中小企業技術創新支持體系及評價機制構建

　　【摘要】從科技型中小企業技術創新的過程入手，結合企業技術創新的不同階段，構建出科技型中小企業技術創新支持體系的綜合評價指標體系，同時提出多層次模糊DEA綜合評價法。在此基礎上，對河北省11個地市進行了實證分析，得出各地市在科技型中小企業技術創新支持體系上存在的差異，為進一步提出改善措施指明方向。
　　【關鍵詞】科技型中小企業 技術創新支持體系 評價方法
　　大力發展科技型中小企業及提高其技術創新能力已成為各國的共識，但是經濟全球化趨勢以及日益激烈的市場競爭，使得科技型中小企業往往首先受到沖擊。因此，如何為科技型中小企業技術創新創造良好的環境，構建完善的科技型中小企業技術創新支持體系及評價機制，對促進科技型中小企業持續健康發展具有重要意義。
　　科技型中小企業技術創新支持指標體系的建立
　　結合企業成長理論和我國科技型中小企業技術創新的實際情況，科技型中小企業技術創新過程按照時間可以分為四個階段：決策階段、研究開發階段、生產技術創新階段和市場創新階段。決策階段是企業技術創新的初始階段，是企業根據其戰略目標，在眾多計劃方案中進行優化選擇，并確定最優方案的決策過程。研究開發階段是將企業所擁有的專利、知識等通過創新性的開發和實驗，轉化為新產品或新成果供市場出售，實現科技成果向現實生產力轉變的過程。生產技術創新階段是對生產技術過程進行創造性開發與改進，包括生產工藝流程、加工技術、操作方法和生產技術裝備、產品成本、產品質量等方面的開發與改進。市場創新階段是對新產品市場需求的開拓與創造，主要包括市場銷售主體的市場調查能力創新、市場預測能力創新和市場銷售能力創新。
　　在促進企業技術創新的外部環境中，完善的法律法規環境是最基本的保障，需要通過相關法律法規的頒布實施，從法律層面保護科技型中小企業及其技術創新的合法權益；資金是維系企業生命的血液，我國大多數科技型中小企業在發展過程中或多或少都面臨著融資難的問題，融資環境的優劣直接影響著科技型中小企業的發展；科技環境是指企業所在國家或地區的技術水平、技術政策、創新能力以及技術發展趨勢等，合理的科技推動政策會推動科技型中小企業技術水平的提高；社會文化環境包括一個國家或地區的文化傳統、價值觀、教育水平、社會結構等。不同的社會文化環境會導致對企業技術創新重視程度的不同，目前影響我國科技型中小企業技術創新的社會文化環境主要體現在兩個方面：社會現有技術創新服務體系的完備程度和社會崇尚創新的文化氛圍。
　　通過選取部分中小型科技創新企業進行樣本調研，獲得科技型中小企業技術創新各個階段在法律、融資、科技和社會文化環境的需求特征，遵循目的性原則、系統整體性原則、可操作性原則和可靠性與代表性原則，建立一個二級三層結構，即1個目標層、4個準則層和17個指標層，構成科技型中小企業技術創新支持指標體系。1個目標層為科技型中小企業技術創新支持體系評價指標體系，4個準則層分別為：法律法規環境、社會文化環境、科技需求環境和金融需求體系。17個指標層分別為：企業技術創新的法律體系完備程度、當地知識產權和專利條例的保護程度、政府相關政策的宣傳力度、當地政府稅收政策的完善程度、當地科技企業孵化器的業績、當地縣以上部門科研機構利用程度、當地政府提供的信息平臺的完備程度、社會崇尚創新的社會氛圍的形成程度、科技型人才流失率、科研成果申請專利的比率、科研機構科技投入的商業化程度、融資渠道寬暢程度、政府金融支持與配套服務完善程度、風險投資支持力度、擔保體系完善程度、二板市場與股票市場完善程度、融資結構合理程度。
　　評價方法的選擇
　　評價方法可以分為軟評價和硬評價兩類。軟評價方法是指在評價過程中主觀因素占主導地位，把專家的知識和經驗作為評價過程中數據的主要來源，如層次分析法和模糊綜合評價法等。硬評價方法是相對于軟評價而言的。它是把統計數據作為主要評價信息，建立相關數學模型，求得評價結果，如數據包絡分析法和人工神經網絡分析法等。
　　層次分析法（簡稱AHP）是將與決策有關的元素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎上進行定性和定量分析的決策方法。本文構建的科技型中小企業技術創新支持體系是一個二級三層結構，即1個目標層、4個準則層和17個指標層，需要利用層次分析法確定準則層權重和得出綜合評價結果。
　　模糊綜合評價法（簡稱FCE）是以模糊數學為基礎，應用模糊關系合成原理，將一些邊界不清、不易定量的因素進行定量化，實現綜合評價的方法。在本文的具體評價過程中，需要同行專家和企業內部人員對于被評價對象針對17個指標分別給出評判，再綜合得到最后的評價結果。在整個評價過程中，主觀因素占了很大比重，而且評價指標值難以量化，因此適于應用模糊數學的方法進行綜合評判。
　　數據包絡分析（簡稱DEA）是根據多指標投入和多指標產出對相同類型的單元進行相對有效性或效益評價的系統分析方法。利用模糊綜合評價法對中小企業技術創新支持體系進行評價，只能給出各地區科技型中小企業政策支持體系的效率高低，而不能指出效率高或低的原因，DEA方法則可以彌補上述不足。
　　本文構建多層次模糊DEA綜合評價法，它不僅可以考察每個被評價對象在各個指標上的表現，指出其強項和弱項，以便找到改進的方向和重點，而且可以把被評價對象作為一個整體進行關于某個指標的評價，這樣得到關于每個指標上的所有評價對象的優劣排序，可比性很強，評價效率很高。而且，本文構建的評級指標體系中四個準則層下屬的指標數量較多，無法準確給出其權重。引入DEA可以彌補這一缺陷，DEA評價單元是否有效是相對于其他評價對象而言的，它把決策單元中各“輸入”、“輸出”的權重作為變量，通過對決策單元實際數據計算而確定，具有很強的客觀性。因此，在引入DEA進行二級指標的模糊評價時，不需要選擇評價指標的權重，而是直接將每個評價對象在每個準則下屬的二級評價指標上的評價結果相乘（或相加）得到的積（或和）作為該對象在每個準則層上的評價值。最后，再利用層次分析法確定4個準則層的權重，得到綜合評價結果。
　　實證分析
　　近年來，河北省科技型中小企業發展迅速，每年新認定的企業數量不斷增長。據統計，2009年河北省科技型中小企業數量達到19.3萬個，同比增長3.29%，科技型中小企業實現增加值1792.8億元，同比增長12.5%，占全省GDP比重約11.2%，實繳稅金113億元，同比增長15.5%，占全省財政收入比重約35.3%。本文以河北省的11個地級市的部分科技型中小企業及政府相關部門為調查對象做實證分析，應用多層次模糊DEA綜合評價法對各地區關于科技型中小企業技術創新的支持體系進行綜合評價，給出各地方政府對科技型中小企業政策推動的效果高低，并指出效果高與低的原因。
　　首先以指標體系中的17個指標作為調查主體，以優、良、中、及格、差為評語，設計調查問卷，統計調查結果得到11個地級市的評價原始數據；其次對各準則層下的二級指標進行DEA單因素模糊評價，得到在每個確定的指標上，各地級市相對于其他地級市的優劣程度，找到各地級市相對于其他地級市在哪些方面存在差距，為進一步提出優化措施指明方向，同時也得到各地級市在每個準則層下屬的二級指標上的評價結果，對于找到自身工作的不足或平衡點提供方向性的依據；最后通過專家組對四個準則層進行一對一的比較，構造出判斷矩陣，利用對數最小二乘法確定指標權重，結合各地級市的準則層評價值，得到被評價對象的綜合評價結果：秦皇島0.665，唐山0.811，張家口0.022，承德0.01，廊坊0.254，石家莊0.675，邯鄲0.38，保定0.368，滄州0.075，衡水0.046，邢臺0.053。
　　從最終的評價結果來看，河北省的11個地級市的科技型中小企業技術創新支持體系參差不齊，具體可以分為三個層次，較完善的為唐山、石家莊、秦皇島，一般的為邯鄲、保定、廊坊，最弱的為邢臺、衡水、張家口、承德。綜合河北省各個地級市的評價結果可以看出，在企業技術創新的法律法規環境方面，當地政府稅收政策成為制約科技型中小企業技術創新的瓶頸，需要進一步完善；在社會文化環境方面，當地政府提供的信息平臺的完備程度有待加強；在科技需求環境方面，各個地市科研機構科技投入的商業化程度都很高，而科技投入的商業化程度越高，企業技術創新所獲得的技術幫助就越少，因此這將制約科技型中小企業各階段的技術創新步伐；在融資環境方面，融資渠道寬暢程度和擔保體系完善程度是各地市中小企業反映的焦點。
　　（作者分別為河北科技大學經濟管理學院副教授，河北科技大學紡織服裝學院講師；本文系河北省軟科學基金項目“科技型中小企業技術創新及地方政府推動政策研究”的階段性成果，項目編號：09457227