基于博弈論的招標(biāo)代理人激勵、約束和監(jiān)督機(jī)制研究

[摘要]隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的逐漸完善，招投標(biāo)機(jī)制在我國也在不斷完善，在招投標(biāo)機(jī)制中，招標(biāo)人、招標(biāo)代理人、投標(biāo)人三者相互之間既存在合作也存在一定的利益沖突，為了更好地維護(hù)招標(biāo)人的利益不受到損害，就需要在招投標(biāo)過程中引入博弈論的理論，通過招標(biāo)人對招標(biāo)代理人進(jìn)行激勵并且約束其行為再配以監(jiān)督機(jī)制，從多方面來對招標(biāo)代理人的行為進(jìn)行規(guī)范，確保招標(biāo)人利益不受損害。

[關(guān)鍵詞]博弈論；招標(biāo)代理人；激勵；約束；監(jiān)督

[中圖分類號]F274[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1005-6432（2013）29-0032-02

20世紀(jì)40年代，在《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》一書中由馮·諾伊曼和摩根斯特首次正式提出博弈論學(xué)說，而博弈論思想在我國的歷史可以起源于戰(zhàn)國時期的一個經(jīng)典案例，就是被人們所熟知的“田忌賽馬”的故事。博弈論經(jīng)過近一個世紀(jì)的發(fā)展已經(jīng)逐步走向成熟，在博弈論方面的研究也出現(xiàn)了一些杰出貢獻(xiàn)者，其中代表性的人物有納什、澤爾騰、豪爾紹尼、奧曼和謝林等，更值得指出的是，自20世紀(jì)90年代至今，已有三次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎是頒發(fā)給因在博弈論領(lǐng)域作出貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

1博弈論在招標(biāo)過程中的存在模式

1.1博弈論的概念簡介

博弈論所研究的對象是一些個人或組織在面對某些特定的環(huán)境和規(guī)則的限制下，依靠自身所擁有的信息，在同時或先后、一次或多次，選擇可供自己選擇的策略并付諸實踐，已從中得到相應(yīng)的結(jié)果或支付的過程。其研究目的就是為了研究博弈各方的行為特點，也就是各方的行為發(fā)生直接的相互作用時的決策特征，也包括各方為應(yīng)對某種情況而采取的謀略，以及最終所達(dá)到的結(jié)果等。

在一個完整的博弈中應(yīng)存在的5個要素有：博弈方、策略、支付函數(shù)、博弈的次序、信息。其中博弈方是指在博弈過程中能單獨行使決策權(quán)，選擇認(rèn)為能實現(xiàn)最大效益的策略并擁有能力承擔(dān)最終結(jié)果的參與方，其可以是個人、組織甚至可以是國家，其博弈的形式根據(jù)博弈方的數(shù)量或合作形式也分為多種多樣。策略是指博弈方在博弈過程中根據(jù)某些情況所能采用的辦法，每個策略均有與之相對應(yīng)的結(jié)果。支付函數(shù)是指博弈方選擇策略并付諸實踐之后，各博弈方從博弈中所得到的效益水平的高低，通常分為零和博弈、常和博弈、變和博弈。博弈的次序是指博弈方選擇并采取行動的次序的先后順序，以決策次序為標(biāo)準(zhǔn)可以將博弈分為靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈，博弈方同時采取行動的為靜態(tài)博弈，而博弈方分先后順序采取行動則可分為動態(tài)博弈。信息即為博弈方的信息結(jié)構(gòu)，就是其中一方對對手的策略以及各博弈方的得益了解程度。

1.2博弈論在招標(biāo)投標(biāo)類經(jīng)濟(jì)活動中的模式

博弈論最早應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中是在招投標(biāo)和拍賣這兩個經(jīng)濟(jì)活動形式中，其有一個共同的特點就是中間均有一個代理人，其運(yùn)作模式極為相似，對招投標(biāo)來說，是很多投標(biāo)人送著某件貨物來想賣給招標(biāo)人，而拍賣是貨物所有者將某件貨物拿來想賣給很多競拍者，二者中貨主與購買者均不發(fā)生直接的關(guān)系，均是由代理人在中間按照一定的程序來完成交易，其中這三方的效益模式也極為相似。博弈論在招投標(biāo)經(jīng)濟(jì)活動中，招標(biāo)人行使購買權(quán)交由招標(biāo)代理人來完成，招標(biāo)代理人從最終標(biāo)價中進(jìn)行比例提成，因此招標(biāo)人有必要對招標(biāo)代理人進(jìn)行行為規(guī)范，以避免其由于謀求某種私人效益的最大化而通過某些手段來抬高標(biāo)價，進(jìn)而損害招標(biāo)人的利益，這體現(xiàn)了招標(biāo)人與招標(biāo)代理人之間效益沖突。

1.3激勵、約束與監(jiān)督機(jī)制的重要性

當(dāng)招標(biāo)人對招標(biāo)代理人的信息了解不全時，招標(biāo)人將項目交給與自己有著效益沖突的招標(biāo)代理人時會有較多的隱患，這就要求招標(biāo)人通過激勵機(jī)制來使招標(biāo)代理人積極參與招標(biāo)活動，激勵招標(biāo)代理人參與招標(biāo)并不能使其全心全意為自己服務(wù)，因此就有必要對其行為進(jìn)行約束，然而由于招標(biāo)人對招標(biāo)過程投標(biāo)人等信息的不靈通，因此還有必要對招標(biāo)代理人的行為進(jìn)行監(jiān)督，更進(jìn)一步要求招標(biāo)代理人確保自己利益不遭受損害。

2基于博弈論的招標(biāo)代理人激勵、約束和監(jiān)督機(jī)制的研究

博弈論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要研究手段，隨著其理論體系的不斷完善，應(yīng)用領(lǐng)域的不斷拓寬，招投標(biāo)就是其中一個很重要的領(lǐng)域。在招投標(biāo)過程中一些現(xiàn)象可以很好地利用博弈論來進(jìn)行解釋。與分散招標(biāo)采購不同的是集中招標(biāo)采購的規(guī)模相對較大，所涉及的過程也較多，因而就得依賴專業(yè)的招投標(biāo)代理人的介入。招標(biāo)代理人作為一個獨立的機(jī)構(gòu)具有很多不易被招標(biāo)人發(fā)現(xiàn)的私人信息，從而招標(biāo)人與代理人之間就有了一種委托代理的關(guān)系，為了更好地維護(hù)招標(biāo)人的利益，因而有必要對招投標(biāo)代理人進(jìn)行機(jī)制設(shè)計，激勵其踴躍參與集中招標(biāo)，約束其機(jī)會主義的短期行為。為了建立對招標(biāo)代理人的激勵、約束和監(jiān)督機(jī)制，首先要弄清招標(biāo)人與招標(biāo)代理人之間的關(guān)系特點和形成過程，并激勵招標(biāo)代理人積極參與大型集中招標(biāo)，并構(gòu)建一定約束機(jī)制來規(guī)范代理人的機(jī)會主義行為，從而降低其對招標(biāo)人的利益進(jìn)行損害，招標(biāo)人應(yīng)該建立標(biāo)的物總成本進(jìn)行分析從而對招標(biāo)代理人的行為進(jìn)行一定的監(jiān)督。

2.1招標(biāo)人與招標(biāo)代理人的關(guān)系

我國招投標(biāo)法明確規(guī)定賦予招標(biāo)人自主選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的權(quán)利，任何集體或個人不得侵犯招標(biāo)人的這項權(quán)利。同時，招標(biāo)人在能夠具有自主完成招標(biāo)流程能力時，可以不選擇代理機(jī)構(gòu)的介入，同樣任何組織或個人不得強(qiáng)制招標(biāo)進(jìn)行委托。由此可見，招標(biāo)人選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的行為屬于完全自主決定的，而對于集中招標(biāo)采購來說，其規(guī)模較大，過程較為復(fù)雜，牽涉利益方多，因此為了保證其公正性，就要必要去選擇代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行代理。

由于在招標(biāo)過程中招標(biāo)代理人很多行為不易被招標(biāo)人發(fā)現(xiàn)，且招標(biāo)人不直接參與招標(biāo)活動，因此招標(biāo)人在評標(biāo)人和供應(yīng)商等方面的信息要落后于招標(biāo)代理人，同時，招標(biāo)代理人作為贏利機(jī)構(gòu)其也要追求自身利益的最大化，如此一來兩者之間就形成了一種委托代理關(guān)系。

由于招標(biāo)人與招標(biāo)代理人之間的代理關(guān)系有一種較為明顯的特點，那就是招標(biāo)人和招標(biāo)代理人之間的效用沖突，即招標(biāo)代理人的效用來自于標(biāo)價中規(guī)定比例的提成，因而對代理人來說，則希望標(biāo)價越高越好，但與招標(biāo)人卻恰恰相反。

2.2招標(biāo)代理人的激勵機(jī)制模式

在大型集中招標(biāo)采購機(jī)制下，雖然可以較大程度地降低招標(biāo)代理人服務(wù)費(fèi)，但也會由于招標(biāo)規(guī)模的增大而使招標(biāo)的代理費(fèi)總效益增大，從而激勵招標(biāo)代理人積極參與集中招標(biāo)采購流程。如果標(biāo)的物的信息進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的管理，集中招標(biāo)的各類文件和流程也進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，這樣一來將進(jìn)一步降低招標(biāo)代理人在參加集中招標(biāo)過程中的服務(wù)費(fèi)，從而增加其效用，從而能更進(jìn)一步的激勵其參加集中招標(biāo)。

集中招標(biāo)與分散招標(biāo)的區(qū)別就在于集中招標(biāo)可以將某類招標(biāo)的資料進(jìn)行一次制定，許多成本可以通過所有標(biāo)的物進(jìn)行均攤，而分散招標(biāo)需要針對某一個標(biāo)的物單獨把整個招標(biāo)流程全部進(jìn)行一遍，這樣就大大增加了服務(wù)成本，從而使標(biāo)價增高。

2.3招標(biāo)代理人的約束機(jī)制模式

僅僅通過激勵招標(biāo)代理人參與集中招標(biāo)采購的機(jī)制還算不上完備，從而必須增加約束機(jī)制的介入，才能盡量避免招標(biāo)代理人與招標(biāo)人之間的效益沖突，確保最大化的保護(hù)招標(biāo)人的利益。由于招標(biāo)人和代理人之間在集中招標(biāo)環(huán)節(jié)中存在著委托代理關(guān)系，且存在著相互博弈，如果雙方僅只有一次合作的話，則屬于單次博弈，如果存在長期合作則屬于重復(fù)博弈。如果雙方屬于重復(fù)博弈，則可采用“冷酷戰(zhàn)略”來對代理人形成一種約束機(jī)制。

針對招標(biāo)人與代理人在進(jìn)行單次博弈時來說，招標(biāo)代理人的最合理的選擇就是不盡自己最大的努力去好好地維護(hù)招標(biāo)人的利益，因為無論代理人是否努力工作，招標(biāo)人都不會再和他合作，這樣一來代理人就會為了爭取自己的最大效益化，不惜與招標(biāo)人發(fā)生效益沖突。而對于重復(fù)博弈來說，招標(biāo)代理人則會選擇努力的工作來保護(hù)招標(biāo)人的利益，即放棄短期效益來爭取長期效益，因為一旦代理人有一次不努力工作，則招標(biāo)人可以選擇下次不和這個代理人進(jìn)行合作。代理人在此時只有努力工作才會贏得好的聲譽(yù)。

2.4招標(biāo)代理人的監(jiān)督機(jī)制模式

針對招標(biāo)代理人的激勵機(jī)制和約束機(jī)制還不能完全保證代理人會完全按照招標(biāo)人的意愿去進(jìn)行代理工作，這就需要一個先決條件來判斷在長期的代理活動中，代理人是否努力工作。這個先決條件就是招標(biāo)人能否正確把握標(biāo)的物的合理招標(biāo)價格，并依此作為對代理人的監(jiān)督機(jī)制。

能否構(gòu)建一個準(zhǔn)確的、合理的、時效的標(biāo)的物總成本模型是招標(biāo)人能否對代理人實行監(jiān)督機(jī)制的關(guān)鍵所在，但招標(biāo)人通常會由于信息有限而難以完成此模型。很多時候招標(biāo)人對標(biāo)的物的價格只有一個極為模糊的預(yù)測。然而，如果成本模型能成功建立，能為招標(biāo)人帶來很大方便，便于招標(biāo)人制定采購資料，還利于招標(biāo)人對代理人實行監(jiān)督作用。

成功建立標(biāo)的物總成本模型需要遵循的原則如下：

（1）成功把握成本驅(qū)動因素，而同時兼顧成本要素。標(biāo)的物的成本模型中最基本的成分就是成本要素這一項，這些資料可從供應(yīng)商的內(nèi)部資料和市場分析報告中得到，成本模型中還應(yīng)考慮的就是成本驅(qū)動因素，因為成本驅(qū)動因素會隨時以不確定的方式來影響到成本要素，因為對一個產(chǎn)品來說價格受很多抽象環(huán)節(jié)的影響，如庫存量等，所以在對標(biāo)的物中標(biāo)價格進(jìn)行評估時要以動態(tài)的思維來考量。

（2）探索標(biāo)的物之間的差異化，重點突出主要驅(qū)動因素。標(biāo)的物之間內(nèi)在差異會導(dǎo)致某些成本驅(qū)動因素影響，例如，同種儀器的不同規(guī)格和型號的差別會導(dǎo)致成本驅(qū)動因素的變化。

（3）信息來源多元化，提高模型精度。針對在構(gòu)建標(biāo)的物成本模型時所采用的數(shù)據(jù)信息來源，應(yīng)該通過多種渠道獲得，單一的數(shù)據(jù)極有可能不夠準(zhǔn)確，不僅要針對該標(biāo)的物公司內(nèi)部資料進(jìn)行獲取，也要對同行業(yè)競爭對手的資料進(jìn)行獲取，從而提高模型精度。

構(gòu)建標(biāo)的物總成本模型不僅可以對招標(biāo)代理人進(jìn)行監(jiān)督，同時也可以對投標(biāo)人進(jìn)行監(jiān)督。在了解標(biāo)的物總成本之后，招標(biāo)人可以通過投標(biāo)人的投標(biāo)價格是否在合理范圍內(nèi)，也可通過對其他投標(biāo)人的標(biāo)價進(jìn)行一下對比分析，看是否存在串標(biāo)，這樣一來對投標(biāo)人也是一種監(jiān)督。

3結(jié)論

鑒于集中招標(biāo)的成本消耗明顯低于分散招標(biāo)模式，但集中招標(biāo)采購的規(guī)模較分散招標(biāo)的要大得多，涉及的環(huán)節(jié)也較為復(fù)雜，因而有必要尋求專業(yè)的招標(biāo)代理人。鑒于招標(biāo)人與招標(biāo)代理人在博弈中存在效益沖突，因而需要構(gòu)建一定的機(jī)制來激勵其招標(biāo)代理人積極參與集中招標(biāo)活動，約束招標(biāo)代理人為短期效益而損害招標(biāo)人的利益。

集中招標(biāo)可通過廣泛的采用電子商務(wù)技術(shù)來擴(kuò)大招標(biāo)采購規(guī)模，這樣一來既可同時確保招標(biāo)代理人收入，降低招標(biāo)代理服務(wù)成本，也可以能夠激勵招標(biāo)代理人更加積極參與集中招標(biāo)來保護(hù)招標(biāo)人的利益；通過雙方簽署長期的代理合同即構(gòu)建重復(fù)博弈模式并結(jié)合“冷酷戰(zhàn)略”來約束招標(biāo)代理人的為短期效益而與招標(biāo)人的效益沖撞；但在只有激勵和約束機(jī)制時還不能夠使招標(biāo)代理人秉著服務(wù)的態(tài)度為招標(biāo)人服務(wù)，因此招標(biāo)人在招標(biāo)前應(yīng)建立高精度的標(biāo)的物總成本模型來監(jiān)督招標(biāo)代理人的行為。

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