基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的技術(shù)因素研究

【摘 要】經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的永恒主題，更是全世界普遍關(guān)注的重大問(wèn)題。從亞當(dāng)·斯密開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就一直在研究和探討影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種因素，以后主要逐步形成了古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、內(nèi)生增長(zhǎng)理論。學(xué)者們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉也從勞動(dòng)、資本擴(kuò)展到技術(shù)、人力資本、知識(shí)資本等，而技術(shù)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越來(lái)越大，越來(lái)越受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。因此，探究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的技術(shù)因素具有重大意義。

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論；技術(shù)

一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的簡(jiǎn)要回顧

（1）古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。亞當(dāng)·斯密被認(rèn)為是古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)端者，其在《國(guó)富論》中提出分工促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的雛形。他提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)階段，并認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在界限，但是他的分析背景是農(nóng)業(yè)社會(huì)。李嘉圖（1817）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究是圍繞著收入分配展開(kāi)的。他通過(guò)對(duì)工資、利潤(rùn)和地租的關(guān)系、變動(dòng)規(guī)律及影響其分配比例變量的外部因素等的考察后，認(rèn)為長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)在收益遞減規(guī)律的作用下而停止。（2）新古典增長(zhǎng)理論。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是由索洛（1956）和斯旺（1956）在對(duì)哈羅德—多馬模型進(jìn)行修訂的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。一般稱(chēng)為索洛——斯旺模型（Solow-

Swan Model），常被簡(jiǎn)稱(chēng)為索洛模型。索洛描述完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)出的增長(zhǎng)對(duì)應(yīng)于資本和勞動(dòng)投入的增長(zhǎng)。（3）內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論又稱(chēng)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，20世紀(jì)60年代，一些學(xué)者不滿意新古典增長(zhǎng)理論將技術(shù)進(jìn)步作為外生變量的觀點(diǎn)，開(kāi)始進(jìn)行研究嘗試。其中，最有名的是阿羅和宇澤。20世紀(jì)80年代中期，隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·盧卡斯（Robert

Lucas，1988）等為代表的新增長(zhǎng)理論的出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論再次煥發(fā)生機(jī)。

二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的技術(shù)因素研究

1.新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的技術(shù)因素研究。（1）早期的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。早期的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基本假設(shè)包括：第一，社會(huì)儲(chǔ)蓄函數(shù)為S=sY，其中s是作為參數(shù)的儲(chǔ)蓄率；第二，勞動(dòng)力按一個(gè)不變的比率n增長(zhǎng)；第三，生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變。在暫不考慮技術(shù)進(jìn)步的情況下，經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)為：Y=F（N，K）。由假定三，對(duì)上述生產(chǎn)函數(shù)有λY=F（λN，λK）對(duì)任何正數(shù)都成立，特別的，取λ=■，有Y/N=F（1，K/N），為說(shuō)明起見(jiàn)，假定全部人口都參與生產(chǎn)，那么上式說(shuō)明，人均產(chǎn)量Y/N只取決于人均資本K/N，用y表示人均產(chǎn)量，即y=■，k表示人均資本，即k=■，則生產(chǎn)函數(shù)可以表示為下述形式：y=f（k），其中

f（k）=F（1，k）。從上式中可以看出，隨著每個(gè)工人擁有的資本量的上升，即k值的增加，每個(gè)工人的產(chǎn)量也增加，但由于規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律，人均產(chǎn)量增加的速度是遞減的。根據(jù)增長(zhǎng)率的分解式，在假定二和不考慮技術(shù)進(jìn)步的條件下，產(chǎn)出增長(zhǎng)率就唯一地由資本增長(zhǎng)率來(lái)解釋。（2）考慮到技術(shù)進(jìn)步的新古典增長(zhǎng)理論。前面關(guān)于新古典增長(zhǎng)理論的探討是在沒(méi)有考慮技術(shù)進(jìn)步的情況下進(jìn)行的，現(xiàn)在把技術(shù)因素引入進(jìn)來(lái)，把經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)函數(shù)寫(xiě)為：Y=F（AN，K）。在上述生產(chǎn)函數(shù)中，當(dāng)作為技術(shù)狀態(tài)的變量A隨時(shí)間的推移增大時(shí)，說(shuō)明存在著技術(shù)進(jìn)步，這時(shí)，經(jīng)濟(jì)中的勞動(dòng)效率提高了。表達(dá)式AN被稱(chēng)為有效勞動(dòng)，在這種情況下，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的假定就變?yōu)椋a(chǎn)出Y是資本K和有效勞動(dòng)的AN一次齊次函數(shù)。該外生的勞動(dòng)增大型的技術(shù)進(jìn)步保證了在資本積累的同時(shí)，有效勞動(dòng)AN與資本K以同樣的速度增長(zhǎng)，因此資本的邊際產(chǎn)品不變，資本產(chǎn)出比不變。這時(shí)以有效勞動(dòng)計(jì)算的人均資本■和人均產(chǎn)出■不變。因?yàn)閯趧?dòng)增大型技術(shù)A以某個(gè)正的增長(zhǎng)率增長(zhǎng)，實(shí)際的人均資本■和人均產(chǎn)出■就以該增長(zhǎng)率增長(zhǎng)。

2.內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的技術(shù)因素研究。通過(guò)對(duì)以上的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的探討，證明了長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必定來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步，但是這種技術(shù)進(jìn)步具體來(lái)自哪里這個(gè)問(wèn)題，在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中只是個(gè)假設(shè)。為了充分理解增長(zhǎng)的過(guò)程，人們需要超越新古典增長(zhǎng)理論，并建立解釋技術(shù)進(jìn)步的模型。這種使增長(zhǎng)率內(nèi)生化的理論探索被稱(chēng)為內(nèi)生增長(zhǎng)理論，其核心思想是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)能夠不依賴(lài)外力推動(dòng)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素。索洛的模型使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論前進(jìn)了一大步，但由于模型中技術(shù)進(jìn)步是外生變量，技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)因難以解釋?zhuān)⒘_和宇澤弘文等人嘗試建立技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生的增長(zhǎng)模型。假設(shè)一個(gè)簡(jiǎn)單的生產(chǎn)函數(shù)Y=AK，其中Y是產(chǎn)出，K是資本存量，而A是一個(gè)常量，它是衡量一單位資本所生產(chǎn)的產(chǎn)出量。需要注意的是，這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)并沒(méi)有反映出資本邊際收益遞減的性質(zhì)。無(wú)論資本量為多少，額外一單位資本生產(chǎn)A單位的額外產(chǎn)出，不存在資本邊際收益遞減這個(gè)模型和新古典增長(zhǎng)模型的關(guān)鍵區(qū)別。與前面一樣，仍假設(shè)收入中的一個(gè)比例S用于儲(chǔ)蓄和投資，因此，經(jīng)濟(jì)中的資本積累由下式描述：△K=sY-δK。這一式子表明，資本存量的變動(dòng)（△K）等于投資（sY）減去折舊（δK），將這一關(guān)系式與生產(chǎn)函數(shù)結(jié)合

Y=AN起來(lái)，進(jìn)行一些運(yùn)算之后得到：■=■=sA=δ。這一公式表明，決定產(chǎn)出增長(zhǎng)率的■是什么。要注意的是，只要sA>δ，即使沒(méi)有外生技術(shù)進(jìn)步的假設(shè)，經(jīng)濟(jì)的收入也一直在增長(zhǎng)。

三、研究結(jié)論與未來(lái)展望

（1）研究主要結(jié)論。本文首先對(duì)西方主要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論進(jìn)行了簡(jiǎn)要的回顧與總結(jié)，對(duì)古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論以及內(nèi)生增長(zhǎng)理論的基本觀點(diǎn)進(jìn)行了闡述，其次也對(duì)研究中所涉及的技術(shù)進(jìn)行了界定，再次著重探究了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與內(nèi)生增長(zhǎng)理論中的技術(shù)因素，并驗(yàn)證了技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用，從而得出結(jié)論：第一，從古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論到新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，又到現(xiàn)在的新增長(zhǎng)理論，每個(gè)階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論所研究的內(nèi)容越來(lái)越豐富，研究的層次越來(lái)越深入，研究對(duì)象也越來(lái)越廣泛。第二，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論以外生變量的形式將技術(shù)因素納入其理論模型，雖然沒(méi)有解釋出技術(shù)的來(lái)源以及技術(shù)所起的具體作用，但是證明出技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中確實(shí)起著重大作用。（2）未來(lái)展望。盡管新內(nèi)生增長(zhǎng)理論在新古典增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上前進(jìn)了一步，但是由于內(nèi)生增長(zhǎng)理論依然采用動(dòng)態(tài)一般均衡方法構(gòu)建模型，這種進(jìn)步是有限的，因此對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中含有技術(shù)因素的模型將是以后研究的方向之一。在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論以及內(nèi)生增長(zhǎng)理論模型的研究中都是假定規(guī)模報(bào)酬是不變的，而現(xiàn)實(shí)中大部分情況都是規(guī)模報(bào)酬有變化的，因此研究在規(guī)模報(bào)酬變化的情況下技術(shù)因素的作用將成為今后的熱點(diǎn)。

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