大型綜合醫院國家自然科學基金管理政策的改革與實踐

■ 馮寶華 李 英 周 錢 楊杰孚 張鵬俊 王 辰

國家自然科學基金（NSFC）是我國支持基礎研究的主要渠道之一，對于單位學科建設、人才培養、學術核心競爭力的培育等工作都具有重要意義，也是現階段各領域高度重視的一項項目申報途徑，并競相以單位獲得國家自然科學基金資助數量及獲得資助經費額度來衡量單位科研發展水平。作者結合某綜合醫院現階段國家自然科學基金項目申報數、獲資助項目數、獲資助經費額度及不予資助情況進行分析，發現現階段醫院國家自然基金申報及管理過程中存在的問題及其原因，提出有針對性地基金管理改革措施，付諸實踐，取得了初步的成效，對大型綜合醫院探索科研管理新思路提供了借鑒。

1 某綜合醫院2005～2011年獲得國家自然科學基金項目資助情況

1.1 基本情況

如表1所示，自2005～2011年某綜合醫院獲得國家自然科學基金資助面上項目34項，青年基金項目12項，其他專項基金項目11項，共計57項，獲得經費資助1599萬元；申請項目數為338項，平均資助率為16.86%。2011年醫院申報該項目數量明顯增加，獲資助項目數及獲得資助經費額度都有較大提高。

表1 2005～2011年某綜合醫院獲得國家自然科學基金資助情況

1.2 不予資助原因

國家自然基金委員會對申報不予資助項目反饋評審意見，告知不予立項原因。綜合醫院科研管理部門多通過統計反饋結果，進行經驗總結，找出主要問題，提出有針對性解決措施。如某綜合醫院2011年國家自然科學基金不予資助項目的專家評審意見的統計結果如下：評審專家否定意見最多的是“研究前期工作基礎薄弱，立論依據缺乏”，該意見達120條，占全部572條評審意見的20.98%，排在第一順位；“研究創新性不足、缺乏創意”的評審意見有102條，占全部評審意見的17.83%，排在第二順位；排在第三順位的是“課題負責人工作積累不夠，發表高水平文章較少，缺乏相應研究背景”，該意見共55條，占9.62%；排在第四和第五順位的意見分別為“研究內容不深入、方案太簡單”和“研究內容過多，重點和關鍵問題不突出”，分別有52（9.09%）和39（6.82%）條評審意見；此外，其他評審意見詳見表2。

2 國家自然科學基金項目申報中常見的問題及原因分析

2.1 申報數量少

大型綜合醫院中國家自然科學基金申報數量普遍偏少。以某綜合醫院為例，2005～2010年該基金申報平均數僅為32項，與符合國家自然科學基金申報要求的醫院相關職稱人數嚴重不符。究其主要原因：醫務工作者科研意識不強，對國家自然科學基金的認識度不高；醫院缺乏相關申報管理政策，缺乏對申報數量及人員的要求，督促力不夠；醫院科研激勵政策不到位，影響醫務人員從事科研的積極性。多數大型綜合醫院針對國家自然科學基金普遍采取自由申報的方式，在獲得醫院科研管理部門通知后，申報者根據國家自然科學基金申報指南自由申報項目，大多數科研人員更是初試申報未果便草草放棄。申報數量少，直接影響醫院獲資助項目數量。

2.2 申報書質量參差不齊

國家自然科學基金項目申報書的撰寫有一定的規范和要求，沒有經驗的申報者往往不關注評審要點,導致申報書質量呈現兩極分化的現象，即基礎研究部門科研人員申報書撰寫相對規范，質量相對偏高；而從事臨床工作的科研人員多數缺乏申報書撰寫規范及技巧，申報書質量不高，多數未通過第一輪評審。如表2中顯示某綜合醫院2011年國家自然科學基金不予資助項目專家評審意見中，除第1、3、19順位反饋意見，其他均為申報書書寫質量問題，可見申報書質量是影響該基金成功申報的主要因素。究其原因：缺乏對申報人規范的輔導及經驗介紹；科研人員缺乏對申報書質量的重視度。醫院科研管理部門雖組織申報動員及輔導講座，但缺乏針對申報者個體化指導。如何提高國家自然科學基金申報書質量，逐漸成為提高該基金資助率亟待解決的問題之一。

表2 某綜合醫院2011年國家自然科學基金不予資助項目專家評審意見統計分析結果

2.3 科研人員研究基礎薄弱

國家自然科學基金評審重點之一就是申報人前期研究基礎及資質，即以往應用與申請項目有關技術方法的經歷、申請人及主要參加者所做的與項目有關的研究工作積累和已取得的研究工作成績等。具體表現在申報人是否曾獲課題資助，相關研究論文，特別是SCI及其他高水平論文發表情況，獲得成果及專利情況，有無實驗室工作經驗等。申報者常見的問題主要是相關的前期研究工作基礎不夠，沒有提供充分的實驗依據，沒有重要的相關研究成果，沒有預試驗結果，申請者缺乏課題相關的動物實驗和分子生物學的背景等。除了科研人員自身應注重研究基礎積累，醫院應為科研人員提供軟硬件支持，把提高科研人員研究基礎作為一項長期堅持的工作。

2.4 項目管理政策有待改進

申報者在獲得國家自然科學基金資助后，僅獲得國家自然基金項目研究經費從事項目研究工作，醫院一般采取宣傳的方式給予鼓勵，既無獎勵也無配套經費，科研人員積極性偏低；此外，科研經費財務政策相對嚴苛、繁雜，科研項目負責人不具有管理自主性；項目進展中，缺乏科研管理考核制度；項目產出相關成果缺乏獎勵政策，這些問題不但直接影響國家自然科學基金申報的積極性，也直接影響青年科研人員的學術導向。

2.5 項目含金量有待提高

自2005～2011年該綜合醫院獲得國家自然科學基金資助的面上項目34項、青年基金項目12項、其他專項基金11項，近6年醫院未獲得國家自然科學基金重點及杰青以上類型項目資助，多數為面上和青年項目，獲資助項目類型水平偏低，而獲得高水平項目資助在一定程度上體現了醫院的科研實力。如何針對醫院學科特點，充分發揮和整合資源優勢，促進學科交叉，集中力量申報重點及杰青等高水平項目成為工作重點。

2.6 科研管理的重要性需予以重視

近年來，隨著國家自然科學基金項目管理政策不斷調整，指南領域更加細化，形式審查的要求更加嚴格，科研管理部門的角色在基金申報過程中的協調作用日趨重要。如何對項目運行的全過程采取有效的規劃與管理，加強科研管理人員針對性培訓，摒棄“重申報輕實施”的管理弊端，提高管理效能及水平是科研管理部門有待改進之處。

3 國家自然科學基金管理改革措施

3.1 擴大基金申報宣傳工作

3.1.1 申報基金前的宣傳、指導與培育工作。由于國家自然科學基金申報時間有限，在短時間內形成完備的申報構思有一定困難，故科研管理部門應在基金申報之前加強宣傳工作，指導研究人員早準備，力爭讓各部門盡早提高申報國家自然科學基金的關注度及重視度，針對性地培養科研骨干，為基金的申報創造條件。

3.1.2 申報指南宣傳工作。在國家自然科學基金委員會發布本年度《國家自然科學基金項目申報指南》之日起，科研管理部門通過各種途徑發布通告，包括：利用網站及短信、報刊欄、單位例會發布申報通知。組建本年度國家自然科學基金申報構架，即各科室由科主任總負責，分別設立基金聯系人，專門負責基金申報宣傳與協調工作，使各部門在得知國家自然科學基金的申報指南內容、申報類型及申報政策的同時，與科研管理部門形成有效溝通，有利于項目申報工作的順利實施。

3.1.3 申報指南的研究和部署工作。申報指南是單位科研管理部門部署申報工作的依據，因此指南的研究和部署尤為重要。獲得申報通知和指南后，科研管理部門組織針對國家自然科學基金申報政策、資助計劃和資助重點等信息的學習和專題培訓，在充分了解指南內容及政策走向的基礎上開展科研管理工作，為提高形式審查的效率奠定理論基礎。

3.2 開展基金申報的講座與培訓

3.2.1 邀請國家自然基金委員會知名管理專家從宏觀方面介紹國家自然基金相關策略和方針。通過輔導報告使研究人員了解國家自然基金委員會的歷史，科學基金的發展和面臨的挑戰，醫學科學的發展戰略，促進醫學科學發展的政策、舉措和保障措施，研究系列項目、人才系列項目和環境條件系列項目的資助政策、資助內容、申報要求和注意事項等，對申報人員從宏觀方面了解國家自然科學基金提供大量的理論知識。

表3 某綜合醫院2011年申報國家自然科學基金時間安排表

3.2.2 邀請具有評審經驗的專家做專題講座。如針對怎樣寫好國家自然科學基金申請書組織專題講座，通過培訓申報人員從評審專家的角度了解選題、摘要、立項依據、研究目標、研究內容、擬解決的關鍵問題、研究方案、可行性分析、項目的特色與創新、年度計劃與預期成果、研究基礎、實驗條件及申請人與項目組成員資質等方面應該注意的問題及其重要性。此外，專家還強調了國家自然基金一審中應注重的問題，利用講者多年成功申報經驗及項目評審經驗，從多角度向申報者介紹申請書撰寫要領，減少失誤率。

3.3 實施有效的申報流程規劃與管理 注重獲資助項目的管理工作

根據每年國家自然科學基金指南發布時間，制定基金申報時間計劃及完備的基金申報管理流程，嚴格按照規劃要求執行基金的申報進度，保證各環節組織工作的順利實施。具體包括：動員階段、申報階段、指導階段、專家初審、答辯、專家二審、科管部門形式審查、標書提交、總結申報經驗及關注評審進程。以某綜合醫院2011年申報國家自然科學基金工作時間安排為例，詳見表3。

3.4 注重各科室申報國家自然科學基金項目數量及類型

3.4.1 項目申報數量。申報項目數是保證中標項目數的基礎。在擴大宣傳提高科研人員積極性的同時，還應加強對單位符合條件的研究人員針對性宣傳、輔導工作，如對副高級職稱（含）以上人員和具有博士學位人員組織青年座談會，講授國家自然科學基金重要性、申報要點等；組織各科室在研國家自然科學基金負責人組建互助小組，有效提高各科室應申報國家自然科學基金項目的申報數量，并對申報數量較多的科室予以鼓勵。

3.4.2 項目申報類型。醫院應鼓勵科室積極申報國家自然科學基金面上以上類型項目，如：國家自然科學基金重點項目、國家自然科學基金重大研究計劃項目等。加強醫院重點學科間的聯合與創新，及早、重點培育有潛力項目，對這些項目予以院內科研資金支持，積極跟蹤項目進展及結題情況，為國家自然科學基金重點、重大課題申報創造條件。鼓勵科室青年人員積極申報國家自然科學基金青年科學基金項目，對增強科研后備軍具有很好的輔助作用。

3.5 抓好質量關 提高基金項目含金量

3.5.1 加強科研管理，提高申報質量。申報書的質量一方面取決于基金申請者自身的科研水平，另一方面體現了科研管理的作用。申請者應根據國家自然科學基金申報通知及指南要求，參考專家輔導講座中注意問題及要點撰寫申請書；科研管理部門在充分研究國家自然科學基金相關文件及指導精神基礎上，提高自身素質，注重管理水平提升，把服務意識貫徹到科研管理工作的始末，同時注重與科研人員的溝通工作，了解科研人員基金申報意向，做到有的放矢的科研管理，減少由于形式審查原因導致的項目撤報數量[1]。

3.5.2 成立國家自然科學基金申報咨詢專家組，為做好國家自然科學基金申報工作的技術輔導和申報項目凝練工作奠定基礎。咨詢專家組組長由多次獲得國家自然科學基金資助并具有豐富評審經驗的知名專家擔任，專家組成員主要是由獲得過國家自然科學基金資助的各領域專家組成。此外，還包括統計專家和科研管理部門咨詢負責人。申報咨詢專家組可以從總體上把握申報工作的進程，協調各方力量，指導申報工作順利實施。

3.5.3 加強資源整合，鼓勵學科交叉，提高項目科學性、合理性。醫院應依靠學科優勢，加強各學科領域間的合作，充分發揮和整合資源優勢，通過資源共享提升研究實力和競爭水平，利用重點學科及基礎研究部門的科研力量，實現多領域交叉整合，組織優勢力量，加強優勢特色學科研究方向的凝練和研究隊伍的整合，集中申報重點項目或重大研究計劃項目等，提高醫院獲資助項目類型整體水平。

3.6 實行預答辯和預審制度

醫院對國家自然科學基金項目審核工作包括一審和二審兩次評審過程，科研管理部門根據項目申報類型對申報人進行分組，其中已獲批過國家自然科學基金項目的申請人自由參加答辯。各組的專家主要由一名院外專家擔任主審，1～2名院內專家擔任副主審，申報人在答辯會上向專家組匯報項目的具體情況，包括項目名稱、研究內容、可行性分析及創新點等，專家組針對匯報內容進行提問，并提出切實可行的修改意見，由專家在《國家自然科學基金申報一審評估表》中“優、良、中、差”欄對申報項目進行評價。科研管理部門針對專家評價對“優、良、中、差”采取對應的“100、80、60、40”等級分數進行打分，估計出本年度申報人員一審評分情況，對申報人員進行有的放矢的指導工作。按照規劃要求申報人在一周后參加項目二審，在確保二審專家與一審相同的基礎上，采取“一對一”個體化指導的方式進行審核和指導，一方面查看一審修訂意見的落實情況，另一方面對一審中未解決或新發現的問題進行提問和修訂，對提高國家自然科學基金申報書的質量起到至關重要的作用。

3.7 嚴把形式審查關 杜絕非學術原因導致的無效申請

3.7.1 項目申報內容的審查。根據《2011年度國家自然科學基金項目指南》、《國家自然科學基金項目管理辦法及經費管理辦法》等相關文件規定對申請書的內容進行審查，著重關注與往年不同之處，如：資助類型、資助額度、允許承擔項目數和所屬學科等。

3.7.2 項目形式審查。申報書文本的形式審查主要包括：選題是否緊密切合指南方向，無偏離和申報指南部分內容的現象；根據申請書題目判斷項目研究類型，排除基礎研究和應用基礎研究以外的申報類型；國家自然科學基金項目申報應有創新點；經費預算是否合理。主要表現在申請經費中預算比例不合理、對經費的說明不夠具體、申請經費數額偏大，超出基金資助范圍等；申請人或者參加人有無超項；注重查新工作，避免重復立項[2]。

3.8 制定科研管理政策 充分調動科研積極性

3.8.1 通過制定相關獎勵政策，對獲得國家自然科學基金等項目的科研人員發放獎勵，從政策層面提高科研人員申報國家自然科學基金的積極性。如：制定《某綜合醫院科技獎勵暫行規定》，對牽頭承擔國家自然科學基金重大研究計劃課題、重點課題、國重大國際（地區）合作與交流課題、創新研究群體課題、國家杰出青年科學基金課題、優秀青年科學基金課題、面上課題等國家級課題，課題經費≥1000萬元、≥500萬元、≥200萬元、≥100萬元、≥50萬元的課題分別獎勵課題組40萬元、30萬元、20萬元、10萬元、5萬元，課題經費＜50萬元的課題，按課題經費的10%獎勵課題組；對發表高水平文章也給予一定獎勵，如：發表SCI論文，按“影響因子×1萬元”給予第一作者和/或第一通訊作者獎勵；發表中華系列期刊及與中華系列期刊同等聲譽的其他期刊文章，給予第一作者和/或第一通訊作者1000元獎勵；對課題申報相關科技成果予以獎勵，如對以本院為第一完成單位獲得的國家級科技成果獎給予 “獲獎個人所得獎金×1”獎勵個人，獲得國家自然科學獎、國家技術發明獎、國家科技進步獎，按“獎金×2”予以獎勵；獲得省部級科技成果獎，按“獎金×1.5”予以獎勵。

3.8.2 基金申報注重科研誠信。通過制定防范和懲戒學術不端行為的相關規定，對抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果、篡改他人學術成果、偽造或者篡改數據、文獻，捏造事實、偽造注釋、未經他人許可，不當使用他人署名等多種學術不端行為予以界定和規范懲處措施。

4 初見成效

2011年該綜合醫院科研管理辦法雖未頒布實施，但關于鼓勵科室提高國家自然科學基金申報數量的政策已經實施。醫院科研管理部門根據2011年國家自然科學基金申報指南積極組織基金申報工作：舉辦申報動員會及輔導講座，邀請評審專家一對一輔導申報書的撰寫，推動醫院相關科研管理政策的實行，據此醫院于2012年3月18日頒布了一系列規章政策，對我院科研發展起到了導向作用。2011年通過國家自然科學基金申報方式及相關政策改革，該綜合醫院當年共申報國家自然科學基金各類項目144項，其中重點項目1項，面上項目110項，青年科學基金項目33項；較去年同期增加111項，增幅達到336%。2011年該綜合醫院共獲得國家自然科學基金資助項目18項，獲資助金額648萬元。其中面上項目8項，資助金額470萬元；青年基金6項，資助金額138萬元；其他專項基金4項，資助金額40萬元。2011年獲得的國家自然科學基金資助項目數由2010年的11項增加至18項、增加了63.6%，獲資助經費由2010年的289萬元增加至2011年的648萬元、增加了124%。在看到成績的同時也看到了許多不足，如醫院組合申報重大項目的能力較弱、學科之間發展不均衡、課題成果水平不高等。故醫院應根據科研現狀，進一步打造具有核心競爭力的學科發展方向，組織多學科交叉融合，鼓勵高水平文章及成果的產出[3]。

綜上所述，國家自然基金的申報對于加強綜合醫院基金領域研究發展具有重要的作用。實施國家自然科學基金 管理政策改革，有利于強化了研究人員的科研意識，拓寬研究人員的科研視野，鍛煉他們的科研素質，為有效開展研究工作奠定了堅實的基礎，極大地提高了醫院國家自然科學基金申報的積極性，對強化單位優勢領域、促進學科發展起到了重要作用。

[1] 梁紅,江勝強,印偉平,等.從國家自然科學基金資助項目質與量的提升談科研的有效管理[J].中國科學基金,2008(2):120-121.

[2] 馬霖.國家自然科學基金申報管理工作的若干思考[J].科研管理,2009(4):32-36.

[3] 鄒燕琴,黃輝,宋爾衛.加強自然科學基金管理 促進醫院學科建設[J].中華醫學科研管理,2010,23(6):384-387.