環首都經濟圈礦產資源生態化開發技術效率研究

摘 要 環首都經濟圈礦產資源豐富，該地區礦產資源產業對北京及地區經濟社會發展具有重要的支撐作用。文章運用DEA模型對環首都經濟圈礦產資源生態化開發的技術效率進行了分析測評，剖析了資源生態化開發中的總體技術效率、純技術效率和規模效率，并運用Malmquist效率指數分析了礦產資源產業技術效率指數變動和技術進步指數變動的基本特征和演化態勢。通過分析當前地區資源開發利用中存在的問題，提出相應的改進對策和建議 。

關鍵詞 環首都經濟圈；礦產資源；生態化開發；技術效率；DEA

中圖分類號 F061.5 [文獻標識碼]A 文章編號 1673-0461（2012）12-0069-05

一、 引 言

河北省環首都經濟圈是區域礦產資源集中分布的地區，全省已探明儲量的85種礦產資源中，本地區就占有60余種，其中鐵礦、鉬礦、煤炭、金礦、水泥用灰巖、冶金用白云巖、飾面用花崗巖等礦產資源最為豐富。截止2010年底，本地區鉬礦資源儲量約占全省的99.99%，金礦資源儲量占全省的83%，飾面用花崗巖資源儲量占全省的62%，冶金用白云巖資源儲量占全省的44%。而且，本地區優勢礦產資源的構成具有明顯的配套性特征，既有豐富的能源資源，又具有得天獨厚的金屬資源和冶金用非金屬資源，還具備稟賦較好的建材資源，已成為區域貴金屬冶煉加工、鋼鐵及建材產業的重要基地，為首都及區域社會、經濟建設起到了重要的支撐作用。

為了充分實現環首都經濟圈與北京市的優勢互補，依據河北省與北京市的統一規劃部署，將隸屬于承德、張家口、保定和廊坊市的14個縣市作為環首都經濟圈發展戰略基地，實施“1圈4區6基地”的戰略規劃，在更好地服務首都社會經濟需求的同時實現自身的跨越式發展，由此，環首都經濟圈的優勢戰略地位將更加凸顯[1]。伴隨著戰略規劃的實施，該區域礦產資源開發利用力度將逐步加強，而礦產資源產業發展所帶來的生態破壞性也會日益明顯。因此，為保證既滿足首都、河北省及區域經濟建設對礦產資源的需求，又能有效地降低資源開發對環境的影響，環首都經濟圈發展戰略的實現必須實施礦產資源的生態化開發，提高礦產資源利用率，轉變資源產業經濟增長方式，降低對生態環境的污染和破壞。本文基于數據包絡分析模型，建立生態化投入、產出評價指標體系，對環首都經濟圈礦產資源生態化開發技術效率進行分析測評，并據此提出促進經濟圈礦產資源生態化開發的具體對策和建議，為地區資源開發、經濟發展和生態環境保護的協調運行提供現實參考。

二、評價方法及模型

數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是目前評價多輸入、多輸出的決策單元相對效率的有效方法，由于其具有獨特的評價優勢，該方法被廣泛地應用于各領域的研究中。DEA在進行評價時無需人為變量權重的設置，能夠直接利用評價數據和數學規劃方法，構建一個包含多個決策單元處于相對有效的效率前沿面[2]。利用DEA推算效率前沿面時，有投入導向型和產出導向型兩種方式，根據礦產資源開發特性和相關文獻參考，本文采用投入導向型，即在保證產出不變的情況下，以投入的減少比例來進行相關效率分析。同時在分析中利用BCC模型，剔除固定規模報酬的假設，將決策單元的總體技術效率評價分解為純技術效率和規模效率評價兩部分，并給出總體技術效率受純技術效率和規模效率的影響程度。根據BCC模型分析結果，可以獲得在產出不變的情況下，投入冗余程度，以明晰決策單元在投入——產出中的技術效果[3]。對任一決策單元BCC綜合模型為：

minθ

■X■λj≤θX0■Y■λj≥Y0■λj=1λj≥0 j=1，…，n

其中θ為決策單元有效值，若θ=1，則決策單元為DEA有效。

其次采用Caves 等人（ 1982） 所提出的第t期及第t + 1期的Malmquist效率指數，在固定規模報酬的假設下客觀衡量產業技術效率指數變動、技術進步和全要素生產率（FTP）之間的關系，進一步分析影響產業技術效率的因素，以實現對環首都經濟圈礦產資源產業生態化開發技術效率的有效測評[3][4]。

三、 礦產資源生態化開發技術效率評價

1.樣本數據及指標體系

礦產資源生態化開發技術效率評價既要充分考慮開發中的技術因素，又要全面考慮開發過程中的生態環境影響，因此本文在綜合開發技術、環境等因素下，選取采礦業（包含煤炭開采和洗選業、石油和天然氣開采業、黑色金屬礦采選業、有色金屬礦采選業、非金屬礦采選業和其他采礦業）①年資產總額，包括固定資產和流動資產；②主營業務成本；③年平均從業人員數；④年綜合能源消耗量，為投入指標；選取采礦業①年生產總值；②年廢水排放量；③年廢氣排放量；④年固體廢棄物產生量，為產出指標。指標體系中投入指標充分考慮了企業資源開發中的經營成本、主營業務經營能力、企業人力資源利用和能源投入，既充分反映了企業在生產要素“加工”中的技術能力，又有效評價了對環境的影響。而在產出指標中也將礦產資源開發的經濟效益和所產生的“三廢”等環境因素納入其中，很好得實現了對經濟圈礦產資源開發技術效率和生態影響的全面評價。選取環首都經濟圈采礦業2001年～2010年統計數據，通過查閱張家口市、承德市、保定市和廊坊市相關年鑒獲得原始數據，并對所得數據進行分析處理，得到所需評價指標數據。

2.礦產資源生態化開發技術效率評價分析與測評

運用DEA-xp1軟件，設置參數，選用投入導向型分析方法，對環首都經濟圈采礦業2001年～2010年評價數據進行DEA分析，得到該地區礦產資源生態化開發技術的總體效率、純技術效率和規模效率（表1） [5][6][7][8]。

由表1可以看出，環首都經濟圈在2001到2010年礦產資源生態化開發技術效率評價中，只有2006年、2008年和2009年為非DEA有效，其他年份均實現了DEA有效，投入產出耦合實現最佳力度，資源生態化開發利用中技術水平、管理能力和經營規模達到了相適應的效果。另一方面，由結果可知2006年開始，環首都經濟圈礦產資源生態化開發技術效率出現了一定的不足，2006年總體開發技術效率僅為0.738，純技術效率為0.917，規模效率為0.805，礦產資源生態化開發利用的技術水平、管理能力與其經營規模出現了不相適應的問題。2008年總體效率仍不高，為0.767，而其中純技術效率下降為0.776，規模效率上升為0.988。2009年技術效率和規模效益均有增加，總體效率也開始逐步提高，到2010年實現了資源生態化開發的DEA有效。因此，總體而言，近幾年環首都經濟圈礦產資源生態化開發技術總體效率波動較大，在提高技術水平和獲得規模效益方面仍存在一定的不足。

根據BCC模型設定的效率前沿面，在產出既定的情況下，對環首都經濟圈礦產資源生態化開發投入的實際值、目標值及二者差值與目標值的比進行了分析，得到評價結構如表2。

由表2可知，環首都經濟圈礦產資源生態化開發中非DEA有效的年份均出現了投入的實際值大于效率目標值的現象，說明在產出既定的情況下出現了明顯的投入擁擠，即投入冗余。根據表中選取的三種投入資源（資產總額、年平均從業人員數、綜合能源消耗）可以看出，2006年三種資源投入開始出現不同程度的投入冗余現象，其中年平均從業人員投入最為擁擠，實際值與效率目標值差達到效率目標值的40.8%，說明采礦業產業冗員較為嚴重，人力資源利用出現一定的浪費。2008年和2009年該投入差值百分比出現遞減趨勢，人員利用問題得到了一定程度的改善。此外，綜合能源消耗投入擁擠程度也較高，2008年實際值與目標值差占目標值比重最大，為121.1%。能源投入的過剩，不僅造成了能源資源的浪費，同時也對地區環境產生了一定的不利影響。

3.礦產資源生態化開發技術效率的Malmquist指數分析

運用DEA的Malmquist指數，對環首都經濟圈礦產資源生態化開發利用效率進行動態描述，進一步分析其技術效率變動指數和技術進步指數（見表3，圖1）。

由表3可知，在2001年～2010年間環首都經濟圈礦產資源生態開發的技術效率沒有變動，純技術效率和規模效率也均沒有變化，可知，礦產資源企業的管理水平和組織結構沒有發生改變，而技術進步指數在10年間變化較大。由圖1可看出，2001年～2008年Malmquist指數總體呈下降趨勢，其中2008年～2009年間達到最低值，為0.643，說明礦產資源企業的技術出現嚴重退步，技術創新力度不夠，以致影響礦產資源的有效開發和利用。另一方面，2009年～2010年后Malmquist指數開始大幅上升，達到最高值，為1.238，說明在此期間，礦產資源企業充分認識到技術的巨大推動作用，加大了技術投入，加強了技術創新力度，使礦產資源的開發利用技術效率水平得到了提高。

四、 區域礦產資源生態化開發的對策與建議

綜合上述分析結構可看出，近幾年隨著地區礦產資源開發利用力度不斷加大，其技術效率也從相對有效的狀態，開始出現一些不足：投入冗余，造成投入的浪費；企業規模效率較低，產業集中化程度不高；資源企業技術創新力度不夠，技術水平偏低，以致礦產資源開發利用中無法獲得較好的技術效率。針對上述問題，對環首都經濟圈礦產資源開發利用提出以下對策和建議：

1.發揮首都科技優勢，提高技術創新水平

科技創新對礦產資源生態化開發技術效率的提高具有重要的推動作用。借助首都及區域高新技術產業發達的科技優勢，環首都經濟圈礦產資源企業應充分抓住機遇，加大科技投入，強化以高新技術改造傳統資源產業的力度，加快資源產業的技術進步和自身技術創新能力的提高，通過創新技術，整合及改造礦產資源生態化開發利用各個環節的生產工藝水平，以大幅度降低資源開發利用過程中的資源消耗和環境破壞程度，提高礦產資源生態化開發利用效果，實現礦產資源的可持續開發利用[9]。

2.延長礦產資源產業鏈，提高資源開發利用效率

礦產資源產業屬于產業鏈的初端產業，具有高耗能、高污染、低附加值等特性，對地區經濟社會建設貢獻較低；而較長的資源產業鏈則更有利于提高礦產資源開發的經濟效益[10]。因此，環首都經濟圈在礦產資源生態化開發中必須注重產業鏈的延長發展，通過對產業鏈后續的延伸和重點環節的整合發展，增加礦產資源產品的附加值，降低單位產值資源和能源消耗，以充分發揮礦產資源產業帶動區域就業、相關產業繁榮及經濟發展的重要作用，實現首都與區域經濟的良性互動和共同繁榮。

3.發展以礦產資源產業鏈為主體的產業集群，提高產業集中度

環首都經濟圈礦產資源企業規模2006年后雖有所擴大，但仍存在著資源型企業規模較小，分布不集中、企業規模效益不高等問題。因此，環首都經濟圈應在宏觀規劃的基礎上，在資源集中、尤其是特色資源集中的地區，以已經形成的礦產資源產業鏈為主體，規劃若干礦產資源生態化開發產業集群，共享地區基礎設施服務，共享產業信息化平臺，實現資源的集中化、集群化、集約化和生態化開發，以提高企業規模效益和產業集群效益[11]。

4.構建區域礦產資源開發循環經濟體系，提高資源利用效率

礦產資源產業“三廢”的形成，實際上是將稀缺的資源放在了錯誤的地方[12]。鑒于不同類型礦產資源產業鏈之間、產業鏈內部各個生產加工環節之間具有較強的技術關聯性和物質依賴性，可以構建以資源產業鏈為主體的礦產資源產業循環經濟體系，實現各個產業之間的閉路循環，提高礦產資源開發中各環節資源利用率，實現資源的循環和高效利用。

5.優化企業管理，降低內部成本

企業產出的增加、成本的節約，依賴于企業有效的管理。在對環首都經濟圈礦產資源生態化開發技術效率的評價中，可以看出資源企業投入冗余現象突出，2006年、2008年和2009年，均出現了企業總資產和人力資源投入的浪費，不僅影響企業整體技術效率的提高，同時也增加了企業成本，影響其利潤的獲得。因此該區域礦產資源企業應積極推廣現代企業制度，優化企業組織結構，加大內部管理力度，實施目標管理，提高人力資源利用率，降低非必要的內部成本，以獲得更好的經濟效益[13]。

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Study on the Technical Efficiency of Ecological Exploitation

of Mineral Resources in Central Capital Economic Circle

Yan Junyin1， Li Baihua1 ，Feng Xiaohong2

（Shijiazhuang University of Economics， Shijizhuang 050031，China；2.Hebei Geological Survey，Shijishzang050081，China）

Abstract： Central Capital Economic Circle is abundant in mineral resources， and the mineral industry in this area plays an important role in supporting the economic and social development of Beijing and this region. Using the DEA model， this paper evaluates the technical efficiency of the ecological exploitation of mineral resources in the Central Capital Economic Circle， and dissects the overall technical efficiency， pure technical efficiency and scale efficiency. Meanwhile， the paper analyses the basic characteristics and evolution trend of the changes in the technical efficiency index and technology progress index in mineral resources industry by using the Malmquist efficiency index. Through the analysis of the problems existing in the current regional resource development and utilization， countermeasures and suggestions are put forward.

Key words： Central Capital Economic Circle； mineral resources； ecological exploitation； technical efficiency； DEA

（責任編輯：張丹郁）