院校研究與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)

關(guān)鍵詞： 高等教育；院校研究；大學(xué)治理結(jié)構(gòu)；院校治理；美國；董事會(huì)制

摘 要：美國院校研究的職能經(jīng)歷了建校研究、改進(jìn)管理質(zhì)量與效益的自我研究、戰(zhàn)略規(guī)劃與管理咨詢研究幾個(gè)發(fā)展階段，而影響美國院校研究和職能發(fā)揮的因素主要有實(shí)用主義價(jià)值觀、現(xiàn)代大學(xué)傳統(tǒng)精神、市場(chǎng)導(dǎo)向的資源配置模式和大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，其中大學(xué)治理結(jié)構(gòu)因素影響較大。通過對(duì)美國院校研究職能與美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)之間的邏輯關(guān)系的分析發(fā)現(xiàn)，大學(xué)自治權(quán)只是美國院校研究產(chǎn)生的前提而不是主要因素，大學(xué)校長的權(quán)力和地位及市場(chǎng)導(dǎo)向的董事會(huì)制治理模式才是院校研究產(chǎn)生的關(guān)鍵因素。

中圖分類號(hào)： G647

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)： 1009－4474(2012)01－0076－06

Institutional Research and the Structure of University Governance

——A Case Study of Relationship between American Institutional Research and University Governance Structure

ZHANG Xiao-dong1，2

(1.School of Education， Huazhong University of Science and Technology， Wuhan 430074；2.Higher Education Research Institute， Chongqing Three Gorges University， Chongqing 404100， China)

Key words: higher education; institutional research; university governance structure; university governance; America; board of regent

Abstract: The function of the American institutional research has witnessed three stages including the research for college set-up， for improving the quality and efficiency of colleges， and for strategy planning and management consulting. The factors that affect the emergence and development of the American institutional research encompass America pragmatism values， modern university tradition， market-oriented resource configuration model， and university governance structure. Among them， the governance structure plays the key role in the forming and developing of institutional research. By tracing the formation and development of American university governance structure and the American institutional research， we can easily find that it is the power and position of American university president and the board of regents market-oriented system that help the emergence of institutional research. Though university autonomy is the premise of institutional research， it is not the decisive factor for it.

院校研究為什么能夠在美國而不是在現(xiàn)代大學(xué)誕生地歐洲最先發(fā)展并成熟起來？龐大復(fù)雜的高等教育體系和治理結(jié)構(gòu)與美國院校研究發(fā)展之間是一種什么關(guān)系？是因?yàn)榉e極的院校研究成就了強(qiáng)大的美國高等教育體系和相對(duì)成熟的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，還是強(qiáng)大的高等教育體系和市場(chǎng)導(dǎo)向的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)成就了美國院校研究的發(fā)展和成熟？帶著以上疑問，本文著重對(duì)美國院校研究職能的演變與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系進(jìn)行探討。首先，簡要描述美國院校研究職能的演變過程；其次，探討美國院校研究職能發(fā)展成熟的影響因素；再次，探討美國的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)對(duì)美國院校研究發(fā)展的影響；最后就我國院校研究提出了幾點(diǎn)啟示與思考。

一、美國院校研究職能的形成和演變過程

從院校研究的職能而言，美國院校研究主要經(jīng)歷了建校研究、辦學(xué)質(zhì)量和管理效益改進(jìn)的自我研究、院校戰(zhàn)略規(guī)劃研究幾個(gè)發(fā)展階段。每一時(shí)期的院校研究的主要職能都與美國高等教育發(fā)展過程中面臨的突出問題有很大的關(guān)系。院校研究也從單一到多元、從定位模糊到逐漸定位清晰。

1.建校研究

這主要體現(xiàn)在美國宗教改革、殖民地和共和國時(shí)代這一段時(shí)期。1701年馬瑟父子（Mather，Increase Cotton）創(chuàng)建耶魯學(xué)院的建校研究被看做北美最早的院校研究〔1〕。耶魯學(xué)院誕生于北美康涅狄格州的紐黑文，它是由從馬薩諸塞州清教徒中分離出來的公理會(huì)教友建立的，目的在于重現(xiàn)歐洲的文明〔2〕。曾任哈佛學(xué)院校長的英克里斯·馬瑟（Increase Mather）通過說服東印度公司官員伊利胡·耶魯（Elihu Yale）捐贈(zèng)550英鎊用于支持新建學(xué)院耶魯學(xué)院，其子科頓·馬瑟（Cotton Mather）任學(xué)院院長。馬瑟父子還就學(xué)院的管理模式進(jìn)行了研究，最終確定放棄哈佛學(xué)院“兩套班子”管理模式，即董事會(huì)（governing board）與評(píng)議會(huì)（corporation），而選擇了英國大學(xué)“一套班子”的管理模式，即校務(wù)委員會(huì)制（Yale Corporation）〔3〕。這一做法被院校研究者考雷(W.M.Cowley)和泰特羅(W.L.Tetlow)稱為北美最早的院校研究類型。此后以促進(jìn)單個(gè)學(xué)校的建校為目的，以調(diào)查研究的方法決定學(xué)校創(chuàng)建發(fā)展的定位、辦學(xué)規(guī)章制度和經(jīng)費(fèi)來源等問題的院校研究被看成了一種建校研究。

2.以提高辦學(xué)質(zhì)量和管理效益為目的的院校研究

這主要包括美國建國后小型學(xué)院建立發(fā)展時(shí)期、工業(yè)化大學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期和高等教育大眾化時(shí)期。這一時(shí)期美國高等教育主要面臨著辦學(xué)經(jīng)費(fèi)問題、學(xué)校獨(dú)立法人地位問題，如1819年達(dá)特茅斯學(xué)院案(In 1819，Dartmouth College Case)；校園安全與學(xué)生騷動(dòng)問題、辦學(xué)模式問題、課程改革問題，如1828年《耶魯報(bào)告》（The Yale Report）等。針對(duì)高校在發(fā)展中存在的以上問題，院校研究主要圍繞高校辦學(xué)質(zhì)量和效益等問題展開了，在方法論上也突出以統(tǒng)計(jì)和調(diào)查為主要手段的實(shí)證性研究方法。如哈佛大學(xué)前校長埃利奧特（Charles W.Eliot）運(yùn)用統(tǒng)計(jì)的方法，開辟了重視以證據(jù)為基礎(chǔ)的科學(xué)管理研究模式，其在哈佛40年里所做的年度報(bào)告被認(rèn)為是美國院校史上的重要文獻(xiàn)〔1〕。如果說這是單個(gè)學(xué)院通過院校研究以提高本校辦學(xué)質(zhì)量和效益的一種被動(dòng)的院校研究行為，那么，在政府和各類基金會(huì)推動(dòng)下以提高辦學(xué)質(zhì)量和效益為目的的學(xué)校調(diào)查運(yùn)動(dòng)是美國院校研究從消極被動(dòng)走向了積極主動(dòng)過程。其中有影響的人物和組織有：庫克(M.L.Cooke)、普里切特（Henry S.Pricheter）、弗萊克斯納(Abraham Flexner)和卡耐基基金會(huì)(The Andrew Carnegie Foundation)等。1909年，庫克受卡耐基基金會(huì)委托，對(duì)美國八所著名大學(xué)進(jìn)行了管理效率問題調(diào)查，使大學(xué)效益問題成為關(guān)注熱點(diǎn)。同樣受委托調(diào)查北美155所醫(yī)學(xué)院的弗萊克斯納的報(bào)告《美國加拿大的醫(yī)學(xué)教育》（Canadian medical education American）成為改變美國高等職業(yè)教育的里程碑。而隨后的美國聯(lián)邦政府和州政府推行的公立高校自我調(diào)查和全國高校普查行動(dòng)，不僅使高校質(zhì)量調(diào)查制度化和經(jīng)常化，而且催生了院校研究機(jī)構(gòu)在大學(xué)組織中的誕生，如伊利諾伊大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)、密歇根大學(xué)等在這一時(shí)期開始建立專門研究機(jī)構(gòu)來研究自身問題〔1〕。自此，關(guān)注研究高校自身管理和經(jīng)營效益問題成為美國院校研究的一個(gè)長期課題。這一時(shí)期院校研究還帶有一種教育質(zhì)量評(píng)估的作用，如弗萊克斯納的調(diào)查導(dǎo)致70所質(zhì)量不合格的醫(yī)學(xué)院關(guān)閉。

3.院校戰(zhàn)略研究及院校研究職能的專業(yè)化、多元化

這主要集中在二戰(zhàn)后高等教育大眾化、普及化發(fā)展的歷史時(shí)期。二戰(zhàn)后是美國高等教育發(fā)展的又一黃金時(shí)期，也是美國高校管理模式轉(zhuǎn)型的時(shí)期。院校研究在這一時(shí)期正式走上了以專門研究機(jī)構(gòu)為依托的發(fā)展階段，專門的院校研究機(jī)構(gòu)逐漸在規(guī)模較大的學(xué)院得以建立。時(shí)至今日，美國每所研究型高校都有專門的院校研究機(jī)構(gòu)，雖然“哈佛大學(xué)在2007年才設(shè)置了獨(dú)立的院校研究機(jī)構(gòu)，但是此前，院校研究的職責(zé)主要由哈佛大學(xué)預(yù)算辦公室的專門人員負(fù)責(zé)”〔4〕。美國院校研究的普及化、專業(yè)化，以及研究機(jī)構(gòu)關(guān)注內(nèi)容和職責(zé)的多元化成為這一時(shí)期發(fā)展趨勢(shì)，各研究型高校在繼續(xù)關(guān)注學(xué)校管理質(zhì)量和效益的同時(shí)，開始關(guān)注院校研究工作本身的規(guī)范性建設(shè)和院校研究者的培養(yǎng)以及院校研究自身的發(fā)展問題，并于1966年成立了院校研究協(xié)會(huì)(Association for Institutional Research)，創(chuàng)立了院校研究會(huì)刊等。在高校資源競(jìng)爭和國家安全考慮的助推下，高校管理者開始重視學(xué)校發(fā)展中的戰(zhàn)略管理與規(guī)劃，尋求學(xué)校發(fā)展的國際國內(nèi)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。這也使得美國院校研究將研究重心轉(zhuǎn)向了院校戰(zhàn)略規(guī)劃研究，即戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)測(cè)、管理設(shè)計(jì)等方面的研究〔1〕。

如今，美國院校研究無論從規(guī)模、職能，還是從研究的范式和規(guī)范性等方面都成為了其他國家學(xué)習(xí)的榜樣，使得美國院校研究和美國高等教育一起走向了成功。那么，在這一發(fā)展歷程中，是什么因素促使美國能夠最先開展院校研究呢？

二、美國院校研究形成的邏輯及影響因素

通過以上簡要梳理，我們發(fā)現(xiàn)，在董事會(huì)制治理模式下，美國院校研究職能的轉(zhuǎn)換是與美國高校各個(gè)歷史時(shí)期面臨的突出的問題密切相關(guān)的。宗教改革、殖民地時(shí)代和共和國時(shí)期最突出的問題就是如何通過建立大學(xué)以恢復(fù)歐洲文明，如何確定大學(xué)的目標(biāo)、規(guī)模、管理制度、財(cái)政支持等問題。因此，怎樣成功建立像歐洲那樣的大學(xué)是這一時(shí)期建校者面臨的主要困惑。隨著這些問題的明確和大學(xué)的成功創(chuàng)立，以建校為目的的院校研究就完成了歷史使命。其他發(fā)展時(shí)期的院校研究也基本都是圍繞學(xué)校當(dāng)時(shí)面臨的突出問題開展研究，不再贅述。由此可見，美國院校研究從一開始就是以問題解決為指向的，起于學(xué)校發(fā)展面臨的突出問題，止于問題的妥善解決。主觀上，院校研究者沒有將形成理論作為研究的目標(biāo)，但是客觀上，院校研究卻助推了美國院校研究理論的產(chǎn)生、高等教育管理思想理論的發(fā)展和高校管理信息數(shù)據(jù)庫的創(chuàng)建等，如弗萊克斯納調(diào)查北美醫(yī)學(xué)院之后撰寫的《美國加拿大的醫(yī)學(xué)教育》、1828年的《耶魯報(bào)告》等。雖然美國院校研究職能一直在變，但以問題解決為指向的院校研究價(jià)值觀卻基本沒有變。因此可以說，美國院校研究發(fā)展的邏輯實(shí)際上是在美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的特有環(huán)境下，在實(shí)踐中探索完善研究規(guī)范、形成研究范式、確定研究范圍、成立研究機(jī)構(gòu)、明確研究者素質(zhì)要求等內(nèi)容的實(shí)踐發(fā)展過程。而這一發(fā)展邏輯的影響因素主要有以下幾點(diǎn)：

1.實(shí)用主義哲學(xué)觀

羅杰·蓋格認(rèn)為，“三百年來的美國高等教育，從哈佛大學(xué)立校迄今，可以用以下字眼描述：教什么科目，學(xué)生經(jīng)驗(yàn)是什么，學(xué)府結(jié)構(gòu)又是什么。現(xiàn)有知識(shí)經(jīng)過學(xué)府及教授過濾，以作為課程的教材內(nèi)容，所學(xué)應(yīng)有所用”〔5〕。盡管美國早期高等教育是在教會(huì)的影響下誕生的，但是作為登上新美洲大陸的早期美國移民，他們需要?jiǎng)?chuàng)新求生，需要拓展邊疆和冒險(xiǎn)開辟。這促使他們?cè)诶砟钌献罱K拋棄了歐洲理性主義的傳統(tǒng)價(jià)值觀，欣然接受了達(dá)爾文(Charles R.Darwin)的“適者生存”的進(jìn)化主義價(jià)值觀，并在美國產(chǎn)業(yè)革命的過程中轉(zhuǎn)換成了美國人的實(shí)用主義哲學(xué)價(jià)值觀。這種價(jià)值觀對(duì)美國高等教育的影響就是他們始終把質(zhì)量和效益放在辦學(xué)的第一位，注重將其他領(lǐng)域里成熟的經(jīng)驗(yàn)、理念和方法運(yùn)用到高校管理領(lǐng)域中來，如泰勒的科學(xué)管理論、公司治理理論等，使得實(shí)用主義哲學(xué)成為美國院校研究的價(jià)值觀和哲學(xué)基礎(chǔ)。

2.現(xiàn)代大學(xué)傳統(tǒng)

現(xiàn)代大學(xué)往往以中世紀(jì)歐洲大學(xué)為鼻祖。大學(xué)的興起與很多因素有關(guān)，而城市的興起和各類自治聯(lián)盟的形成，以及城市行會(huì)制度等都對(duì)大學(xué)的興起產(chǎn)生了重要影響〔6〕。大學(xué)在與世俗王權(quán)和教會(huì)權(quán)力博弈的過程中獲得了一些自治的權(quán)力。大學(xué)特許狀既是大學(xué)營業(yè)許可證，也是約束大學(xué)內(nèi)外各種權(quán)力不正當(dāng)干涉大學(xué)治理的法律依據(jù)〔2〕。大學(xué)自治、教授治校、學(xué)術(shù)自由可以說是歐洲中世紀(jì)大學(xué)留下來的文化傳統(tǒng)。美國高等教育繼承了歐洲大學(xué)的大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的傳統(tǒng)精神。在學(xué)院中，以企業(yè)家為主體的學(xué)院董事會(huì)掌管校務(wù)，校長是學(xué)院的改革家，教授為實(shí)現(xiàn)他們的學(xué)術(shù)理想孜孜以求〔2〕。而大學(xué)的自治權(quán)和獨(dú)立法人地位保證了大學(xué)可以根據(jù)自身面臨的環(huán)境變化作出決策，進(jìn)而保證了院校研究存在的可能性和研究成果的應(yīng)用性。

3.市場(chǎng)導(dǎo)向的資源配置模式和大學(xué)管理模式

在整個(gè)美國歷史上不存在一個(gè)集權(quán)的高等教育管理部門。教育既不是依賴于國家，也不是依賴于教會(huì)，而是依賴于強(qiáng)大的市場(chǎng)。市場(chǎng)在給美國大學(xué)發(fā)展自主性提供廣闊空間的同時(shí)，也成為對(duì)抗政治權(quán)力不利干涉的有效力量。它保證了美國高等教育不會(huì)像歐洲大學(xué)那樣只能按照教育部指定的方向發(fā)展，因?yàn)檎邢薜呢?cái)政撥款使得政府對(duì)大學(xué)的干涉范圍十分有限。當(dāng)然，依賴市場(chǎng)獲取資源，也意味著美國大學(xué)一直處于激烈的競(jìng)爭環(huán)境中，它必須是思維敏捷的行動(dòng)者，必須努力爭取生源，必須知曉自己競(jìng)爭對(duì)手的動(dòng)向。只要外部環(huán)境一發(fā)生變化，決策者就必須迅速做出調(diào)整，以保證贏得投資、捐贈(zèng)及其他資源收入〔7〕。這意味著美國大學(xué)的管理者和經(jīng)營者必須具有企業(yè)家精神，以保證大學(xué)決策者更加注重管理和決策的科學(xué)有效性。因此，從市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和校長的責(zé)任而言，院校研究者是校長和董事會(huì)科學(xué)決策不可或缺的智囊團(tuán)。

4.大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)

美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)實(shí)行的是一種獨(dú)立法人實(shí)體下的董事會(huì)制大學(xué)治理模式。與歐洲大學(xué)主要受教育部或教師行會(huì)控制不同，美國大學(xué)主要受外部董事會(huì)(boards of trustees)、理事會(huì)(regents)或者類似的實(shí)體機(jī)構(gòu)監(jiān)督。董事會(huì)在學(xué)校中的地位與公司董事會(huì)在公司中的地位相似，其主要職責(zé)是選拔、監(jiān)督、評(píng)估校長，支持校長完成學(xué)校規(guī)劃目標(biāo)、監(jiān)督學(xué)科點(diǎn)、發(fā)展和關(guān)心院校的有形與無形資產(chǎn)等〔8〕。同時(shí)董事會(huì)還有籌款和保護(hù)大學(xué)政治獨(dú)立等職責(zé)，在這一點(diǎn)上，公立、私立學(xué)校董事會(huì)的職責(zé)略有不同。公立大學(xué)的董事會(huì)除前幾項(xiàng)外，主要負(fù)責(zé)保護(hù)大學(xué)的政治獨(dú)立性，其成員也主要由州長任命。而私立大學(xué)董事會(huì)的職責(zé)除前幾項(xiàng)職責(zé)外主要是籌款，其成員由董事會(huì)本身任命產(chǎn)生〔8〕。大學(xué)憲章是大學(xué)的內(nèi)部法律規(guī)則，具有對(duì)所有成員普遍的約束力。校長在向董事會(huì)負(fù)責(zé)的同時(shí)擁有相當(dāng)大的自治權(quán)，負(fù)責(zé)學(xué)校各項(xiàng)事務(wù)。校長不是一味地遵循或者執(zhí)行董事會(huì)的決策，而是能夠獲得董事會(huì)的理解和尊重，并在董事會(huì)的支持下實(shí)現(xiàn)自己的大學(xué)愿景。董事會(huì)制大學(xué)治理結(jié)構(gòu)和校長的自治權(quán)充分保證了院校研究能夠有所作為。

當(dāng)然，對(duì)美國院校研究發(fā)展產(chǎn)生影響的因素遠(yuǎn)不止以上幾點(diǎn)，還包括社會(huì)政治環(huán)境、民眾的民主參與意識(shí)等因素。但是，作為與高校管理和運(yùn)行密切相關(guān)的諸多因素，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)顯然是影響美國院校研究發(fā)展的最關(guān)鍵因素。治理結(jié)構(gòu)決定著大學(xué)決策權(quán)力的分配和實(shí)施方式，市場(chǎng)導(dǎo)向的美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的形成過程正是促使美國院校研究產(chǎn)生發(fā)展的最主要的原因。那么，市場(chǎng)導(dǎo)向的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)又是怎樣影響院校研究發(fā)展的呢？院校研究的發(fā)展對(duì)美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)又有什么影響？下面將從對(duì)美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)形成的梳理中分析二者的邏輯關(guān)系。

三、美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的形成與院校研究之間的關(guān)系

美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的形成往往追溯到殖民地時(shí)期。殖民地時(shí)期的九所學(xué)院（哈佛學(xué)院、威廉瑪麗學(xué)院、耶魯學(xué)院、費(fèi)城學(xué)院、新澤西學(xué)院、國王學(xué)院、羅德島學(xué)院、皇后學(xué)院、達(dá)特茅斯學(xué)院）既是美國高等教育歷史的開始，也是美國當(dāng)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)形成的奠基時(shí)期。最早的三所大學(xué)：哈佛學(xué)院、威廉瑪麗學(xué)院和耶魯學(xué)院都由教會(huì)機(jī)構(gòu)演變而來，且都與教會(huì)有關(guān)，但卻都不受教會(huì)或者其他單一政治力量的控制，而是借鑒了英國和蘇格蘭大學(xué)的董事會(huì)制管理模式〔2〕。殖民地時(shí)期的董事會(huì)由牧師和地方法官、州長等人員組成，校長是董事會(huì)中唯一的教師代表，由董事會(huì)任命并只對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。相比歐洲大學(xué)，美國大學(xué)的校長從殖民地時(shí)期開始就享有很大的自主管理權(quán)限，負(fù)責(zé)學(xué)校的各項(xiàng)事務(wù)。董事會(huì)服從于州議會(huì)，州議會(huì)通過制訂學(xué)院章程影響殖民地學(xué)院的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。如哈佛大學(xué)1650年由州議會(huì)頒布了學(xué)院章程，規(guī)定學(xué)院院務(wù)委員會(huì)的法人團(tuán)體資格、管理權(quán)限、行權(quán)程序等〔2〕。董事會(huì)職責(zé)當(dāng)時(shí)主要定位在負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)和校長任命與監(jiān)督，雖然其職責(zé)范圍從一開始就是有爭議的，但是大學(xué)的自治權(quán)是授予董事會(huì)的，政府并不直接干涉大學(xué)的內(nèi)部治理。1819年達(dá)特茅斯學(xué)院案是州政府對(duì)州高等學(xué)校財(cái)政資助和治理的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。在達(dá)特茅斯學(xué)院案之前，州政府曾給予達(dá)特茅斯學(xué)院以經(jīng)費(fèi)資助，并想借財(cái)政資助和董事任命權(quán)達(dá)到對(duì)其控制的目的。但是，聯(lián)邦最高法院否定了州高級(jí)法院對(duì)達(dá)特茅斯學(xué)院屬于公立學(xué)院的裁決結(jié)果，并最終支持了達(dá)特茅斯學(xué)院，制止了州政府的這一嘗試。自此以后，州議會(huì)僅保留了對(duì)公立大學(xué)的治理權(quán)。在工業(yè)化大學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期，州政府通過在全州范圍內(nèi)建立治理型董事會(huì)，通過制訂高等教育法律法規(guī)，甚至還通過免除高等教育機(jī)構(gòu)的法定自治權(quán)，以謀求對(duì)公立高等教育機(jī)構(gòu)的更多控制權(quán)。這一趨勢(shì)一直延續(xù)到20世紀(jì)80年代。事實(shí)上，二戰(zhàn)以后通過院校認(rèn)證、法律法規(guī)、績效資金和績效預(yù)算計(jì)劃等方式，政府和社會(huì)中介力量對(duì)高等教育治理的干涉越來越多。目前，州政府對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的治理形式主要有：統(tǒng)一的全州高等教育機(jī)構(gòu)治理系統(tǒng)和與單個(gè)高等教育機(jī)構(gòu)相對(duì)應(yīng)的獨(dú)立的治理型董事會(huì)兩種類型〔8〕。但是，無論哪一種類型，董事會(huì)制度始終都是美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的核心特征。通過對(duì)美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的簡要梳理，并且結(jié)合院校研究職能的發(fā)展歷史，筆者有以下兩點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

1.大學(xué)自治權(quán)只是院校研究產(chǎn)生的前提

早期殖民地時(shí)期的美國大學(xué)擁有很大的內(nèi)部自治權(quán)力，當(dāng)時(shí)沒有統(tǒng)一的辦學(xué)規(guī)則，任何群體都可以籌集資金，提交辦學(xué)章程后，申請(qǐng)自行辦學(xué)，而這就在很大程度上取決于辦學(xué)者的說服力和創(chuàng)造力〔2〕。這可能正是美國院校研究早期以建校研究為主要職能的根本原因。工業(yè)化時(shí)期大學(xué)治理結(jié)構(gòu)開始向官僚化和科層化管理體制轉(zhuǎn)變，一些認(rèn)證機(jī)構(gòu)和專業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)在大學(xué)治理過程中扮演著半官方的角色〔2〕。這種從學(xué)院制的自由管理到科層化的發(fā)展變化，使美國大學(xué)面臨著前所未有的從課程、教師資格與專業(yè)化、學(xué)生管理到服務(wù)社區(qū)等方面的管理問題。這些問題既影響了大學(xué)管理模式的變化，也影響了院校研究職能的變化。二戰(zhàn)以后，美國高校承受著越來越大的外部壓力和行政干涉，學(xué)院自治權(quán)遠(yuǎn)不及殖民地時(shí)期。隨著院校研究機(jī)構(gòu)大量成立，戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢就成為了院校研究的主要職責(zé)。

2.校長治校權(quán)力的大小影響院校研究的產(chǎn)生及其職能的發(fā)揮

美國大學(xué)校長從殖民地學(xué)院時(shí)期就享有歐洲大學(xué)校長所不具有的治校特權(quán)，再加上靈活的任期規(guī)定，這使得想有所作為的校長必須有一個(gè)能夠幫助其有效處理信息，并作出科學(xué)決策的專門機(jī)構(gòu)支持他，而這個(gè)機(jī)構(gòu)正是像院校研究機(jī)構(gòu)這樣的以學(xué)校內(nèi)部管理問題為主要研究對(duì)象、以為行政管理者提供管理咨詢?yōu)橹饕氊?zé)的職能部門。顯然，美國大學(xué)校長的自治權(quán)力無疑有助于院校研究的產(chǎn)生和職能發(fā)揮。這也正是為什么歐洲大學(xué)沒有最先產(chǎn)生院校研究的原因之一。

因此，美國的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)催生了美國的院校研究，院校研究的專業(yè)化也促使了美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)更加趨于科學(xué)化。

四、思考與啟示

推崇平等的民主政治與容忍不平等的自由市場(chǎng)之間的永恒張力既是美國社會(huì)政治制度形成的基礎(chǔ)，也是美國高等教育體系和治理結(jié)構(gòu)形成的社會(huì)基礎(chǔ)。與美國的政治體制相類似，美國高等教育在平衡這二者張力過程中最終沒有形成一個(gè)集權(quán)的高等教育管理部門。盡管美國高校管理日趨科層化、集權(quán)化，但是董事會(huì)制始終是美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的一大特色。院校研究之所以能在美國而不是歐洲大學(xué)首先產(chǎn)生并發(fā)展成熟，與美國的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)有很大的關(guān)系。盡管外部重大事件對(duì)美國高等教育的沖擊、實(shí)用主義的文化價(jià)值觀、民主的政治參與意識(shí)等是促使院校研究產(chǎn)生的一些因素，但美國的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是影響美國院校研究發(fā)展的主要因素。

院校研究在20世紀(jì)90年代被正式引入我國高等教育領(lǐng)域。在華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院我國著名管理學(xué)者、高等教育研究學(xué)者劉獻(xiàn)君教授等學(xué)者的推動(dòng)下，院校研究在我國經(jīng)歷了起步、對(duì)院校研究的研究、專題研究三個(gè)發(fā)展階段〔9〕。時(shí)至今日，院校研究已在我國高等教育領(lǐng)域引起了很大的反響和重視。但是，在高等教育實(shí)際發(fā)展中，院校研究的推進(jìn)還存在一些不利因素。結(jié)合美國院校研究職能的發(fā)展形成過程及其與美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系，推進(jìn)我國院校研究進(jìn)一步發(fā)展的關(guān)鍵還在于：（1）以國家教學(xué)質(zhì)量評(píng)估等形式為手段，加強(qiáng)對(duì)我國高校運(yùn)行的外部干涉和沖擊，增加高校的危機(jī)感，并借此機(jī)會(huì)構(gòu)建我國高校運(yùn)行的信息數(shù)據(jù)庫；（2）推進(jìn)我國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的改革與完善，依法治教，賦予校長治校的決策權(quán)力和相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，加快我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)步伐；（3）提高利益相關(guān)者和社會(huì)民眾的民主參與意識(shí)，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，充分發(fā)揮信息網(wǎng)絡(luò)在大學(xué)治理過程中的輿論監(jiān)督作用；（4）從院校研究本身看，當(dāng)前應(yīng)側(cè)重于我國高校管理中的突出問題的研究，以調(diào)查和統(tǒng)計(jì)的方法為主要手段，推進(jìn)我國高校管理的科學(xué)化水平，激發(fā)學(xué)校管理者的科學(xué)決策意識(shí)。

致謝：本文在寫作的過程中得到了劉獻(xiàn)君教授的指正，在此表示感謝！

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（責(zé)任編輯：舒莉霞）