我國食品可追溯體系的發展現狀及對策

[摘 要]本文通過分析我國實施食品可追溯的現狀，從政府、企業和消費者三個角度分析國內食品可追溯體系建設遇到的難點。針對我國食品可追溯體系的現狀和難點問題，提出了利用市場調節機制來推動實施食品可追溯體系發展的建議，即嚴格區分可追溯和不可追溯食品，提升可追溯食品的品質價值；加強消費者對安全食品的認知，提高對安全可追溯食品的需求強度和支付意愿；建立良好的信譽機制，促進企業誠信管理體系的完善；加強政策支持，健全食品企業懲罰性賠償機制等。

[關鍵詞]食品；可追溯體系；市場調節機制

[中圖分類號]F252 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2013）30-0032-04

1 引 言

近年來，頻頻發生的惡性事件嚴重威脅人類健康，瘋牛病、口蹄疫、禽流感、瘦肉精等一系列事件給社會造成巨大損失，并引發了消費者信任危機，食品安全問題尤其是動物源性食品安全問題成了全球關注的重大課題。實行食品溯源制度，建立可追溯系統是有效的解決途徑之一。我國食品可追溯體系的建設落后于西方發達國家，在推進實施食品可追溯的過程中遇到來自政府、企業和消費者三方面的困難。本文從經濟學的角度出發，用市場調節機制探討推動我國食品可追溯體系發展的方法。

2 食品可追溯系統的含義與分類

2.1 食品可追溯系統的含義

“可追溯性”的定義是引自于質量保證的ISO 8042—1994《質量管理和質量保證——基礎和術語》：“Traceability is the ability to trace the history，application or location of an entity by means of recorded information”，即“通過記載的識別，追蹤實體的歷史、應用情況和所處場所的能力”。[1]可追溯性是在以歐洲瘋牛病危機為代表的食品安全問題在全球范圍內頻繁出現的情況下，在CAC生物技術食品政府間特別工作組會議上，由法國等部分歐盟國家提出的一種旨在作為危險管理的措施。

目前，國際上對食品的可追溯性還沒有完全統一的權威定論。國際標準化委員會（ISO）將可追溯性定義為：“通過記錄的標識追溯某個實體的歷史、用途或位置的能力”。[2]歐盟委員會（EC178/2002）將食品可追溯性定義為：“在食品、飼料、用于食品生產的動物或用于食品或飼料中可能會使用的物質、在全部生產、加工和銷售過程中發現并追尋其痕跡的可能性”。[3]

2.2 食品可追溯系統的分類

從追溯范圍、政策要求等角度出發，食品可追溯系統有不同的分類。

2.2.1 內部追溯和外部追溯

根據食品追溯范圍的不同，食品可追溯體系可分為內部追溯和外部追溯這兩種類型。內部追溯指企業對自身內部生產的追溯，這種追溯僅僅在企業內部產生作用，一般以產品的加工工序或環節為追溯點；外部追溯指在整個供應鏈中，對供應鏈的每一個成員企業的產品信息進行跟蹤與追溯，一般以供應鏈成員企業的原材料、半成品或產品為追溯點。內部追溯主要針對企業內部各環節間的聯系，外部追溯是針對企業或組織在食品供應鏈內上游和下游間的聯系。外部追溯是跨企業，甚至是跨國家的，因此它也需要企業內部追溯作為數據交換的基礎。[4]Moe將內部追溯定義為在生產鏈中某些環節的追蹤比如生產環節的追蹤；外部追溯定義為一種可追蹤產品鏈中全部或部分的歷史記錄的能力，它可以是從最終的成品追蹤到運輸、貯存、發送和銷售等環節。[5]

2.2.2 強制性追溯和自愿性追溯

根據政策要求的不同，食品可追溯系統分為強制性追溯和自愿性追溯。在強制性可追溯系統中，在法律法規強制要求下，企業的產品必須實施可追溯性，否則不允許上市銷售，并采取懲罰措施；自愿性可追溯系統則是企業從自身角度出發，為了提高產品的檔次和贏得消費者的信任，自愿實施的。在現實生活中，自愿性可追溯系統一般是由行業協會或產品供應鏈上的主導型優勢企業牽頭，以主導供應鏈中主導型企業為核心，與供應鏈中的上下游企業相互配合，共同開發、建立并維持系統的運行。美國紅肉（豬肉和牛肉）行業實施自愿性可追溯系統。[6]歐盟的牛肉可追溯系統則是強制性食品可追溯系統。

3 國內外實施可追溯系統的現狀

3.1 國外實施可追溯系統的現狀

食品可追溯系統，是由歐盟為應對“瘋牛病”（BSE）問題于1997年開始逐步建立起來的。歐盟目前已通過法律形式要求所有食品企業必須實施食品信息的可追蹤，其法規No.178（2002）規定，從2005年1月1日起，在歐盟范圍內銷售的所有食品都能夠進行跟蹤與追溯，否則不允許上市銷售。[7]按照歐盟現行的《食品法》規定，食品、飼料、供食品制造用的家畜，以及與食品、飼料制造等相關的物品在生產、加工、流通的各個階段必須建立嚴格的信息可追蹤系統，以確保人們能通過該系統對產品的整個生產環節進行追蹤檢查。美國可追蹤系統不是由政府強制建立的，食品公司主動建立可追溯系統的目的是改善供應鏈管理、加強食品安全與質量控制，以及銷售具有安全屬性的食品。日本在2000年開始實施生鮮食品質量標識標準，規定企業必須注明“原產地”、“名稱”等標識。在2007年經過對相關法規進行修訂后，日本則規定生鮮產品必須注明所采用的栽培方式。日本從2001年起在肉牛生產供應體制中全面導入信息可追蹤系統。 2003年6月通過了《牛的個體識別情報管理特別措施法》，并于同年12月1日開始實施。2004年12月開始立法實施牛肉以外食品的追溯制度。

3.2 國內可追溯系統的發展現狀

我國對食品溯源體系的研究起步較晚，但是近年來在研究和實施過程中，逐步制定了一些國家食品溯源體系的標準和指南。中國物品編碼中心和相關專家通過借鑒歐盟國家相關經驗和結合我國基本國情制定了《牛肉制品溯源指南》。隨著食品安全時間的頻繁出現，一些地方政府也制定了實施可追溯系統的相關標準，如陜西標準化研究院編制了《牛肉質量跟蹤與溯源系統實用方案》。2004年起，農業部啟動“進京蔬菜產品質量追溯制度”；上海市搭建“上海食用農副產品質量安全信息平臺”，對食用農副產品的生產過程監控、條碼識別和網絡查詢進行系統管理，企業通過“食用農副產品安全信息條形碼”給每個產品建立起相應的生產檔案；南京市啟動農產品質量IC卡管理體系。[8]雖然我國在食品可追溯體系建設方面取得了一些成就，但由于推動食品可追溯體系建設的時間較晚，現階段我國實施可追溯的對象主要是初級農產品，實施的范圍主要是具有較大規模的標桿企業及農場。

4 我國食品可追溯體系的實施難點

建立切實有效的食品溯源體系是強化對食品的監督和管理，保證食品安全的重要措施。雖然我國做了大量工作，但建立科學規范嚴謹的食品安全可追溯體系仍面臨重重困難。食品可追溯體系的建設與實施過程中牽涉的利益主體包括政府部門、食品供應鏈的成員企業和消費者等。為實現社會福利的最大化，政府的職責是保障整個社會的食品安全；企業在市場條件下，以追求利益的最大化為目標；消費者則是選擇物美價廉的食品消費，追求自身福利的最大化。不同的利益主體追求的目標不同，造成了我國食品可追溯體系實施的難點。

4.1 從政府角度分析

作為整個社會運行的協調者，政府是國家法律法規的執行者，負有建立食品可追溯體系和監督這一體系正常運轉的責任。政府在實施食品可追溯系統中起著調控和引導的作用，對食品行業進行規范與監督，為消費者的安全消費提供保障。因此，政府應該從機構改革、人員準備和制定法規標準等方面著手，監督與食品安全有關的一切生產經營活動。

但是，從政府對食品安全的監管所承擔的責任和所采用的監管措施來看，與全面實施食品可追溯體系的要求還存在很大的差距。一方面，分段監管的模式導致各監管部門的責任不清、監管的效率不高。目前我國的食品安全信息大多是各職能部門自行公布與其相關的信息。在政府分段監管的模式下，要實現食品從農田到餐桌的信息可追溯，需要各個部門密切配合，同時需要實現管理方法和技術標準上的對接，從而增加了食品全程可追溯體系推行的難度。另一方面，在實施食品可追溯體系的過程中，沒有全國性的食品可追溯體系法律法規作保障，在食品安全生產過程、包裝過程、食品安全標準界定和市場準入制度等方面的管理力度薄弱。

4.2 從企業的角度分析

現階段我國市場經濟中，企業誠信體系不夠完善，給企業實施食品可追溯體系帶來了困難。企業是食品的提供者，承擔食品溯源的責任，但這樣企業就要為實施食品溯源付出額外的成本。食品溯源是一項復雜且周期較長的工程，短期內可見利益較小，這與企業追求利益最大化的目標不符，導致企業不愿意承擔為實施食品溯源而產生的額外成本。[9]另外在市場經濟條件下，企業間的競爭激烈，在其他企業不實施食品溯源的情況下，很少有企業去實施食品溯源以避免自己的成本比競爭者高。如果企業可以從特定的信息中獲利，則不會將其公開化，而食品溯源體系的實施就意味著這些特定的信息在整條食品供應鏈中流動，因此，企業不會積極參與食品溯源體系的建設。

4.3 從消費者角度分析

由于我國各地區的經濟發展水平的不均衡，各地區的消費者對食品安全問題的重視程度不同和對可追溯食品的認知程度不同。沿海發達地區和城市，消費者對可追溯食品的認知程度高，而西部地區和落后地區，消費者的認知程度則相對較低。考慮價格因素，一般低收入家庭不愿意購買價格偏高的可追溯食品；中等收入者對是否購買安全可追溯的食品，需要在其購買力和偏好之間進行權衡。一旦出現收入的降低，會顯著地降低中等收入家庭對安全科追溯食品的支付意愿。消費者對安全可追溯食品的認知不足以及購買力的因素是實施食品溯源的難點之一。

5 利用市場機制促進我國食品可追溯系統有效實施的建議

近幾年，我國在食品安全可追溯體系的建立和應用上取得了一些顯著的成績，但由于我國食品可追溯體系建設剛剛起步，食品可追溯體系的配套技術還沒有非常成熟，食品追溯的相關管理體系沒有完全完善，因此，目前我國在推動食品可追溯體系的建設過程中還存在很多問題。在國家發展食品可追溯體系的同時，需要充分調動企業的積極性。企業是以追求利潤最大化為目標的，要調動企業主動實施可追蹤系統，就必須保障企業實施可追溯的利益，即通過市場機制來調動企業實施食品可追溯的積極性。

5.1 在市場中對可追溯和不可追溯食品嚴格區分

食品的信用品質是指食品中的很難被消費者覺察到，但對消費者來說卻很重要的一種內在質量，是消費者最想知曉的內容。消費者不能通過喝牛奶來確定一袋牛奶中蛋白質的含量，這個例子很好地說明了食品的信用品質對于消費者來說具有特殊的價值。因此，對消費者來說，由政府或者第三方對信用品質進行追蹤和證實，就應該意味著食品品質價值的增值。可追溯體系通過嚴格區分可追溯和不可追溯食品，促進食品品質價值的提升，從而能促進食品的銷售，從經濟角度刺激企業主動實施食品可追溯體系。

5.2 加強消費者對安全可追溯食品的認知，提高對安全食品的需求強度和支付意愿

隨著我國經濟的發展、居民生活水平的提高，人們對食品安全問題和可追溯食品的認知程度越來越高，說明可追溯食品在我國存在巨大的市場潛力。消費者對可追溯食品的需求是企業主動參與實施食品可追溯的強大動力。周潔紅（2004）對浙江省城市和城鎮消費者的調查發現，一方面，消費者非常愿意為安全食品支付額外費用；另一方面，消費者對食品價格相當敏感。這說明我國消費者對安全食品價格的心理預期和經濟承受能力有限。[10]因此政府需要通過各種渠道引導消費者，進一步提高消費者對食品安全的關注程度。通過讓越來越多的消費者對可追溯食品的內在信用品質有更多的了解、更加的認可，才能更好地達到提高消費者對可追溯食品支付意愿的目的。隨著消費者對可追溯食品的支付意愿的提高，那么可追溯食品的潛在消費者人數就會擴大，這將是擺在企業面前的一塊嶄新的蛋糕，刺激企業積極實施食品可追溯體系。

5.3 建立良好的信譽機制

信譽機制通過市場機制來解決企業和消費者之間信息不對稱問題，激勵企業改進安全問題。政府部門記錄企業的安全信息，將這些信息向消費者發布，為消費者的購買抉擇提供依據。在市場經濟中，企業的信用和信譽是其賴以生存的根基，并可以為其帶來長遠的經濟效益。政府應該加強對企業的指導并督促企業建立完善的內部誠信管理體系，以保證企業能提升自身的食品安全保障能力。在政府資助下，食品行業應該成立誠信組織，對食品企業進行獨立的誠信評級并將評級結果向消費者發布。政府應在資金政策、信用擔保和社會宣傳方面對優秀的誠信企業給予重點支持和優先安排。政府通過分類監管和市場退出機制等手段對失信企業進行懲罰，促進全行業的健康發展[11]。

5.4 加強政策支持，健全食品企業懲罰性賠償機制

政府在制定政策時有責任鼓勵企業加強食品安全和可追蹤系統的建設，增加銷售不安全食品的成本，或者制定的政策要增加生產安全食品的可能性，這些政策將為企業建立和加強自己的可追蹤系統提供激勵。因為當銷售不安全食品的成本上升時，從某種意義上來說，企業可以從建立的可追蹤系統中獲利。食品問題的不斷出現，促使我國使用重典懲治去解決食品安全問題，其中懲罰性賠償機制是國家運用經濟杠桿加大食品企業違法成本的慣用手段之一，但是在實際操作中仍存在諸多缺陷與漏洞。我國《食品安全法》第96條規定懲罰性賠償的金額為支付價款的十倍賠償金，但在支付價款與實際損害數額嚴重失衡的情況下，其懲罰性賠償并沒有起到實際懲罰作用，這也是食品安全問題頻繁爆發的原因之一。政府應該建立高效的舉報渠道，使消費者可以通過政府監管部門對違法企業進行嚴厲的行政處罰；建立完整的訴訟程序，使消費者可以通過法律渠道讓違法企業承擔其經濟與名譽損失；建立全面的輿論監督渠道，使消費者可以通過各種媒介實現對食品企業的安全監督。[11]因此，應該在法律上完善對食品安全問題的懲罰機制。

6 結 論

經過近幾年的發展，中國在食品安全可追溯體系的建立和應用上有了很突出的成績，但在推動食品可追溯體系的進一步發展上遇到了來自政府、企業和消費者等各方面的困難。因此，我國應借鑒歐盟等國家食品安全追溯制度及系統建設的先進經驗，并結合我國的國情，利用市場調節機制充分調動企業的積極性，從而進一步推動我國食品可追溯制度及系統建設，以實現源頭可追溯、流向可跟蹤、信息可查詢、產品可召回，保證我國食品質量安全，促進國內食品產業的發展。

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