基于DEA的圖書館智力資本評價

〔摘 要〕本文構建了一套圖書館智力資本的指標體系，并運用指標體系采用數據包絡分析方法對圖書館智力資本效率進行了評估。基于評估得分，對不同決策單元智力資本投入產出現狀進行了研究，通過研究得出了圖書館智力資本投入產出效率不足的決策單元的改進建議。

〔關鍵詞〕數據包絡分析；圖書館；智力資本

〔中圖分類號〕G251 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2012）10-0015-04

1 智力資本

智力資本這一概念最早是作為人力資本的同義詞由西尼爾（Senior）于1836年提出的。他認為智力資本是指個人所擁有的知識和技能。1969年約翰·肯尼斯·加爾布雷斯（John Kenneth Galbraith） 擴展了這一概念，他認為智力資本不僅是純知識形態的知識，還包括相應的智力活動。1986年，瑞典卡爾·艾里克·斯維比在其《知識型公司》一書中最早提出了智力資本的概念。1991年，美國學者托馬斯·A·斯圖爾特（Thomas A Stewart）解釋說：“智力資本是被組合起來的有用的知識”（Stewart，1997）。人力資本（Human Capital）結構資本（Structure Capital）和顧客資本（Custom Capital）三者之中，人力資本是指企業員工所具有的各種技能和知識，是企業智力資本的重要基礎；結構性資本是指企業的組織結構、制度規范、組織文化等；而顧客資本則指市場營銷渠道、顧客忠誠、企業信譽等經營性資產。這三者相互作用，推動企業智力資本的增值與實現。1996年，安妮·布魯金（Annie Brooking）提出智力資本是一種無形資產，主要有市場資本、知識產權資本、人力資本、基礎結構資本4個部分構成。與Stewart的“三模式”結構相比較，Brooking的是“四模式”結構。

本文研究認為，智力資本是一切能夠用來創造超額財富的智慧與經驗的總和。包括科學研究、有用的信息情報、知識產權、組織結構、專業能力、實用經驗等，從而將智力資本的含義由個體擴展到組織范圍，它強調組織中一種潛在的應用知識與技能創造價值的能力，所以它是一種聚合知識載體的能力。

2 圖書館智力資本的重要性

智力資本是圖書館重要的無形資本，在打造圖書館服務價值增值過程中，除了物質資本的價值轉移，就是智力資本的價值創造。圖書館智力資本是人力資本、結構資本和讀者（客戶）資本、知識產權資本四者的統一體。

人力資本是智力資本之源，擁有一定知識和技能的圖書館員是智力資本形成的前提，是智力資本的核心。結構資本是組織動力，結構資本是支持人力資本創造知識并發揮知識增值作用的保障，是圖書館智力資本服務讀者進行價值創造的轉化機制。讀者（客戶）資本是智力資本的服務目的。圖書館的價值實現就是向用戶提供更多的知識產品和信息服務。知識產權資本是圖書館在服務讀者的過程中開發的具有自主知識產權的軟件系統或者引進的軟件系統。將智力資本理論引入圖書館管理，是對過去圖書館管理理論和實踐的突破與挑戰。圖書館在智力資本管理過程中主要面臨的問題是如何使投入的各種智力資源能夠有最大化的產出，即智力資本的投入產出效率問題。要想做好圖書館智力資本的投入產出管理，首先要了解圖書館智力資本使用的現狀，而數據包絡分析方法是一個很好的分析工具。

3 數據包絡分析方法簡介

數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是由美國運籌學家查尼斯（A.Charnes）和庫珀（W.W.Cooper）等學者于1978年在“相對效率評價”基礎上發展起來的一種新的系統分析方法。主要采用數學規劃方法，利用觀察到的數據樣本資料數據，對決策單元（Decision Making Units，DMU）進行生產有效性評價或處理其他多目標決策問題。DEA方法主要是通過保持決策單元的輸入或輸出不變，借助于數學規劃將DMU投影到DEA前沿面上，并通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評價它們的相對有效性。

該指標體系從人員數量、人員素質結構和人員養護（支付的工資）3個方面來評價人力資本。圖書館的工作人員是圖書館日常事務的主要承擔者，所以人力資本的幾個評價指標被歸為投入型的指標。結構資本主要反映一定組織結構之下的管理效率，所以利用員工工作時間、圖書館開放時間以及管理軟件的投入作為評價指標。讀者（客戶）資本的評價則主要從讀者的角度出發，考察讀者對圖書館資源的使用及其滿意程度。知識產權資本體現的是圖書館科研成果的產出。

5 實例分析

5.1 數據及模型運算結果

本文在研究中選擇26個圖書館（26個決策單元DMU）的智力資本指標體系下的各種數據。表2、表3的數據是原始數據經過標準化處理（每一個數據除以該數據所在列的最大值）之后的結果。表4、表5是DEA模型運算的結果。篇幅所限，θ值為1的決策單元的數據略去。