基于終結性評價的課題審定

摘 要：在中小學教科規劃課題過程管理中的課題審定包括立項評審、結題鑒定和成果評獎三個環節，是管理課題研究過程中的仲裁活動，屬于終結性評價，具有很強的導向和監控作用。因此，需對課題審定的類型、方式與組織等問題進行探討。

關鍵詞：中小學教育；課題研究；終結性評價；審定

中圖分類號：G40 文獻標識碼：A 文章編號：1009-010X（2013）09-0009-03

立項評審、結題鑒定和成果評獎是目前中小學教育科學規劃課題研究過程管理三個實質性環節，可以“課題審定”概括之，其特征是“回頭望”，即同行專家（承擔裁判角色）在審閱了你的報告及材料之后，對你過去的努力與行動給予適當的評判，并賦予總體上肯定與否的結論。它是課題研究過程中的仲裁活動，屬于終結性評價，具有很強的導向和監控作用。

一、課題審定的類型

（一）立項評審——擇善而從

立項評審是指申報者將課題申報方案交到對應級別的科研管理部門（即課題管理單位）后，該單位組織相關專家對課題是否立項進行評判的過程。如立項評審通過，則標志著該課題正式納入規劃管理序列。實際上，立項評審是科研管理部門依據科研規劃對課題研究方向、規模、分布等要求，邀請專家對所申報課題進行質的和量的審定。其目的是讓合適的課題由合適的人來承擔，保證課題研究的質量。

立項評審的主要指標有：⑴選題方向正確，所申報課題具有一定的實踐應用價值和理論創新意義。⑵研究切口適宜。要求所申報課題有比較明晰的研究起點、研究目標（假設）與研究內容。⑶研究設計得當，所申報課題能運用合適的研究方法與技術，并有可行的研究步驟。⑷支持條件具備，擁有研究所需要基本的人力資源與物質條件（如經費、圖書資料）。⑸研究已有基礎，所申報課題具有一定的相關研究經驗和初步研究成果，尤其是課題負責人。評審專家主要是依據這些要求，對課題申報方案進行綜合評分，以確定課題立項與否。

（二）結題鑒定——脫穎而出

結題鑒定又稱結題評審，是指科研管理部門組織相關專家，通過對上交的課題研究報告及附件進行審查和評價，確定課題研究是否完成的過程。如結題鑒定通過，則標志著該項課題研究任務正式完成，并已達到規劃管理對結題的要求，可頒發結題證書。結題鑒定是對課題研究成果進行真偽辨別和優劣鑒定的工作，既是對中小學教師的研究成果、學術水平和研究能力的評價，更是對學校在課題研究上投入人力、財力、物力等方面的檢查，不僅能推動中小學教育科研的普及，也有利于提升教育科研水平和教師的科研素質。

結題鑒定的主要指標有：⑴科學性，這是科研成果的基本屬性，主要考察研究問題提出是否有依據，資料取得是否客觀可靠，能否對研究資料進行合理分析并得出科學的結論。⑵創新性，即研究成果是否有特色或新見解，是否在前人的研究基礎上有所突破。⑶實踐性，即課題研究對教育教學改革有無針對性，在實踐應用上是否具有指導價值和推廣意義。⑷規范性，指課題研究的操作是否規范，文本表述是否準確，行文邏輯是否嚴謹等。在當前中小學教師課題研究有待規范背景下尤其要強調這一點。

（三）成果評獎——大浪淘沙

成果評獎是指課題結題后一定時間內，由科研管理部門組織相關專家，依據一定的標準從上報的課題成果中，篩選出優秀成果并賦予等第的評價過程。它可分為教育科研優秀成果獎、教育科研優秀成果推廣獎兩類。其目的，一方面調動研究者的積極性，激勵廣大教師嚴謹治學、勇于創新、鍛造精品，推動教育科學繁榮和發展，另一方面為教育科研管理者提供決策信息和依據，最終為了科研成果的推廣應用、向現實生產力轉化。

成果評獎的主要指標有：⑴方向正確，即課題研究方向與主流價值觀相一致，符合當下的新形勢要求。⑵質量上乘，即指課題研究有較高的學術和應用價值。學術價值高低主要看研究成果在對教育規律的發現、知識經驗的改造有無突出的貢獻，是否提出一些新觀點和新方法，對中小學教育教學工作能產生怎樣的影響，形成的新方法與策略能否對教育教學工作產生促進作用等。應用價值高低則主要看研究成果在區域和學校發展、教育改革及新課程實施中有無被推廣應用，對解決教改過程中的熱點和難點問題有無促進作用，對解決具體的教育問題、提高教學質量、促進學生成長有無明顯的成效。⑶社會認同。課題研究成果社會認同度主要看其在何種范圍內得到了推廣和應用，成果有無發表或出版，研究論文是否獲獎，在多大程度上得到同行與專家的認可等。⑷簡明易學。成果理論簡明，方法易學，切實可行，能在更大范圍內被實踐者樂于接受。其中成果推廣獎評比，更要注重對研究成果在推廣應用過程中適切性和實效性的考核。

課題立項評審與結題鑒定，在當前中小學課題研究成果成熟度不高的情況下主要是達標性評判，合格者即獲得通過。而成果評獎則是選拔性評判，是成果優選并區分出不同等第。三者構成邏輯遞進關系。

二、課題審定的方式

采取何種方式評審，不僅由評審者決定，更要由評審客體來決定，客體屬性在很大程度上決定著評審所采用的方式。目前課題審定的主導方式是同行專家評議，其合理性是基于學術產品的特性。具體可分為會議審定、通訊審定和直接認定三類，同時可結合實地考察、答辯展示等輔助之。也可采用其它變通方式。

（一）主要方式

1.會議審定，也稱會議鑒定。這種方式需要科研管理部門召集同行專家，以會議形式對課題的申報方案或研究成果進行評價，并作出課題是否立項、結題或獲獎的裁定。往往是專家們先閱讀文本，然后面對面交流，對分歧的意見，通過討論逐步達成共識。在匯集到更具體的、全面周到的評審意見后，由各個專家獨立打分，最后統計、評定結果。當評審課題過多時，可按類別分組進行評審，以提高效率。會議審定是由專家組集體充當裁決者的，因人的從眾心理，必定有評審者容易受別人觀點所影響（特別是多數人持有的觀點），使評審結果難以完全民主化。還有會議審定往往保密性不好，易受人情關系干擾。

2.通信審定。以通信方式把評議材料（包括評審要求與說明）寄送給專家，由專家個人對評審內容寫出評語和打出分數，并將評審結果在規定時間內寄回科研管理部門，以進行統計得出評價結論。這種方式需要專家獨立工作并作出判斷。專家可坦率地發表意見而不受外界干擾，評審比較公正。另外，通信審定相對會議審定而言，效率較高，成本也低。但是，通信審定過程中專家之間缺少交流，可能因對評審的課題缺乏全面了解，導致審定結論有一定的片面性。

3.直接認定（即免于審定）。對課題在一定范圍內已獲得社會專業機構的評價、專業刊物發表或正式出版作品、獲政府或教育部門獎勵等，科研管理部門可以直接認可其結果。常用在結題工作、子課題備案中。

（二）輔助手段

1.實地考察。即去考察現場，查看實物，對研究涉及的一些突出問題（如研究倫理問題）進行詳細的查詢。實地考察應明確考察的對象和目的，運用多種觀察方法了解事物的總體與局部。做到邊考察、邊記錄、邊分析，然后作出評價結論。這樣的評價結論更加客觀、可靠。

2.答辯展示。即通過答辯會來展示成果，讓研究者對自己的科研成果進行解釋并答復專家等的質問。答辯展示更多地圍繞研究過程中的亮點和薄弱環節展開。

課題審定如結合使用實地考察、答辯展示等輔助手段，不僅加強了課題審定的客觀性，彌補僅憑文本材料來評審的一些缺陷，而且能發揮評審的導向功能。通過研究者與專家的面對面交流，能充分得到專家對課題研究的評價，可以啟示研究者完善課題各個環節，有利于提升課題研究的理論與實踐價值，為進一步開發、推廣做準備，同時參與活動的教師對科研方法與知識也得到了實時培訓。這些輔助手段，雖然收益大，但成本高、投入大，比較費時、費力。一般用于重大課題的評審或有潛質課題的精品鍛造。

（三）變通方式

為提高申報方案與結題報告的質量，可采用二輪審定制與現場會相結合的方式。二輪審定制是組織教科專家對教師上報的材料進行第一次初審，反饋相應意見或面對面交流，讓教師做二次修改，然后再統一對修改后的材料進行第二次審定。現場會是先由選中的幾位教師結合課件分別報告思考的情況，然后是其他聽講教師提問——報告人解釋——專家點評，研究者對照自己的申報方案或結題報告做二次修改后，再統一進行立項或結題鑒定。因中小學教師研究的專業化整體水平還不高，而他們參與科研的目的更多是提升自己，所以也可以給個別很有意義的課題或很投入的教師，在規劃時間許可范圍內留個緩沖期，如二次修改、延緩結題等。

可以借助于OA系統，實現教育科研管理工作業務流的信息化，如課題材料可直接在網上發布、遞交、審核、鑒定，教科資源的網上錄入、統計分析等。這種在線評審的操作，可以不受場地、環境的限制，并且專家和同行可以就有關問題進行廣泛的交流，有助于加深對問題的認識，并且能有效地對審定結果達成共識。也因只是呈現電子化材料而避免了浪費，更加靈活經濟。

現在教師小課題研究方興未艾，教師可以自己喜歡的任何方式進行課題研究，只要能清晰地闡釋、呈現就行。如某學校的校級小課題，用對話式（匯總所有等待評價的小課題成果進行交流）、展示式（以學期為單位展示教師小課題研究的過程性材料）、講演式（讓教師講小課題研究故事）等，來替代傳統意義上的結題鑒定方式，達到了“過程展示”和“成果分享”之目的。

三、課題審定的組織

由于同行審定有太多的主觀因素介入，需要嚴格的程序加以保證。規范的操作程序優于評價者對審定標準的主觀把握，程序的可靠性、適應性和客觀性對保證評審的公正、公平相當重要。

課題審定的一般程序是：材料準備→聘請專家→專家審定→公示發文。

（一）材料準備

課題審定首先要準備好申報材料，不同類型的課題審定應準備不同的課題材料。如，立項評審應準備課題研究申報書與研究方案；結題鑒定應準備課題結題申請書、研究報告及相關附件；成果評獎則需要反映課題研究成果的主件及相應效果證明的材料。教育科研管理部門，根據評審需要，要求申報者上報經申報人單位審核蓋章后的申報材料（常是一式3份），然后逐一進行核實登記，且分門別類（可按學段或學科分類）；同時準備相應的評審表，明確審定要求，對有關問題作出說明。為減少對審定過程的不必要干擾，要做好評審相關資料的保密工作，對有些材料要作匿名處理，便于評審專家能客觀公正地行使其評審權利，確保課題審定質量。

（二）聘請專家

聘請專家是課題審定的一個重要環節。教育科研管理部門要建立專家資源庫，以供各類課題審定選用。在具體選擇專家時，要把握好一定的標準，聘請的專家要有足夠的學術資格和評審水平，且熟悉本區域教育科研發展狀況和學術動態，同時也要注意到專家在學科、學段分布上的廣泛性。評審專家選擇對保證評審質量和提高評審效率有著決定性作用。堅持專家回避制度，避免參與其直接相關的課題審定。做好所聘專家信息的保密工作，以防有人托關系說人情，影響評審的公正性。

（三）專家審定

專家審定是課題審定的一個關鍵環節。教育科研管理部門應根據課題審定的類型和客觀條件選擇評審方式，明確評審要求、時間、地點等事宜。若是會議審定，重視會議內容和議程的周密安排，既能進行充分的討論，又確保各個專家獨立平等地開展評審工作。不論采用何種審定方式，都要做好組織和服務工作，如有序提供評審材料、準確匯總專家審定結論、及時把評審結果報送主管領導審批等。要維護專家審定結果的嚴肅性和權威性，不輕易改動評審結論。

（四）公示發文

公示、發文是評審工作最后一個環節。對于任何類型的課題審定結果，在上級教育主管部門領導審批后，都要進行公示（一般以一周為公示期），接受廣大群眾的舉報和監督。要健全公示制度，對審定結果有舉報的，及時、慎重地作出妥善處理。公示結束后得到確認的審定結果，應發文公布。同時給申報人發給立項、結題或獲獎的通知，以督促他們做好后續相關工作，以更好地實現課題審定的最終目的。