界面層次、界面有效性與企業合作技術創新績效評價

任 榮

(山東大學 管理學院，山東 濟南 250100)

一、界面管理在合作技術創新評價中的作用

進入21 世紀以來，我國企業之間以合作為導向的各種形式的技術創新活動層出不窮，合作技術創新是企業間合作共享資源和能力，共同進行技術開發和應用的現象，它不僅是當前企業降低風險和縮減成本的重要戰略，更是企業獲取外部知識、資源和能力的重要途徑(Badaracco，1991)。①Badaracco J.L.，The knowledge link:How firms compete through strategic alliances，Boston:Harvard Business School Press，1991.由于合作技術創新是一種突破傳統企業邊界的外部技術協同活動，它會引發組織內部一系列多層面主體的復雜交互活動，這種異質性主體之間的復雜交互活動就構成了“界面”，而這些界面運行的是否有效對合作技術創新項目的成敗和效率具有很強的影響(Gupta，Raj＆Wilemon，1986)。②Gupta A.K.，Raj S.P.＆ Wilemon D.，“A model for studying R＆D－marketing interface in the product innovation process”，in Journal of Marketing，1986，50(2):7－17.有學者指出，與創新活動中最受關注的創新源相比，合作創新過程中不同類型界面上發生的交互作用顯得更為重要(Garcia＆Calantone，2002)。③Garcia R.＆ Calantone R.，“A critical look at technological innovation typology and innovativeness terminology:A literature review”，in The Journal of Innovation Management，2002，19(2):110－132.在以往有關合作技術創新績效評價的研究中，學者們多以效率和結果為導向去評價技術創新的績效，自界面管理引入創新領域，對不同界面效率的評估成為新的評價體系的重要步驟，界面有效性也成為合作技術創新評價的基本單元。

界面(Interface)的概念是上世紀70年代引入管理學領域的(Souder＆Chakrabarti，1978)，④Souder W.E.＆ Chakrabarti A.K.，“The R＆D－marketing interface:Results from an empirical study of innovation projects”，in IEEE Transactions on Engineering Management，1978，25(4):88－93.并于本世紀初被一些學者引入合作技術創新管理研究領域(劉蘭劍、黨興華、何凌燕，2007)。⑤劉蘭劍、黨興華、何凌燕:《網絡環境下合作技術創新界面集成研究》，《科技管理研究》2007年第12期。界面的原意是指兩個或兩個以上物體之間的接觸面。在管理學研究領域，任何事物之間相互聯結、相互作用的狀態都可以稱之為界面，其中的事物可以是人，也可以是資源、物體等，這種聯結可以是有形的，也可以是無形的。界面管理(InterfaceManagement)能夠將籠統的、綜合的、模糊化的技術創新管理活動具體化、任務化、清晰化和簡單化，因而大大提高了合作技術創新的效率。因此，從界面的角度來評價和反映創新的最終績效是一條有效途徑。

就目前已有的研究而言，學者們普遍認為:合作技術創新的績效可以通過創新產出能力和項目目標改善度來度量，具體指標包括新產品市場占有率、創新產品銷售收入比重、新產品產值率、開發新產品的數量、新產品開發的成功率、新產品開發成本減少度、新產品開發周期縮短度、新產品質量改進程度、新產品滿足用戶需要程度等(劉蘭劍、黨興華、蔣軍鋒，2007)。①劉蘭劍、黨興華、蔣軍鋒:《網絡環境下合作技術創新前合作階段界面集成模型研究》，《軟科學》2007年第3期。從界面理論出發的創新績效評價理論認為:合作技術創新績效是界面管理的結果(Nebeoka＆Cusumano，1992)，②Cusumano M.A.＆ Nobeoka K.，Strategy，“structure and performance in product development:Observation from the auto industry”，in Research Policy，1992，21(3):265－293.界面運行和管理狀況能夠有效地反映合作技術創新的效率和效益。雖然目前直接運用界面管理理論評價和反映合作技術創新績效的研究還不多見，但已有的與此相關研究都推動了界面管理思想在合作技術創新研究領域的應用，并逐步成為一種趨勢和方向。

二、企業合作技術創新界面的內涵與層次劃分

合作技術創新界面是指不同企業主體為了完成共同的技術創新目標或任務，在企業組織、部門和團隊、個體之間形成的水平或垂直的、有形或無形的資源轉移和交流過程中產生的交互作用。簡單而言，界面之所以存在就是因為合作企業擁有一個共同的目標，為了達成一個共同的任務，解決一個共同的問題而進行相互作用或關聯。

根據所涉及的主體、實施方式和影響范圍，合作技術創新的界面反映為三個層次:組織層界面、團隊層界面和個體層界面，為了保證界面運轉的順暢，不同層次的主體都需要采取積極的態度來配合界面活動中的參與方，使得各界面的交互活動得以順暢進行，即時刻保持界面的有效性。第一層是組織層界面，它是指在合作技術創新界面的主體——企業之間所產生的宏觀界面。該層次研究如何有效地聯系組織機構以取得更好的合作性能，但一般不涉及界面雙方的具體行為特征，因而屬于宏觀界面。第二層是項目團隊層界面，是指形成于為企業間技術合作項目而構建的項目團隊中的界面，其界面雙方可能是各個職能部門，也可能是各個項目模塊(如任務、過程、合同等)。該層界面在企業合作技術創新的過程中起著橋梁和紐帶的作用。在管理實踐中也很容易發現通過合作項目來進行企業間的合作技術創新是最為普遍的方式。項目團隊是企業間合作的具體行為發生的空間層面，因此，屬于微觀的界面管理。第三層是個體層界面，是指產生于有合作關系的企業中的個人之間進行接觸的界面，它是企業間知識交流的基礎。個體層的界面管理主要涉及到個人特征方面的界面問題和組織環境方面導致的界面問題。

企業合作技術創新的整體績效來源于每一個界面層次的效率的加和，對合作技術創新的界面進行層次分析，有助于從跨層次的、過程的角度對企業合作技術創新的績效進行全面、系統的評價。在合作技術創新的過程中，企業組織系統內部不同層次的主體會發生跨層次的界面交互活動，對這些對接和交互活動的效率進行管理和評價是實現整體創新績效評價的有效工具。

三、界面有效性與企業合作技術創新績效評價

界面運行狀態是否良好直觀地反映了企業合作技術創新活動的效果，界面的有效性對技術研發的效率和合作項目的成敗具有很強的正向作用，因此如何對合作技術創新界面進行恰當的管理，并保持持久的、高效的界面有效性對于合作技術創新活動就顯得至關重要(Ahuja，2000)。③Ahuja G.，“Collaboration networks，structural holes，and innovation:A longitudinal study”，in Administrative Science Quarterly，2000，45(3):425－455.合作技術創新界面是否能夠高效、順暢的運作將直接決定整個合作系統的工作效率，即企業的合作技術創新過程中，保持必要的界面有效性是取得整體績效的基本要素。

(一)界面有效性的內涵

企業合作技術創新界面有效性可以界定為:企業在合作技術創新活動中，參與合作技術創新的企業之間、企業中有關職能部門或團隊之間和企業有關職能部門內部個體之間的界面在溝通、協調和交互作用上能夠適應或創造技術發展和市場環境的變化，長期達到一種和諧的狀態或者處于一種動態的平衡，狀態或平衡能夠使企業更好地縮短開發周期、降低產品開發和制造成本、滿足用戶需要、降低創新的不確定性，從而實現企業創新目標，提高企業整體績效。

(二)各層次界面的有效性與合作技術創新

關于界面有效性的相關研究，學者們相繼進行了探索:有學者根據網絡環境下企業界面的特點，選擇了信息溝通、文化因素、組織結構和績效指標這四個方面建立了分層的界面有效性的評價指標體系(黨興華、王建陽，2006);①黨興華、王建陽:《企業合作技術創新界面管理有效性評價研究》，《科技管理研究》2006年第9期。吳曉波、裘麗萍、章威(2006)從R＆D 與營銷關系的融洽度、信息質量、合作參與創新程度等三個維度出發，建立了R＆D 與營銷界面的有效性的度量指標;②吳曉波、裘麗萍、章威:《新產品開發中R＆D－影響界面有效性研究》，《研究與發展管理》2006年4期。劉新梅、張永勝(2008)構造了基于和諧矩陣的界面狀態有效性的測度模型;③劉新梅、張永勝:《企業創新界面有效性評價指標體系的構建及應用》，《科技進步與對策》2008年第4期。徐豐偉(2007)運用和諧分析矩陣對界面的有效性進行評價等。④徐豐偉:《企業技術創新能力的界面有效性評價研究》，《工業技術經濟》2007年第2期。總體而言，目前學者們對界面有效性的研究已取得了較大進展，這對合作技術創新的評價研究奠定了很好的基礎，但目前已有的觀點鮮有涉及組織層級研究或跨層次分析，因而缺乏對創新過程的測量和評價，這也是本文致力于研究的一個新的視角。

企業合作技術創新是一種跨越組織、職能部門、項目團隊和研發個體的技術協同活動，是一個涉及多層面主體的網絡狀、跨層次的復雜組織活動。認識和區分不同層次界面上合作關系的有效性是實現最終績效的關鍵，即從組織層次出發或按照過程的角度研究是合作技術創新績效評價的突破口，企業合作技術創新界面的有效性是創新績效評價的基本單元。根據企業合作技術創新的實踐，企業內部存在組織、團隊和個體三個層次，合作技術創新活動會在這三個層次上形成互動，這三個界面的有效性決定了最終的創新績效。

1、組織層界面的有效性與合作技術創新

組織層界面來源于作為合作技術創新主體的企業組織之間的相互聯系和相互影響，它是合作技術創新的最高決策規劃層，這一層次界面的關聯活動可以表現為企業之間建立合作創新的動因、決議及后期的執行等，包括合作創新最終要達到的成果是什么，兩家企業意圖通過合作達成什么樣的目標以及合作中的資源、責任和利益如何分配等。因此決定著合作技術創新能否進行，如何進行等問題。組織層界面的有效性是指通過對合作技術創新過程中組織層次的矛盾和沖突進行管理，使異質性的單體企業之間形成一種良好的互動和合作的狀態，從而提高合作技術創新過程和結果的績效。

組織層界面是指在合作創新界面的主體——企業之間所產生的宏觀界面。該層次研究如何有效地聯系組織機構以取得更好的合作性能，但一般不涉及界面雙方的具體行為特征，因而是宏觀的界面管理。研究發現，組織架構方面的因素(如組織復雜程度、權力集中程度等)、高層管理者的態度(如上級對風險的看法、對于獎勵制度的看法、給予兩部門人員接觸的機會與否等)、企業文化上的差異等三個因素會造成組織層次界面的障礙，化解組織層面產生的障礙能有效地提升界面管理和合作技術創新的績效。企業規模、研發強度和企業開放程度也會影響合作技術創新中的組織界面效率(Fritch ＆ Lukas，2001;Belderbos，Vandenbussche ＆Veugelers，2004)。⑤Fritsch M.＆ Lukas R.，“Who cooperates on R＆D?”，in Research Policy，2001，30(2):297－312.⑥Fritsch M.＆ Lukas R.，“Who cooperates on R＆D?”，in Research Policy，2001，30(2):297－312.此外供應商對組織層界面的有效性也會產生顯著影響(Araujo，Dubois＆Gadde，1999)。⑦Araujo L.，Dubois A.＆ Gadde L.E.，“Managing interfaces with suppliers ”，in Industrial Marketing Management，1999，28(5):497－506.在中國特殊的背景下，政府、企業體制、企業制度、組織結構與流程等相關因素也會成為影響組織界面管理的重要指標(官建成、張華勝、高柏楊，1999;郭斌、陳勁、許慶瑞，1998;林鏑、晏海南，2006)。⑧官建成、張華勝、高柏楊:《R＆D/市場營銷界面管理的實證研究》，《中國管理科學》1999年第2期。⑨官建成、張華勝、高柏楊:《R＆D/市場營銷界面管理的實證研究》，《中國管理科學》1999年第2期。⑩官建成、張華勝、高柏楊:《R＆D/市場營銷界面管理的實證研究》，《中國管理科學》1999年第2期。一般來說，影響的組織層界面有效性的主要指標有:企業綜合實力因素、領導者因素、行業因素、政府因素等。

2、項目團隊層界面的有效性與合作技術創新

項目團隊層界面來源于合作企業的職能部門、項目團隊之間的聯系和相互的作用，它們的聯系主要表現為橫向平行作用關系。合作技術創新的項目團隊層界面是一個非常特殊的角色，它在企業、團隊和個人之間起著承上啟下、溝通協調的作用，由于任何部門都無法將組織涉及的所有職能集于一身，任何形式的交流都不可避免地存留一些信息死角或發生信息停滯。因此，只有當具有不同專業職能的人員、所有不同的職能部門通力合作，才能突破部門界面的阻隔，保證各集成因素協調匹配，發揮最佳的整體功效。項目團隊層界面的有效性是指企業在合作技術創新活動的過程中，企業中有關職能部門或團隊之間在溝通、協調和交互作用中，能夠適應或創造技術發展和市場環境的變化，長期達到一種和諧的狀態或者處于一種動態的平衡，這種狀態或平衡能夠使企業更好地縮短開發周期，降低產品開發和制造成本，滿足用戶需要，降低創新的不確定性，從而實現企業合作技術創新的目標，提高企業整體績效。

企業職能部門、項目團隊之間往往存在五大差異:認知差異、文化差異、術語障礙、組織障礙和空間距離(Griffin ＆ Hauser，1996)，①Griffin A.＆ Hauser H.R.，“Integrating R＆D and marketing:a review and analysis of the literature ”，in Journal of Production Innovation，1996，13(3):191－215.這使得項目團隊或部門間的互動存在多種問題，包括其在資源、計劃、責任上存在著差距，而且企業規模越大，項目團隊或部門間互動的問題越多(Souder，1981)，②Souder，W.E.，“Disharmony between R＆D and marketing”，in Industrial Marketing Management，1981，10(1):67－73.這些問題會導致項目團隊層界面的有效性下降，因此需要謹慎充分的管理。其中，知識和溝通是減少該層次界面問題，提升有效性的重要手段之一。一般來說，影響項目團隊層界面的有效性的主要因素有:企業制度因素、組織結構因素、工作流程因素、文化因素、溝通因素、信任因素、目標差異因素。

3、個體層界面的有效性與合作技術創新

個體間界面來源于合作技術創新項目的具體執行者之間的溝通、合作、影響和互動。個體是合作技術創新中的具體執行者、實施人，是整個項目的基礎部分，個體間界面的管理效率決定了項目的成敗。個體層界面的有效性是指合作技術創新項目的個體之間通過建立信任、合作意愿、包容和理解等，以達到個體之間的融洽和平衡關系，并依此提升合作技術創新的效果和效率。

個體層界面是合作技術創新中的基礎界面，該界面的個體既包括直接參與創新的研發人員，也包括對創新起支撐作用的其它人員，這些人員可能來源于同一企業，也可能來源于相互合作的伙伴企業;既可能來自于企業的同一部門，也可能來自于企業的不同部門。這些個體之間的交流、溝通、合作等都會對合作技術創新的最終結果產生影響，它的重要性不言而喻。個體之間界面管理面臨的問題眾多，如個體的性格、心理狀況等因素都會對創新過程產生顯著的影響。對于個體層界面可能產生的障礙，溝通是較為有效的解決手段，它有助于個體之間建立信任、增進理解，促進合作，對于合作技術創新非常重要。一般來說，個體層界面的有效性可以從個體特征因素、技術水平因素、專業因素、溝通因素等方面來考量。

四、結論

本文將界面管理理論植入合作技術創新管理研究中，提出界面的有效性是企業合作技術創新績效評價的基本單元，提出合作技術創新包括三個層次的界面:組織層界面、項目團隊層界面和個體層界面，在界定各界面內涵和特征的基礎上，分別探討了三個界面中存在的影響其有效性的因素和指標，以此為基礎構建了企業合作技術創新績效的過程評價體系。

本文的主要研究結論包括:(1)合作技術創新是企業間合作共享資源和能力，共同進行技術開發和應用的現象，它不僅是當前企業降低風險和縮減成本的重要戰略，更是企業獲取外部知識、資源和能力的重要途徑。(2)合作技術創新是一種突破傳統企業邊界的外部技術協同活動，它會引發組織內部一系列多層面主體的復雜交互活動，這種異質性主體之間的復雜交互活動就構成了“界面”。合作技術創新界面是指不同企業主體為了完成共同的技術創新目標或任務，在企業組織、部門和團隊、個體之間形成的水平或垂直的、有形或無形的資源轉移和交流過程中產生的交互作用。根據所涉及的主體、實施方式和影響范圍，合作技術創新的界面反映為三個層次:組織層界面、團隊層界面和個體層界面。(3)企業合作技術創新界面的有效性是創新績效評價的基本單元，它描述了參與合作技術創新的企業之間、企業中有關職能部門或團隊之間和企業有關職能部門內部個體之間的界面在溝通、協調和交互作用上能夠適應或創造技術發展和市場環境的變化，長期達到一種和諧的狀態或者處于一種動態的平衡。可以將組織層、項目團隊層和個體層三個界面的有效性組合成一個系統，構建對合作技術創新績效評價的過程管理模式。