企業成長力的異質性、評價指標體系及其培育

[摘 要]企業成長力是成長性與成長模式選擇的決定因素。文章分析了企業成長力的異質性，認為企業資源稟賦與資源配置能力、專有知識的積累與學習能力、企業家能力等方面的差異是企業異質性形成的根源，指出正是企業成長力的異質性導致了企業的異質性。相應地，文章構建了基于企業成長力異質性的企業成長力評價指標體系及其培育機制。

[關鍵詞]成長力；異質性；指標體系；培育

[中圖分類號]F270 [文獻標識碼] A [文章編號]1673-0461（2012）12-0007-04

一、問題的提出

企業成長理論一直是西方經濟與管理理論研究的重要內容。自亞當·斯密[1]起，馬歇爾[2]、Coase[3]、Williamson[4][5]、Porter[6]等把企業看作一個“黑箱”，提出了外生因素成長理論，認為導致企業成長的因素主要來源于企業外部；Penrose[7]認為企業的成長主要取決于能否更為有效地利用現有資源，她強調管理對于企業成長的作用，而基本不考慮大量的外在因素；Wemerfel（1984）、HelfatPeteraf（2003）、PrahaladHamel[8]、CollisMontgomery[9]、Bamey （1995）、Teece（1997）等支持和發展了彭羅斯的內生因素成長理論，把企業內在的資源和能力看作是促進企業成長的決定性因素，其研究具有可操作性；錢德勒認為技術的發展和市場的擴大是企業成長的根本；Greiner[10]、Adizes（1997）等提出的企業成長階段理論強調，企業成長具有階段性，不同階段具有不同特征與問題；Storey[11]、Cardozo[12]等提出的企業成長決定因素理論認為，企業成長會受到內外部因素的影響，從而表現出不同成長路徑與速度。

面對更為快速的環境變化和更為激烈的市場競爭，國內學者逐漸認識到企業成長力對企業成長性和企業成長路徑選擇的決定作用，并對此展開了研究。趙冉和蔣運通[13]研究了企業各生命階段成長力的約束條件，構建了企業成長力的階段性評價指標體系與評價模型；王欽與賀俊[14]、劉林[15]分別構建了企業成長力評價指標體系?？傮w上，目前對企業成長力評價指標體系和培育機制問題的研究，都因局限于評價指標體系過于籠統，考慮因素不夠全面，忽略了不同行業、不同層次和不同環境下，企業成長力的形成過程及其影響因素的差異性和獨特性的研究，其操作性和實際評價效果差強人意。基于此，本文將研究的對象聚集于企業成長力的異質性及其形成的根源，旨在促進理論研究者和企業實踐者對企業成長力異質性及其產生根源的認識和理解，并構建了基于企業成長力異質性的企業成長力評價指標體系及其培育機制。構建更具有效性的企業成長力評價指標體系、提出更具可操作性的企業成長力培育路徑，是本文試圖達到的主要目的。

二、企業成長力的異質性

新古典經濟學和交易費用經濟學認為企業的性質是同質的，在企業同質性假設下，企業生產所需的資源具有完全競爭性，各種資源都是確定的、無差別的和完全流動的，都可以通過要素市場獲得，其所提供的產品或服務也不存在任何差異，企業被看作是既定技術條件下最優化的生產者和交易者，其成長和發展是外生的；企業行為也是同質的，因而在長期均衡狀態下，行業內所有企業的利潤為零。顯然，這無法解釋現實中企業之間廣泛存在的長期利潤差距，也不能解釋為什么一些企業比另一些企業更具有競爭優勢和成長優勢。自20世紀80年代起，針對企業同質性假設與經濟現實不一致的缺陷，演化經濟學從企業內部出發，開始把異質性作為分析問題的基本起點，認為企業的核心知識和能力構成了企業的異質性，由于核心知識和能力的非競爭性、非替代性、積累性以及路徑依賴性等特性，因而異質性成為個體企業獲得超額利潤和競爭優勢的根源。在企業異質性假設前提下，企業的競爭優勢和成長優勢是內生的，由此決定了不同個體企業不同的成長力和成長性，故而不同的個體企業會選擇不同的成長模式，表現出不同的成長結果。

企業成長力是企業在與內外環境的動態匹配中不斷優化資源配置，實現可持續發展的能力，是企業不斷進化和不斷適應環境的能力，是企業成長性和企業成長模式選擇的決定因素，是企業成長所依賴的資源和能力。由此可以看出，企業所擁有的資源、能力和知識是構成企業成長力的核心，企業成長力的本質是異質的。進一步地，我們認為，正是企業成長力的異質性導致了企業的異質性.企業成長力異質性形成的根源主要在于：

1. 企業資源稟賦與資源配置能力

Rumelt的實證研究表明，企業超額利潤的來源最主要的不是外在的市場結構特征，而是企業內部資源稟賦的差異。Penrose認為，企業是建立在管理性框架內的各類資源的集合體，其功能是獲取和組織人力與非人力資源以贏利性地向市場提供產品或者服務，企業的成長則主要取決于能否更為有效地利用現有資源；在成長過程中，每個企業都會積累支撐其成長所需要的各類資源，包括普通資源和獨特資源，每個企業可以從要素市場輕易獲得所需的普通資源，而獨特資源則無法從要素市場獲得，需要企業精心培育與積累，企業的成長依賴于積累專門化的資源，并充分開發利用資源以實現資源的優化配置，從而使資源與市場機會相匹配。因此，企業積累的獨特資源的價值性、稀缺性和難以模仿性，以及企業對這種獨特資源開發利用和優化配置能力的差異性，是形成企業成長力異質性乃至推動企業持續成長的根本原因之一。

2. 專有知識的積累與學習能力

企業知識是企業所擁有、共享、學習和創新的關于企業經營管理方法、組織與文化等方面的知識，這種屬于企業的專有知識是有價值的、異質的、難以模仿和難以替代的，是企業經過不斷摸索積累所形成的獨特認識、獨特理念和獨特方法。由于歷史的不同及環境的復雜性，企業專有知識的積累往往表現為只可意會不可言傳的隱性知識的積累，這些知識的獲取必須建立在共同的歷史和共同的文化基礎之上，其他企業難以通過市場公開獲取，因而這種知識的積累是動態變化的，存在著個體差異，這種差異在競爭中尤顯重要。Penrose認為，每個企業的知識積累都是獨特的：①在企業將知識進行內部化和聯合化的過程中，正規知識被轉換為非正式的和非公開的知識， 即新知識的積累是通過把關聯的和正式的知識以最佳地解決某一問題的方式轉化為程序化的富有針對性的意會的知識的過程。②上述知識積累的共享往往局限于知識積累所發生的團隊，即以內部共同的經歷和行為準則為基礎。企業成長和演化過程中知識積累的這種獨特性決定了不同企業組織經濟活動具有不同的效率水平。Penrose甚至把企業的本質理解為在知識積累過程中不斷擴展其生產領域的機制。Allee特別指出，知識經濟時代企業的成長來自于其知識競爭力。而獲得知識的重要途徑之一是學習，Senge認為，未來唯一持久的優勢就是有能力比競爭對手學習得更快。學習是個復雜的動態過程，具有顯著的路徑依賴性，從動態角度看，企業的專有知識只有通過不斷學習而積累起來。企業專有知識和學習能力的上述特征，決定了它們的價值性、稀缺性和不可模仿性。因此，企業專有知識的積累以及企業學習、創造、轉移和整合這種專有知識的能力，是形成企業成長力異質性、并使企業保持長期成長的重要原因。

3. 企業家能力

在企業擁有的獨特資源中，最重要的是人力資源，最最重要的又是企業家能力。奈特把企業家能力界定為：應付經營環境的不確定性，依賴“判斷”這一直覺形式處理復雜和不完全信息的能力。這種能力源于不斷的實踐、學習和經驗積累，在社會成員之間的分布是不對稱的、稀缺的和非競爭性的；Penrose認為，企業規模的擴張是為了從多余的管理能力與技術能力上獲得利益；Kirzner指出，將企業家與其他人力資源區分的關鍵是企業家的“悟性”和其具備的特殊知識；Chandler的研究表明，組織能力是企業作為一個不可分割的系統的能力，包括企業的物質設施和人的技能，但其中最重要的是企業家能力，它決定了企業組織能力的力量或弱點的關鍵所在。企業能力的演變過程很大程度上是由作為決策者的企業家的個體特征（諸如抱負、信仰、愿景、認知、知識水平和能力等）所決定的。因此，企業家所具備的知識和能力必然影響企業的行為決策，企業家的能力也必然影響企業戰略決策的有效性。企業家能力的稀缺性決定了其成為企業成長力及其異質性的一個重要構件。

三、企業成長力評價指標體系的構建

盡管企業成長力本身不可觀測，深藏于成長性與成長模式的背后，決定著企業的持續成長?；趯ζ髽I成長力這種重要性的認識，眾多學者紛紛從各自強調的視角構建了企業成長力的評價指標體系，總體上，這些指標聚集于環境力、企業家能力、資源力、制度力、管理力和創新力等方面。我們認為，企業成長力的評價，應著重于企業成長力的異質性以及個體企業成長的差異性等方面，以提高評價的準確性，評價指標的設置也應簡單、明晰，以提高評價的可操作性與評價效果。因此，本文主要從以下幾個方面來構建企業成長力的評價指標體系（表1）：

1. 持續成長性

企業的成長性是指企業規模的擴張速度，是企業競爭力的外在表現，反映的是企業的要素規模、市場競爭地位及其所創造的財富，是企業成長的結果，企業是否具備持續的成長性，企業成長力是決定因素。因此我們認為，可以通過由表及里、透過現象探究本質的方法，從企業的持續成長性表現來評判企業的成長力，主要包括：①投入要素的持續增長速度；②利潤的持續增長速度；③企業價值的持續增長速度等方面。

2. 產權制度與治理結構

明晰的產權制度與規范的治理結構對增強企業的成長力十分重要，產權制度和治理結構的基本功能是降低交易成本，主要體現在兩個方面：一是激勵功能，二是降低協調成本。隨著企業的成長，對管理能力的需求越來越高，引入職業經理人吸納職業管理資源推行職業化管理，進而實現“經理革命”成為企業成長的必由之路。由此，如何極大地激發職業經理人的企業家能力和廣大員工的積極性，以及如何規范和約束職業經理人與員工的行為，就成為伴隨企業成長必須解決的關鍵問題。但是，引入職業經理人吸納職業管理資源，并不是企業在任何時候的最優選擇，也根本不存在最優的產權制度和治理結構，此時“適合性”顯得更為重要。因此，企業的產權制度和協調約束機制及其與企業成長的適配性，是評價企業成長力的重要指標。我們認為，可以從以下四個方面評價產權制度和治理結構與企業成長的適配性：①吸納職業管理資源與企業成長的適配性；②職業經理人的分成比例；③各類議事規則與企業成長的適配性；④董事會的監督效率。

3. 資源與能力

如前所述，企業擁有的獨特資源和核心能力是構成企業成長力的核心，因而企業擁有的獨特資源和核心能力很自然地成為評價企業成長力的重要指標。主要包括：①企業擁有非競爭性資源的質和量；②資源的配置與整合效率；③戰略決策的有效性及其與環境的適配性；④學習型組織及知識轉移與整合的有效性。

四、企業成長力的培育

企業成長力是企業規模擴張、具備成長性，從而實現持續成長的原因。成長力之于企業正如適應力、進化力之于生命，企業成長力也同樣需要培育。在現實經濟世界，由于企業成長力的異質性本質，使企業成長力呈現出動態性和多樣化特征。因而，對處于不同環境、不同成長階段的企業，其成長力的培育機制與路徑是不同的。因此，本文依據Flamholtz提出的組織成長金字塔（構建成功組織的6個基礎）模型，結合目前我國企業成長的現狀，主要從構建現代企業制度、獨特資源與能力的辨識和整合、建設學習型組織等三個方面構建企業成長力的培育機制。

1. 構建現代企業制度

企業制度涵蓋了管理制度和產權制度，規定了企業發展戰略和組織結構變化的社會空間，界定了企業所有者、管理者和員工的關系，直接影響到管理者和員工團隊的積極性和創造性。制度經濟學認為，經濟的組織和控制體系并不僅僅包括市場因素，在任何社會中，決定資源配置的因素是那個社會的組織結構，即各種制度安排。因此，企業的制度安排、制度規范和制度創新是企業可持續成長的重要保證。完善和規范的管理制度可以形成企業內合理的分工協作、有效整合企業的有限資源。企業制度主要從個體激勵與降低協調成本兩方面增強企業成長力：企業通過適當的產權制度和其他分配制度的安排，最大可能地激發管理者與員工的積極性，另一方面，企業內降低個體間協調成本的最基本的機制是將每個個體的行為與企業的最終績效相聯系。

企業實現持續成長的關鍵條件就是對復雜環境做出快速而準確的反應、準確辨識和把握市場機會、降低經營風險、及時而有效地監控和化解危機。這些能力的形成可能源于企業自發式的積累，也可能源于企業家有意識的規劃，但自發積累的這些能力要么在某些能力上存在欠缺，要么相互之間可能不協調，即自發式的積累有很大的局限性；而通過企業家有意識的規劃，企業家各方面的能力相互作用、相互協調，最終形成不可模仿的成長力。Penrose認為，企業成長的關鍵在于突破管理瓶頸，也就是說，企業通過“干中學”積累的管理能力不足以滿足企業成長的需求。此時，職業經理人所具備的專業管理知識、社會關系、對市場環境的應變能力以及創新能力就成為滿足企業成長所急需的資源。但職業經理人這種企業家潛能的發揮需要有效的現代企業制度安排來激發，而現代企業制度的構建恰恰是職業經理人企業家潛能的一部分。因此，職業經理人企業家潛能發揮的過程，其實就是現代企業制度構建和完善的過程，也是企業成長力的培育與增強的過程。

2. 獨特資源與能力的辨識和整合

企業是具有不同適用性的各種資源和能力的集合，企業的成功依賴于積累專門化的資源和能力，并通過這些特有資源和能力的開發、利用與整合，使競爭對手難以模仿或復制，從而獲得成長性優勢。因而，辨識并界定企業專門化的資源和能力，將企業的普通資源和能力與獨特資源和能力區分開來，對于企業開發、利用與整合獨特資源和能力，界定其競爭優勢的來源，是企業培育異質性優勢成長力首要任務。事實上，企業是通過管理者個體感知來認識內外環境并作出反應的，管理者正是通過對諸如技術變化、市場態勢、公司愿景、戰略邏輯、管理過程等環境因素掃描的基礎上，敏銳辨識、界定企業的獨特資源和能力，并對這些資源和能力進行有效的開發、利用和整合，以確立其優勢的成長力和競爭力，進而使企業能更加有效地應對環境、把握市場機會，實現可持續成長。

3. 建設學習型組織

學習型組織主要指組織的存在與發展方式、組織的行為特點，而不是一種組織形式。學習型組織具有如下特征：①組織成員擁有共同愿景。組織的共同愿景來源于員工的個體愿景又高于個體愿景。是組織中所有員工愿望的景象，是組織的共同理想，能使不同特征的人凝聚在一起，朝著共同的目標前進。②組織由多個創造性個體組成。在學習型組織中，由彼此需要他人配合的一群人組成的團隊是最基本的學習單位。組織的所有目標都直接或間接地通過團隊的努力來實現。通過建立學習型組織，使企業積累的專有知識得以有效轉移和整合，使支撐企業成長所需的各類知識得以進化，使企業的個體能力得以向組織能力轉化，并最終形成核心競爭力。因此，建立學習型組織，是企業不斷跨越成長障礙、不斷突破成長極限，從而培育優勢成長力、獲得競爭優勢、保持持續成長的重原因。

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A Study on the Heterogeneity， Evaluation Index System

and Cultivation of Business Growth Force

Zhang Hongbo

（ Hunan University of Science and Technology， Xiangtan 411201，China）

Abstract： Business growth force determines the growth and growth mode of business. This paper analyzes the heterogeneity of business growth force. According to the paper， enterprise resource endowment and resource allocation capability， a proprietary accumulation of knowledge and the ability to learn， and entrepreneurial ability differences are the root causes of the formation of business heterogeneity. Accordingly， evaluation index and cultivating mechanism are established based on the heterogeneity of business growth force.

Key words： growth force； heterogeneity； index system； cultivate

（責任編輯：張積慧）