市屬高校科研專項項目的管理與探索

摘 要 ：科研專項是國家和地方科技發展中的重要方面，組織承擔科研專項項目是地方高校服務國家和地方，以及全面提高自身綜合科研實力的重要機遇。如何加強科研專項的管理，提高科研專項資金的使用效率，是各地方高校普遍面臨的一個重要難題。

關鍵詞：市屬高校 科研專項 管理與探索

改革開放以來，首都經濟快速發展，財政實力顯著增強，對高校的科研投入逐年增加，且投入的資金中專項資金所占的比重越來越大。因此，加強財政專項項目管理對提升學校科研水平，提高財政資金的使用效率起著至關重要的作用。為了適應財政支出管理改革，強化專項經費使用的績效導向，近年來，北京工商大學在加強財政專項項目管理上進行了一些有益的探索與實踐。

建立健全科研專項的遴選機制

1.建立公開、公平、公正的立項流程

第一，設計立項管理流程。為了把財政專項項目做強、做實，學校精心設計出科研專項立項評審流程圖，并在實踐中不斷完善流程圖，確保評審過程的公開透明。

第二，立項環節公開透明。北京市教委科研專項項目的申報、評審、上報和立項等環節全部實行信息公開、評審公開、過程公開、結果公開，保證立項環節的公開透明。學校在組織2012年北京市教委科技計劃項目的申報之初，便公布立項信息和申報原則，各院系根據學校公布的立項信息和評審原則組織本部門的立項工作，立項項目首先要通過學院層面的評審，評審結果須網上公示，公示無異議后才可將立項文本送至學校科研管理部門，學校科研管理部門再組織校外專家對申報項目進行答辯和評議，現場公布評審結果，第一時間將評審結果進行網上公示，無異議后項目才可上報至北京市教委。整個項目立項過程學校科研管理部門不干涉，立項結果不參與，并接受全校師生的監督。

2.立項結果“專家說了算”

學校從2009年開始，在專項項目立項過程中便引入專家評審機制，充分發揮專家的作用，實現評審過程的公正與公平。

第一，建立專家信息庫。建設專家信息庫是開展專家評價的基礎。只有建立了與學校學科專業匹配、年齡結構合理、職稱結構達標的校內外評審專家隊伍，才能保證學校評審工作的有序開展。為此，學校科研管理部門一直在加強專家信息庫的建設，并著手建立網絡化專家信息系統，逐步實現網絡化管理。

第二，評審過程“專家說了算”。科技立項評選是一項十分復雜的工作，它既與學科有關，也與評審專家的素質有關。理想的科技立項評價體系既要有科學性，又要有公正性。而科學性取決于專家的評判，公正性離不開專家的道德修養。針對現行科技立項評價過程中的專家評議制度和對專家的監督制度不夠完善這個問題，學校嘗試建立了二次專家評議制度，也就是說建立學校和學院兩個層面的專家評議制度。例如，2011年北京市教委科技面上項目立項過程中，學院在遴選科研專項時，要求至少有一位校外專家參與項目答辯評審，并對上報到學校的項目進行排名。學校將各學院上報的面上項目送至校外專家進行匿名評審。學院評審分數和學校專家匿名評審分數各占50%，以此確定上報北京市教委項目名單。北京市教委重點項目邀請校外專家對申報項目進行答辯和評議，確定上報項目名單，從而保證“專家說了算”。

學校科研專項的管理實踐

1.把好項目申報“立項關”

把好項目的“立項關”，不僅可以控制建設項目一次性投資的費用，而且決定著建設項目交付使用后的運行成本及維修費用等開支。因此，做好項目的前期調研和論證工作，能夠為整個項目有效實施打下堅實的基礎。

第一，提前進入預算程序，做準、做細項目預算。在北京市財政預算布置前1個月～2個月，學校資產處和財務處就著手編制新一年度專項項目要求，各院系根據本單位學科研究的方向和科研條件，進行充分的市場調研和可行性論證，借鑒同類型項目經費預算，以現存積累的經驗數據作參考對比，依據有關政策和規定，對項目建設工作量及設備購置費用、其他費用及預備費用進行估算。各單位在做實、做準、做細項目預算后向學校提出申請。

第二，推行標準格式文本，規范項目預算申報。根據北京市財政頒發的《北京市市級項目支出管理辦法》（2010年9月16日）的要求，學校專門設計了財政專項申報的格式文本，要求各單位申報財政專項時必須按照規定的格式文本編制項目預算，提交項目申報書和可行性研究報告。

2.強化項目執行“檢查關”

為使財政項目資金管理進一步科學化、制度化、規范化和程序化，充分發揮財政資金的有效作用，學校實行科研任務與預算管理相結合的管理模式，加強責任約束。如自2009年開始，學校對北京市教委專項支持項目實行事前、事中、事后全過程管理。明確項目承擔單位和主持人的職責，確立項目責任約束機制，即由項目承擔單位按照批準的項目可行性研究報告及項目預算書，填寫任務計劃和用款計劃，學校根據任務計劃對課題負責人進行年度考核，檢查項目進度情況，結合經費的實際執行情況撥付經費，從而有效提高專項資金的使用效率。

3.做好項目“考核關”

財政項目資金支出考核實際上是對項目執行效果及責任人工作履行情況的考核，它包含兩層意思：第一層是對項目計劃執行效果的考核，即對照任務書中的計劃經濟指標，考核其實際完成情況；第二層是對責任人履行工作情況的考核，嚴格考核其是否盡心盡責。目前，學校一方面把專項資金執行的成效與年終考核掛鉤，另一方面重視完工項目的決算審核和驗收工作。

科研專項對學校科研工作的重要作用

1.改善了科研條件

先進的儀器設備和優越的實驗條件是掌握科研主動權的關鍵。近5年來，北京市科研專項對推動學校完善科研條件和實驗室的建設發揮了至關重要的作用。如學校孫寶國院士取得的大量科研成果，都與北京市教委科研專項的資助密不可分。

2.促進了青年教師成長

青年教師科研能力的培育是學校科研管理的中心工作。近5年來，北京市級科研專項加大了對學校青年教師的資助力度，提升了他們的科研能力，促進其快速成長。近3年來，學校申報北京市教委科技計劃面上項目負責人的平均年齡約32歲，獲得國家社會科學基金和國家自然科學基金資助的項目中，80%都獲得過北京市教委科研專項的資助，可以說學校青年教師的成長得益于北京市教委科研專項的資助。

3.加快了科研團隊建設

在北京市教委科研專項的支持下，一批中青年教師很快成為學校的教學骨干和學術帶頭人。如以孫寶國院士為帶頭人的食品香精香料研究團隊、以董銀卯教授為帶頭人的中國化妝品研究團隊和以何明珂教授為帶頭人的現代物流管理研究團隊。

4.實現了科研經費的快速增長

由于科研專項的推動，“十一五”期間，學校獲批的高層次科研項目逐年增多，承擔和完成縱向項目共計681項，橫向項目共計946項，分別比“十五”期間增長了34%和85%。其中，國家級課題90項，省部級課題521項。2010年，學校到賬科研經費為11，164.2萬元，比“十一五”初增長了近217%。

5.提升了為首都經濟社會發展服務的能力

北京市級科研專項在推動學校項目和基地共同發展的同時，重點支持了面向首都社會經濟建設主戰場的科研項目，提高了學校為首都社會經濟建設服務的能力。近5年來，學校申報的北京市教委科研計劃項目中，90%的項目都是首都經濟建設目前或未來面臨的問題。

本文系學校科研管理研究與改革項目“產學研合作模式探索與探究”的階段性成果

（作者單位：北京工商大學）

[責任編輯：于 洋]