企業質量管理體系審核中常見問題

姜愛華

依據GB/T19001:2008 idt ISO9001:2008《質量管理體系 要求》編制而成的企業質量管理體系的運行是適宜的、有效的、完整的，基本滿足了企業質量管理的要求。首先，如果切實、嚴格執行質量體系標準和體系文件規定，企業的生產與經營將得到有效保證，而且能夠進行一定程度的成本控制、風險規避等等。現針對企業每年的質量管理體系審核中常見問題進行分析總結，以便使企業在日常經營中能少走彎路。

首先是企業在其生產經營環節出現的問題：

一、企業經營中會有供需雙方的合作，企業買進原料需與供方合作，質量體系審核中常會出現供方提供的資質虛假、過期等現象，如營業執照造假、未年審等等，這些都給企業經營帶來潛在的風險。這就需要用不同的方式評價供方：a.承認第三方認證的結果。b.進行現場保證能力調查、評價、審核。c.評價往年供貸績效。d.提供樣品進行實驗并驗證。e.每年對合格供方復評一次，經復評不合格的供方予以除名。根據供方的業績情況，增加新的供方。

二、確定了企業供方或需方，接下來是簽訂供需合同。質量體系審核中常發現合同沒有評審記錄的情況。簽訂合同前，需企業相關部門要以會議、會簽、授權人審查簽字等方式進行合同評審，評審內容以書面形式記錄并保存，來規避合同風險。審核中偶有出現合同主體的產品數量及價格不明確現象，如合同內容稱“根據實際需要確定數量”、“根據工程派工單結算“等，其實這都不是嚴格意義上的合同應出現的內容，容易引起供需雙方的糾紛。類似合同中產品數量的最終確定必須有相關產品使用部門及人員的書面簽字認可并附在合同上。根據工程派工單結算的合同需附有正規認可的工程派工單才算完整。

三、如果簽訂的是產品買入合同，那接下來會是采購物資的檢驗。審核中發現本應有對所購物資的逐一核對記錄，包括物資的名稱、規格、型號、數量、技術資料、產品檢驗證明及合格證書等，卻常會發現這種記錄的缺失。原因很多，有的是因供貨方是合作多年的客戶，信任度頗高，覺得沒有供貨風險；有的是因為人手不夠，或貨物過于龐大與沉重，而核對又過于繁瑣；還有的是因為忙于生產，干脆忽略了物資供應檢驗環節等等。這些原因都會導致供貨的數量不夠，型號不對，規格不符等問題。未檢驗的產品入庫后無法使用造成浪費，加大了企業經營成本。

四、如果是制造業，企業采購原料的同時，不可避免有設計部門首先對產品進行設計。審核中會發現有的企業對其設計部門的設計缺少審查環節。設計圖樣和技術文件首先要由主管領導安排各專業技術主管及生產主管進行審查，確認其是否可用，不妥之處及時修改。而不是對其設計無審查，拿到生產部門便用。結果生產過程中發現不合理設計，迫不得已邊修改邊生產，造成了極大的人力物力浪費，嚴重增加了企業的生產成本。

五、企業生產過程中一定會有下料過程，且具體的下料必須有詳細的記錄，如1、主要材料材質、型號、規格，主要部位焊接電流。2、合攏焊縫，鑄鍛件的焊接。3、合攏尺寸及分段吊裝。4、加工件尺寸。5、某些部位的拉線鏜孔等等。有了這些詳細記錄的反饋，采購部門采購物資的材質、數量等才有了依據，從而減少采購不需要或不符合要求的產品機會，達到物盡其用，以節約成本，提高經濟效益。

六、產品生產前后及整個生產過程，更離不開質量檢驗部門的檢驗。質量體系審核中發現企業質檢部門對產品檢驗很重視，能做到認真檢驗，詳細記錄。幾乎沒有不檢驗產品質量的現象，對發現的問題也有詳盡的記錄。然而往往缺失的是產品檢驗出現問題后，再無下文。而質量管理體系要求：1、在《不合格品處理單》中做出不合格品處理方法、意見，質檢部門將《不合格品處理單》下達到責任部門，責任部門按照《不合格品處理單》中的要求進行返工。2、經返工或返修的產品重新報質監部門進行檢驗。質檢部門接到通知后，應對返工或返修的產品進行檢驗，并保留檢驗記錄。3、經質檢部門檢驗證實不合格品無法返修或返修成本過高時，經主管領導批準予以報廢處理。

其次，是企業管理人員對企業質量管理體系的重要性認識不足。由于對質量管理體系缺少培訓學習等原因，以及其他一些忙于生產無時間應對等原因，部分人員對質量管理體系的運行存在一定的應付心理，不是沒有按標準的要求做好質量記錄，就是不按標準的要求去執行而填寫虛假的記錄。我們有敢于暴露問題的勇氣，更應該有解決問題的決心。我們按標準的要求去執行，不應該只是為了應付內外審，而是要它放在手邊經常翻閱學習，在日常管理中嚴格按標準去執行、落實，才能使標準與實際操作不脫節，才能在日常的點點滴滴中提高企業的生產經營管理水平，企業才能平穩持續發展。積極按照國際標準，構建和認證企業質量管理體系，已經為企業全面提升素質的趨勢和潮流。

對標準和質量體系文件的有效貫徹實施是建立在對其內容熟練掌握的基礎上的。如何熟練掌握？那只有多花時間、多花精力學習與領悟標準與體系條款，做到熟能生巧。如體系內各部門人員拿出一點時間一起學習，進行討論，擺出問題，解決問題的同時，提高了管理水平，完善了體系內容；或者根據體系要求的現實問題，避免紙上談兵，直接現場調查。可以說現場調查是整個體系管理最靈魂的部分。現場獲取的客觀證據和相關信息，將是評價質量體系運行有效性、充分性和適宜性的重要依據。根據體系要求解決日常生產經營出現的問題，反過來，根據實際情況及時調整完善企業質量體系管理程序中的要求和內容。

當然，要想做好質量管理工作，領導層的高度關注是至關重要的，還有體系管理隊伍的精心建設也是不容忽視的。改進是永無止境的。企業的質量管理體系也是與時俱進的過程，只有通過不斷的完善和改進，才能推進企業業務運作的規范化，從而提升企業整體質量管理水平，更好地拓展業務，參與市場競爭。