基于文獻計量學的中國軟科學發展研究

祁家能

(合肥工業大學，230009)

1 引言

文獻計量學是借助文獻各種特征的數量，采用數學與統計學方法來描述、評價和預測科學技術現狀與發展趨勢的圖書情報學分支學科。這一術語最早是1969年由英國人A·普里查德提出的。文獻在數量和內容等方面的特征可以說是學科發展的一個主要外部特征。近年來，文獻計量學越來越多地被應用在追蹤某一個學科的產生、發展、分化、相互滲透及其動向上。

軟科學于20世紀70年代末從日本傳入，在中國已經有了近30年的發展歷史。隨著自主創新這一基本國策在我國的確立，軟科學在我國的經濟社會發展中正扮演著越來越重要的角色。由于軟科學的發展同中國經濟社會發展密切相關，研究中國軟科學的發展歷程、發展特點、重點領域、內部結構，分析軟科學發展中存在的問題、制約因素以及前景的預測，絕不僅僅只具有科學學上的意義。利用文獻計量學的方法對軟科學在中國的發展特點和動向進行客觀考察，學術界尚未有類似的工作，是為本文的創新點。

2 軟科學的相關概念

“軟科學”(Soft Science)是由電子計算機“軟件”概念引申出來的一個學術術語。據考證，日本國科學技術廳于1971年發表的《科學技術白皮書(昭和四十六年)》首次使用“軟科學”這一詞組:“用自然科學的方法來研究包括人和社會現象在內的一個廣泛的學科領域?！敝笥纸洑v了幾次修改，其定義卻由簡到繁，越來越模糊。20世紀70年代末，軟科學的概念傳入中國，很快成為學術界和政界的熱門話題。80年代至90年代初我國出版了一大批相關的專著和工具書。在中國，人們對軟科學的理解同樣是多種多樣的。表1按時間順序羅列了國內幾個重要的軟科學定義。由于篇幅原因，表1中所列引文不列入參考文獻。

軟科學定義的差異，必然導致其研究領域、知識范圍的差異，致使從整體角度對軟科學的研究對象及范圍進行確定成為一件十分困難的事情，在當前軟科學研究中普遍缺少的也正是這種較有事實依據和說服力的研究。本文采用文獻計量學的方法分析軟科學研究的文獻集合，以期從客觀上揭示我國軟科學研究的特點、內部結構和趨勢。

表1 國內幾個重要的軟科學定義

3 中國軟科學發展的文獻計量學研究

3.1 對象文獻的選擇

由于軟科學學科領域的不確定性，對文獻計量學對象文獻的選取就顯得格外的重要和困難。經過反復衡量，本文選取CNKI(中國知網)學術文獻總庫收錄的文獻中題目、關鍵詞、摘要、主題或者正文全文中含有“軟科學”詞組，且引用數大于等于1的中文期刊文獻組成文獻集合A;選取學界公認檔次較高的十種軟科學期刊(《中國軟科學》、《軟科學》、《科學學研究》、《科學學與科學技術管理》、《科研管理》、《中國科技論壇》、《科學管理研究》、《科技管理研究》、《研究與發展管理》、《科技進步與對策》)所收錄的文章，且引用數大于等于1的中文期刊文獻組成文獻集合B。由于文獻集合A和文獻集合B都有某種程度上的缺陷，本文將兩者的統計結果相互對照，相互補充使用。經過搜索和統計，文獻集合A共計31350篇，文獻集合B共計28991篇①。

3.2 分析過程及結果

3.2.1 文獻集合A的時間分布

1979年－2008年間，文獻集合A數量隨時間變化情況如下圖1所示:

圖1 文獻集合A數量隨時間變化情況

可以檢索到的第一篇國內軟科學相關論文是發表在《自然辯證法通訊》1979年04期上的《從領導藝術到軟科學》，作者是王壽云、柴本良、陳寶庭。從數量的起伏來看，1986年的發表數量形成一個高峰，從1985年的23篇迅速提高到1986年的58篇，隨后的1987年發表108篇。之后文章發表數的增速趨于平緩，直到1994年又出現另一個發表的高潮，1997年后增速再次趨于平緩。進入2000年之后，2003－2004年間文獻數量有個較為明顯的增長。

1978年之前未檢索到文獻，這驗證了中國軟科學研究是伴隨著1978年全國科技大會召開而起步的。1986年和1994年出現了兩個文獻發表的高峰，與此同時，1986年7月和1994年12月分別召開了兩次全國軟科學工作會議。這兩次會議對于中國軟科學的發展有著重要的指導和促進作用，也充分印證了本文樣本的選擇是有一定說服力的。

3.2.2 文獻集合B的時間分布

1979年－2008年間，文獻集合B數量隨時間變化情況如下圖2所示:

圖2 文獻集合B數量隨時間變化情況

可以很直觀地看到，文獻集合B數量與文獻集合A數量隨時間的變化情況大體上是一致的，在數量上發生激增的年份也基本一致，如1994年，2003年②。

綜合來看，軟科學研究文獻在1979－2008年間呈現明顯的增長趨勢，其中1986年、1994年和2003年是研究文獻數量發生激增的年份。

3.2.3 文獻集合B的關鍵詞詞頻分布研究

3.2.3.1 關鍵詞詞頻分析

學術論文的關鍵詞是論文內容的提示符，是作者學術思想及學術觀點的凝煉，也是文獻計量學研究的重要指標。本文將文獻集合B按時間分為11個階段，由于前期文獻較少，關鍵詞變化較慢，因此以5年為界，之后以2年為界。經過統計，各個時間文獻關鍵詞出現頻率排在前十位(除去關鍵詞“軟科學”，下文做同樣處理)如表2所示:表中關鍵詞依詞頻由高到低排列。總計列中關鍵詞后括號內為該詞的詞頻。從表2可以看出:(1)軟科學研究的熱點基本上為此時間段國家經濟社會發展的熱點。如1986－1990年的“市場經濟”和“體制改革”;1999－2000年的“西部大開發”、“21世紀”;2007－2008年的“自主創新”和“知識產權”等，都與當時國家的提倡息息相關。(2)1993年之后，“技術創新”始終排在第一位，同時“可持續發展”也一直排進前十位，是軟科學研究中不變的熱點，為其重點領域。(3)1993－1994年，“軟科學產業化”第一次出現并排到第二位，1995－1996年排到第四位，1997－1998年排到第九位，之后就沒能進入前十位。這說明1994年前后開始，中國軟科學進入一個推進軟科學產業化的發展階段。(4)2003－2004年之后，“戰略”一直排入前十位。同時，“規劃”、“指標體系”、“可持續發展”等宏觀性的關鍵詞出現的幾率相比之前大大增加。這說明2003年之后，中國軟科學開始側重于關注國家宏觀層面的戰略研究，但同時也有“企業”、“中小企業”等層面的微觀研究。

表2 文獻集合B的關鍵詞詞頻隨時間的變化情況

1999－2000 2001－2002 2003－2004 2005－2006 2007－2008 總計1 技術創新 技術創新 技術創新 技術創新 技術創新 技術創新(1240)2 知識經濟 對策 對策 戰略 自主創新 對策(640)3 對策 企業 創新 可持續發展 產業集群 創新(485)4 風險投資 可持續發展 戰略 風險投資 創新 可持續發展(383)5 高校 可持續發展 知識經濟 戰略 企業(377))6 創新 創新 WTO 企業 知識管理 戰略(331)7 可持續發展 風險投資 企業 規劃 知識產權 產業集群(331)8 21世紀 WTO 指標體系 知識產權 產業集群 中小企業(311)9 西部大開發 知識經濟 核心競爭力 自主創新 中小企業 自主創新(301)10 高新技術產業 中小企業管理 科技創新 創新 指標體系 知識產權(298)

3.2.3.2 論文關鍵詞共現分析

兩個或更多關鍵詞在同一篇文獻中同時出現成為關鍵詞共現。關鍵詞共現分析通過描述關鍵詞與關鍵詞之間的關聯和結合，解釋某一領域學術研究內容的內在相關性和學科領域的微觀結構。關鍵詞共現分析中通常采用關鍵詞共現的觀察值矩陣來記錄和展示關鍵詞之間的共現頻次。本文接著對30年來總頻次前10位的關鍵詞做共現展示。經統計，文獻集合中詞頻居前十位的關鍵詞共現的觀察值矩陣如表3所示，表中關鍵詞依詞頻由高到低排列。

從該觀察值矩陣中不難看出，哪些詞對共現頻次較高，哪些詞對共現頻次較低。直觀地看，“技術創新”與另外9個關鍵詞均有共現關系，并且共現的程度也是最高的，因此，可以認為“技術創新”是軟科學研究的一個核心領域。同時，除了“企業”和“中小企業”兩者不存在共現現象，其余所有關鍵詞兩兩之間均存在共現現象，這充分說明軟科學并不像想象中的那么松散，它具有非常聚合的內部結構。

表3列出的是排序前10位的關鍵詞兩兩共現頻次的觀察值矩陣，反映的是一種表象，因為兩個關鍵詞共現頻次的多少直接受兩個關鍵詞各自詞頻大小的影響。為了真正揭示關鍵詞之間的共現關系，揭示文獻集合的整體聚合關系，本文還需引入表示關鍵詞共現相對強度的指標。在文獻計量學里，常用的表示關鍵詞之間關聯強度的統計指數有兩種:Salton指數和 Jaccard指數(Van Raan AF1993)。

本文選用兩者較為靈敏的Salton指數，Salton指數的計算公式為:

式中Ni，Nj分別表示關鍵詞i和j頻次，Nij表示關鍵詞i和j的共現的頻次。

詞頻居前10位關鍵詞共現的Salton指數矩陣詞頻如表4所示。為了便于觀察，本表中采用的是百分比值。求出該Salton矩陣每行向量的元素的總和，如表5所示。

表3 詞頻居前十位的關鍵詞共現的觀察值矩陣(1979－2008)

表4 詞頻居前十位關鍵詞共現的Salton指數矩陣(1979－2009)(%)

表5 Salton矩陣每行向量的元素的總和(%)

可見，關鍵詞“技術創新”在出現頻次上排在第一位，從相對共現頻次上看，仍然是第一位。另外，“企業”、“中小企業”、“自主創新”三個關鍵詞的相對共現頻次是較高的，可視其為軟科學研究的中心領域。該Salton矩陣的元素的總和為465.3%。這一數值是相對較大的，可見軟科學研究并不是一盤散沙，它的內部總體聚合程度甚至某種程度上高于自然科學類的納米科學研究③。由此本文推論，軟科學是一門由若干個相互之間有聯系的研究領域組成的、內部聚合程度很高的綜合性學科群。

4 對于我國軟科學發展的幾點看法

4.1 中國軟科學發展的四個階段

從文獻計量學的統計結果來看，軟科學發展可以分為四個發展階段。第一階段:1979年－1985年，起步階段，這一階段軟科學概念剛剛引入，軟科學的研究機構、研究刊物剛剛建立。第二階段:1986年－1993年，快速發展階段，這一階段以1986年第一次全國軟科學工作會議為起始，軟科學研究會建立，軟科學文獻快速增加，大量的軟科學成果在該階段受到獎勵。第三階段:1994－2002年，該階段以1994年的軟科學工作會議為起始，以軟科學產業化的研究為特點。第四個階段:2003年至今，該階段以2003年前后開始的《國家中長期科技發展規劃》的研究啟動為起始，特點是軟科學研究的工作重心又開始向國家宏觀層面傾斜。

4.2 軟科學研究是國家政策的晴雨表

軟科學研究是國家政策的晴雨表，未來會持續關注中國政策的熱點問題。

軟科學從一開始被引入中國，就是為了促進我國決策的民主化和科學化，帶有非常明顯的面向應用的特點。軟科學的研究熱點，從“決策的科學化民主化”，到“經濟體制改革”，到“西部開發”，到“可持續發展”，再到“自主創新”，都是我國經濟社會發展各個階段中的熱點和難點問題。幾十年來軟科學研究的這個特點一直沒有改變，將來也不會變，其對于中央政策導向的敏感性和依賴性都是非常強的，可以視之為國家政策的晴雨表，這一點是軟科學發展的一個突出特點。

4.3 軟科學未來的研究內容

軟科學具有綜合性學科的內部結構，從未來趨勢上看，“自主創新”和“知識產權”將是軟科學研究新的學術熱點。

由于軟科學涵蓋的范圍過于廣泛，其內部結構相對松散，但是這并不代表其學科內部沒有微觀結構。對軟科學研究關鍵詞詞頻分析得出的結論:“技術創新”、“可持續發展”是我國軟科學研究的重點領域。“技術創新”是軟科學研究的核心領域。“企業”、“中小企業”、“自主創新”是軟科學研究的中心領域。對于軟科學本身的研究是軟科學研究的弱點。“自主創新”和“知識產權”是軟科學研究新的學術熱點和突破口，將成為未來軟科學研究的重點內容。

4.4 軟科學的定義應更為廣義化

對于軟科學的定義應該更為廣義化，這樣更有利于軟科學的進一步發展。

在統計工作中我們發現，存在大量的應屬于軟科學研究的文獻，但是文獻題目、關鍵詞、主題、摘要中均沒有“軟科學”詞組的文獻。這說明很多軟科學研究者對于軟科學的概念認識仍然是模糊的。顯然，軟科學研究面向引用的特點，使得軟科學的學科范疇非常不清楚。它幾乎囊括了除藝術外的所有社會科學領域，其中，經濟、管理、政策、金融、社會學都是其重點內容。軟科學研究的方法也是多種多樣，幾乎所有學科的研究方法都被不同程度地使用過。

文獻的統計結果表明，對于軟科學本身的研究，一直以來并沒有得到充分的重視。軟科學的邊界在科學學范疇內仍然是難以界定的。雖然對于學術術語似乎應慎取廣義，因為各個廣義概念之間很難找到本來應該有的界限，難以做出相應的區分。但是，如果非要給軟科學下一個狹義的定義，確定一個明確的界限，反而會阻礙軟科學的發展。本文試圖從軟科學的功效上對軟科學進行一個釋義:軟科學是一類面向實際應用的，既提高自然科學學科社會效能，又放大社會科學學科本身效能的學科的統稱。改革開放之后，在我國每一個大政方針制定的背后，在每一個關系國計民生的大型工程論證的背后，都有著軟科學研究的貢獻。在這樣一個更廣義、更寬松的語境中，軟科學在未來一定可以得到更快、更好的發展，發揮更大的作用。

5 方法局限性分析

本文是把文獻計量學方法用在一個概念和范圍較模糊的學科上的一種嘗試。這種方法是有局限性的，現分析如下:

5.1 對象文獻選擇上的局限

本文選擇的對象文獻集合A和文獻集合B都存在不同程度的缺陷。如:由于軟科學的概念比較模糊，很多軟科學研究者可能全文中都不會出現“軟科學”字樣，致使很多文章無法被文獻集合A統計在內。雖然文獻集合B選擇的是學界公認的十份軟科學類雜志收錄的文章，較好地解決了文獻集合A的問題，相當程度上可以代表中國軟科學的研究文獻集合。但是，由于大多數軟科學類雜志是在1985年前后創刊，在中國軟科學發展的早期階段還不是軟科學研究的主戰場。當時的軟科學類文獻主要集中發表在《自然辯證法通訊》、《自然辯證法研究》等雜志，但這幾類雜志在中后期又很難被認為是軟科學雜志。這使文獻集合的選擇陷入了兩難。

本文在刻畫文獻集合數量隨時間變化關系時采用了文獻集合A和文獻集合B同時使用、相互印證的方法，較好地解決了上述問題，同時，由于本文在其他的統計工作中主要想討論的是軟科學發展中后期的情況，因此選擇使用了文獻范圍更為妥當的文獻集合B作為對象文獻集合，使得整個的統計結果和結論更具有可信性。

盡管做了上述工作，但是文獻集合仍然有很多問題沒有解決。如:由于加入了被引用數這個門檻，使得最近幾年的文獻統計結果有些失真。因為被引用情況是一個動態的情況，尤其是最近幾年的文獻數需要若干年沉淀后才能表現出其最真實的情況。本文只能在討論中盡量避開最近幾年的統計結果，使這種影響降到最低。另外，由于軟科學的特殊性，國務院研究中心、中國科技戰略研究院等機構有相當多的研究報告都沒有，或者沒有辦法公開發表。這一部分“內部資料”沒有被統計，不能不說是本文文獻集合選擇的一個巨大缺陷。

5.2 本文的有關結論尚需其它方法印證

雖然文獻計量學方法是一個較為成熟的方法，但面對復雜的學科問題時，仍然需要其它方法的印證。例如，本文原本試圖通過統計結果確定中國軟科學的核心作者群，但為了解決作者的同名問題，只能設定同一單位的同一作者為一個作者。但這樣統計卻使一些軟科學研究的大家，如成思危、馮之浚等，他們每人有很多種身份，在結果中就被當成了不同的研究者，因此排不進核心作者群。同時更有一些研究者，如錢學森，他確實并未發表很多軟科學類文章，卻是軟科學研究中系統方法的創始者。類似這些作者沒有被排入核心作者群，本文只能放棄這部分的工作。同樣，本文的其他結論也需要其它方法的印證，如:文獻內容分析法、專家訪談法等，這是作者下一步研究的方向。

注釋:

① 本文選取文獻集合時設立了被引用數大于等于1的門檻，是為了去除那些研究質量相對較低的文獻以及征稿或者雜志介紹等無關文章，同時也可以使文獻集合B隨時間的變化關系可以更大程度上反映軟科學研究的發展情況，而不是只和雜志的篇幅變化相關。

② 圖2中1986年并沒有文獻數量上的激增，其原因是由于軟科學雜志大多是1985年前后創刊，當時尚未成為中國軟科學研究的主陣地。因此文獻集合A的統計結果更能反映早期的文獻發展情況。

③ 參見參考文獻8:梁立明，謝彩霞.詞頻分析法用于我國納米科技研究動向分析［J］，科學學研究，2003，21(2)，138－142.

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［7］梁立明，武夷山.科學計量學:理論探索與案例研究［M］.北京:科學出版社，2006，54－72.

［8］梁立明，謝彩霞.詞頻分析法用于我國納米科技研究動向分析［J］.科學學研究，2003，21(2)，138 －142.

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