大障礙。中小企業自身資本少，僅僅依靠自身的資金難以滿足技術創新的高投入。在銀行貸款和市場融資方面又處于明顯的劣勢，企業可用于貸款抵押的資產較少，資信等級程度不夠，難以達到銀行發放貸款的限度，也沒有足夠的能力發行股票或債券。風險投資公司也會考慮到風險因素較少的把資金投向中小企業。二是資源方面。創新人才的缺乏，企業要進行技術創新就要求各個部門、各個環節都有高素質的創新人員。而在我國，絕大多數的高端知識分子都集中在政府、國家企事業單位等機構。而且中小企業的技術裝備整體上比較落后，利用率低，這就造成資源限制和極大地浪費，也制約著中小企業進一步的技術創新。三是風險方面。中小企業在風險承受能力上較大企業相比較差。由于資金、人才等因素的制約，中小企業只能進行單一的研究開發，很難像大企業一樣在進行研發的同時從事其他類似的研究，以便替代和補充，從而分散和降低失敗的風險。

五、結論與啟示

綜上所述，從對中小企業技術創新的現狀分析和“智豬博弈”模型的分析中可以看出模仿創新是中小企業現階段最優選擇。無論在發達國家還是發展中國家，中小企業都是整個社會技術創新的主要力量。總體而言，我國中小企業在進行技術創新時要以模仿創新為主，以合作創新為依托，最終走上自主創新的道路。

參考文獻：

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