我國企業間建立專利聯盟必要性研究

秦天雄

摘 要：專利聯盟在國外已出現150余年，在日益激烈的國際競爭中處于越來越重要的地位。我國企業有必要通過建立專利聯盟，完善專利布局，提升企業的國際競爭力。從多方面對專利聯盟建設的必要性進行闡述，以期對我國專利聯盟的研究有所助益。

關鍵詞：專利聯盟；技術創新；專利布局；必要性

中圖分類號：D923.4 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）05-0086-02

一、專利聯盟概述

（一）專利聯盟的含義

專利聯盟是指多個專利權人尤指擁有專利權的企業為了降低專利許可的談判成本、維持或提高企業的技術創新能力與專利運用能力而成立的，以協議方式對聯盟內成員之間使用其他成員專利的費用進行約定，對聯盟外成員的專利許可請求進行統一處理的，具備或者不具備法人資格的專利戰略組織。

（二）專利聯盟的歷史沿革

以美國為例，1856—1912年是默許期，美國政府認為基于專利的排他性原則，專利聯盟可以不受反壟斷法的詳細審查；1912到第二次世界大戰之后是強烈反對期，美國政府不斷發起對專利聯盟的反壟斷審查，使得美國專利聯盟的數量大為減少；第二次世界大戰之后—20世紀90年代是模糊期，專利聯盟雖然仍要受到反壟斷法的嚴格審查，但逐漸松動；20世紀90年代至今是大力支持期，1995年美國的司法部和聯邦商業協會發表了《知識產權許可的反壟斷指南》，指出“一定條件下的專利交叉許可和專利聯盟有利于競爭，專利聯盟通過互補性技術的一體化，減少交易成本，消除封鎖性地位以及避免高成本的侵權等，帶來促進競爭的好處。”[1]表現出了對專利聯盟建設的支持，美國的專利聯盟因此得到大力發展。在我國，專利聯盟尚屬新鮮事物，雖然前些年我國部分企業已開始在國內組建專利聯盟，如數字通訊等高科技領域的TD-SCDMA、EVD、閃聯等專利聯盟，但廣大企業對于專利聯盟認識尚不夠深刻，本文試圖對我國企業間建立專利聯盟必要性進行研究以提高企業對專利聯盟認識的深度與廣度。

二、我國企業間建立專利聯盟必要性

（一）專利叢林現象的出現是企業間建立專利聯盟的背景

高端技術發展致使多個企業圍繞某一產品、技術或服務持有多項專利，例如據統計，在微處理器領域有9萬多項有效專利，掌握在1萬多個專利權人手中，在半導體器件以及系統方面，有約42萬項專利，掌握在4萬多個專利權人手中，這被稱作專利叢林現象[2]。專利叢林導致“反公共品的悲劇”，集中表現為新技術的商業化進程被專利權人多重阻礙，通過多重加價、敲竹杠，使專利技術難以得到有效利用和擴散。為了應對專利叢林，相關企業應組織起來建立對內交叉許可，對外統一許可的專利聯盟組織，以清除障礙專利，減少訴訟成本，提高企業的競爭力。

（二）國外企業的貿易打壓是企業間建立專利聯盟的客觀需求

我國加入WTO之后，國外企業對我國企業的貿易打壓逐漸從設置關稅壁壘和行政壁壘向設置技術壁壘轉變。設計技術壁壘的方式有二：一是通過技術秘密的形式對其他企業進行技術封鎖，二是通過專利布局、專利調查、專利訴訟等專利壁壘的形式阻礙其他公司的技術研發和產品進出口。近年來，跨國公司先是利用它們的技術優勢頻繁阻擊我國企業產品出口，而后成立專利聯盟在專利許可談判中漫天要價對我國相關行業進行打壓，致使我國企業喪失低成本優勢面臨生存困難。例如，2002年轟動一時的“DVD專利收費”事件、2007-2008年歐洲CeBIT、IFA展會MP3查抄事件、2009年，MPEGLA權利人指控海爾集團、聯想集團數字電視侵權事件、美國針對中國企業“337調查”事件等一系列事件都對我國產業造成了很大危害。與國外企業的強力打壓相比較，我國單個企業由于的專利少、技術含量低，難以有效回應，損失慘重。為有效應對國外企業的貿易打壓，我國企業應改變競爭策略采取聯合作戰的方式，各行各業均應成立相應的專利聯盟，進行反專利布局、反專利調查和反專利訴訟，發揮集合優勢獲取競爭優勢。

（三）產業聯盟的局限性是企業間建立專利聯盟的現實需要

2009年科技部主導成立了“產業技術創新戰略聯盟”，目標在于提升產業技術創新能力。其優點是：將企業、高校、科研院所聯合起來，對產業發展需要攻克的公共技術瓶頸進行聯合研發，發揮集合優勢，實現風險共擔、利益共享、提升企業創新動力與創新能力，有利于打破國外技術封鎖。其局限性是：沒有認識到現在企業國際競爭方式除了利用技術的先進性外已逐漸越來越依靠利用專利布局進行競爭；在國外企業通過成立專利聯盟在專利許可環節向我國企業設置不合理的高價壓榨我國企業的利潤空間時，無法有效應對；未將專利作為企業發展的戰略性資源和企業國際競爭力的核心要素，沒有積極采取適應我國國情的專利布局策略促進企業發展。故我國企業有必要建立專利聯盟以提高企業的知識產權運用和管理能力，為企業積累更多技術，為企業推行知識產權戰略做好準備。專利聯盟對產業技術創新戰略聯盟的優缺點進行了揚棄。通過將產業中相關企業進行聯合，繼續發揮集合優勢，并通過建立專利聯盟提高企業的知識產權運用和管理能力，為企業積累更多技術，為企業推行知識產權戰略做好準備。總之，為了解決行業發展面臨的技術瓶頸與專利瓶頸以應對國外企業的專利打壓，避免國內企業被逐個擊破，有必要成立專利聯盟予以應對。

（四）專利聯盟的有用性是企業間建立專利聯盟的有效保障

專利聯盟的基本功能是通過將離散的專利資源整合為一體進行一站式許可，降低對外專利許可和專利聯盟成員交叉許可的交易成本，促進專利資源的流動、轉化和應用，促進高新技術產業的發展。隨著企業國際競爭方式從依賴技術創新轉為同時依賴技術創新和專利布局，專利聯盟逐漸成為一種國際競爭的有力武器，演化出新的專利布局競爭功能。一個運作良好的專利聯盟有助于提高專利利用率；有助于提高企業的技術創新能力——有關實證結果表明專利聯盟與企業自主創新能力提升有著正的相關性[3]；有助于提高企業專利運用能力，應對國際競爭；有利于維護我國的經濟主權，促進我國技術性貿易措施的完善。有助于將我國產業政策、區域政策、科技政策、貿易政策與知識產權政策相結合，發揮制度的集合優勢等。總之，專利聯盟的功能可以保障我國企業在建立專利聯盟后可以有效應對現在的局面。

三、對企業間建立專利聯盟的幾點思考

（一）企業間建立專利聯盟的意義

企業間建立專利聯盟符合黨的十八大有關知識產權戰略的要求，符合《國家知識產權戰略綱要》提出的大力提升知識產權創造、運用、保護和管理能力的要求；符合國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）中關于實施知識產權戰略的要求。專利聯盟是市場經濟條件下的新型知識產權戰略組織，有利于提高企業知識產權組織化程度，在戰略層面建立持續穩定、有法律保障的合作關系；有利于整合產業專利，引導創新要素向優勢企業集聚；有利于保障科研與生產緊密銜接，有利于促進技術集成創新，推動產業結構優化升級，提升產業核心競爭力。

（二）企業間建立專利聯盟與反壟斷規制的關系

由于涉嫌專利權濫用問題，專利聯盟成為了各國反壟斷機構反壟斷審查的重點對象。例如美國的《知識產權許可的反托拉斯指南》，日本的《禁止私人壟斷及確保公正交易法》等都對專利聯盟是否構成了市場壟斷及其構成壟斷的判斷標準等問題進行了較為明確的規定[4]。專利聯盟目的在于提高我國企業的國際競爭力，對聯盟成立和運作過程是否存在壟斷行為應進行審查。我國對于專利聯盟反壟斷研究尚處于起步階段，在我國現行法律體系中，《反壟斷法》、《合同法》第329條、《中華人民共和國技術進出口管理條例》第29條、《專利法》48條、《最高人民法院關于審理因壟斷行為引發的民事糾紛案件應用法律若干問題的規定》的有關規定，可以作為我國新階段應對知識產權協同體構成市場壟斷的法律依據。主要審查內容是：查明協同體在成立和運作過程中是否有協同體內部達成壟斷協議，是否濫用市場支配地位，是否具有或者可能具有排除、限制競爭的效果。

（三）企業間建立專利聯盟與美國“337調查”的關系

數據顯示，中國已經成為美國“337調查”的最大受害國，截至2012年，在已判決的相關案件中，中國企業敗訴率高達60%，遠高于世界平均的26%[5]。受“337調查”的中國企業一旦被美方認定為侵權，該企業相關產品，甚至該國同行業的同類商品將可能被永久禁止進入美國。通過建立專利聯盟，有針對性進行“反專利障礙、反專利陷阱”設計，使企業在實力弱小的情況下可以凝聚集體的力量去對抗實力強大的跨國公司[6]。使跨國公司屈服轉而選擇與我國企業進行談判或和解，進而化解美國的“337審查”的威脅，保護自己合法權益。

（四）企業間建立專利聯盟與標準化的關系

現代國際經濟發展呈現“技術專利化、專利標準化、標準壟斷化”的特征，我國主導的行業產業標準被國際采納的很少，通過支持我國企業專利聯盟的發展，增強企業的擁有的核心專利的數量，提升企業將相關技術發展為產業技術標準以及國際標準的實力，將增強我國在未來國際產業標準中的發言權。

（五）企業間建立專利聯盟與政府應推動的關系

企業專利聯盟建設中會出現諸多困境，政府可對專利聯盟采取直接補貼，稅收優惠等支持措施，影響專利聯盟的行為方式和決策，實現對聯盟旗下所有成員企業在研發，專利布局等方面行為的引導[7]。政府通過支持企業間專利聯盟，往往就能夠達到宏觀地扶持整個產業發展的目的。對于涉及國家經濟主權的一些支柱產業以及高科技產業，通過政策的引導、資金的投入或者保證聯盟產品的市場可以支持其發展。

總之，建立企業間專利聯盟可以提高企業的技術創新能力，完成專利積累、專利布局，促進產業升級，為中國企業的國際競爭力的提高提供有力支撐。

參考文獻：

[1]趙憶嘉.專利聯盟之困及政府支持專利聯盟的優勢分析——兼以北京智能卡聯盟為動態微觀實證研究[J].科技創新與知識產權，2010，（8）：31-40.

[2]杜曉君，馬大民.有效率的專利聯盟：競爭效應和創新效應研究[M].北京：中國人民大學出版社，2012，（9）.

[3]周青，陳疇鏞.專利聯盟提升企業自主創新能力的作用方式與政策建議[J].科研管理，2012，（1）：41-55.

[4]李玉劍，宣國良.專利聯盟反壟斷規制的比較研究[J].知識產權，2004，（5）：52-55.

[5]汪秀芬.遭遇美國“337調查”六成中國企業敗訴[N].中國貿易報，2012-11-1（005）.

[6]顧保國，繆榮.專利聯盟：提升我國企業競爭力的重要戰略[J].求實，2007，（11）：27-29.

[7]王婭莉，陳雷.政府對企業R&D;資助的方式及利弊分析[J].科技進步與對策，2003，（2）：15-17.