“科斯定理”是否被誤讀？

近日，美國新制度經濟學創始人、被稱作改革開放之后對中國影響最大的西方經濟學家科斯教授的《變革中國》一書在中國出版，中國經濟學界又掀起了一陣“科斯熱”。

挾此熱潮，4月3日，《變革中國》讀書會在京召開。該書的合著者王寧、北大光華管理學院經濟學教授張維迎、北大國家發展研究院教授周其仁和北京天則經濟研究所所長盛洪等共同參加，并討論了中國既往經濟體制未來的改革方向。其中張維迎教授的發言頗引人注目。他說：“我覺得中國還沒有到市場經濟。為什么呢？很大的一個原因是說中國國有企業的比重很高，尤其占據制高點的這些部門，根本不能叫作市場經濟。包括中國政府的管制，包括審批的這些。”

這種觀點首先就不符合一個簡單的事實，即目前中國國有資產的比重并不高，甚至可以說已經很低了。根據第二次經濟普查數據，在中國全部第二、第三產業中，國有經濟僅占總資產的30.5%，各類民營企業占了54.7%，三資企業占10.4%，其他為集體、合作經濟。在2011年GDP總量的構成中，公有制比重僅占21.7%，私有制經濟占78.3%。在工業總產值中，公有、各類民營、三資企業所占比重，大體是29：44：27的關系。這樣的比例和歐美國家國有經濟占比15%?40%相較，并不算高。至于說到政府管制，我相信每一個為食品安全、霧霾天氣乃至超高樓價而感到困擾的中國人，都會抱怨政府管制不夠而不是相反。

無視基本的經濟數據和基本的社會現實，僅從“市場化、私有化”的教條出發，就鏗鏘有力地發出關于經濟改革的宏論，甚至根本否定中國已經進入市場經濟，這就有點貽笑大方了。筆者認為，以張維迎為代表的某些經濟學家有此觀點，很可能和他們從一開始就誤讀了科斯的理論。這種誤讀，不僅僅幾個人的問題，而且也是整個主流經濟學界普遍存在的問題。

“科斯定理”被認為是對中國經濟改革影響最大的經濟理論，也是被主流經濟學家引用最多的一個經濟學術語。在國企改制達到高潮的上世紀90年代末，它在中國經濟學界一度達到了類似牛頓定理在物理學界那樣不容置疑的地位。但實際上，科斯本人從來沒有寫下這條定理的基本含義，只是在1960年的《社會成本問題》一文中表達了相應的思想。

“科斯定理”這個術語是喬治·史提格勒于1966年首次使用的。其基本含義是：“在交易費用為零和對產權充分界定并加以實施的條件下，外部性因素不會引起資源的不當配置。因為在此場合，當事人（外部性因素的生產者和消費者）將受一種市場里的驅使去就互惠互利的交易進行談判，也就是說，是外部性因素內部化。”這個佶屈聱牙的定理，在中國被不斷重新表述后逐漸被化約為“對產權的清晰界定是市場交易的本質前提，這意味著財產權的私有和生產要素及商品的自由流通。”而最為推崇科斯定理的張維迎教授，更是將其概括為極簡單的一句話“產權明晰才能實現帕累托改進”。而他所謂的明晰產權，不言而喻地是指私有化，公有制經濟被認為產權是天然不清晰的。

從這樣一條被他所理解的“科斯定理”出發，張維迎教授對“產權”的癡迷到了不可理喻的程度。比如他先后提出了“吐痰論”，即國企管理者可先把企業搞砸了再占為己有；“國企冰棍論”，即對國有企業如不盡快私有化，就會像冰棍一樣化掉等。面對山西煤礦因為私有化而導致的惡性礦難頻發，張維迎教授不僅不愿意面對這既是市場失靈（私營礦主不愿承擔安全投入的成本），又是政府失靈（面對眾多小煤窯政府因為監管成本過高而陷于癱瘓），因此最好的辦法是用不把利潤作為唯一目標的國有煤礦代替私營煤礦的事實，反而開出了“只要給私營礦主永久產權就可以消除礦難”的藥方，從而一舉為主流經濟學家贏得了“反智”的美譽，因為無論是從邏輯還是從經驗都很難得出這樣的結論。

主流經濟學家對“科斯定理”的推崇，對中國經濟改革確實產生了不小的影響。中國的公有制經濟，從原來的一統江山，到目前退守三分天下有其一，原因當然是多方面的，但把“明晰產權”作為改革目標應該是重要因素之一。由于“明晰產權”一度成為目的本身，主流經濟學家口中的“科斯定理”客觀上變成了為侵吞國有資產辯護的理論，并由此又衍生了許多為腐敗辯護的“論斷”，如“腐敗是改革的潤滑劑”、“特赦原罪論”、“腐敗不是最優也是次優”等等。這些觀點加上國企改制導致大規模下崗工人的出現，嚴重損害了經濟改革的聲譽，也使得主流經濟學家失掉了民心。

盡管以張維迎為代表的主流經濟學家們直到今天還言必稱“科斯定理”，但他們理解的“科斯定理”很可能是錯誤的。因為遍查科斯的言論和著作，科斯對產權的分析從來就沒有與私有化聯系在一起，科斯本人也從來沒有發表過國企私有化的主張。目前在西方經濟學界被普遍認可的科斯定理，并不指向特定產權，其含義是無論產權歸誰，只要產權明晰，都能達到最高效率。而就科斯本人的立場而言，他是一貫反對私有化的。

為中國國企改制提供理論支持的主流經濟學家，竟然搞錯了他們所引用的“定理”。這聽上去像是一個諷刺，卻是一個令人尷尬的事實。

關于科斯，中國主流經濟學家根本不了解或故意遮蔽的事實還有很多：比如科斯曾經是一個社會主義者。他在回憶中強調他上世紀30年代寫作《企業的本質》的思想背景正是受到蘇聯社會主義工業化成就的影響；他也反復提醒中國“不需要學習西方”，“也不能指望西方”等——中國主流經濟學家如此依賴科斯的理論指點經濟改革，但他們對科斯的了解又如此膚淺乃至錯誤，這不禁讓人聯想起“盲人騎瞎馬，夜半臨深池”的古語。

最近一段時間以來，主流經濟學家們一直在呼吁“頂層設計”，但正確的設計必須在正確掌握理論的前提下才有可能。我感到好奇和不安的是：主流經濟學家真的正確理解并掌握了科斯定理嗎——暫且還不說科斯定理本身有沒有問題。