“中等收入陷阱”：成因、理論解釋與借鑒意義

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〔摘要〕曾經和現在仍陷入“中等收入陷阱”的國家都有著政治、經濟、社會和文化等多方面原因。“中等收入陷阱”產生的原因往往具有綜合性，其中既有資源配置方面的原因，也有制度轉型障礙方面的原因。“中等收入陷阱”可以納入經濟增長的理論框架進行分析。探討“中等收入陷阱”問題的目的是認真吸取其他國家的前車之鑒和經驗教訓，從而避免出現經濟增長的不合理減緩甚至停滯現象，跨越“中等收入陷阱”，邁向高收入國家行列。

〔關鍵詞〕中等收入陷阱；經濟增長理論；中國經濟增長方式；發展中國家

〔中圖分類號〕F1121〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2012）06-0021-04

一、 發展中國家普遍陷入“中等收入陷阱”的成因

“中等收入陷阱”（Middle Income Trap）的概念由世界銀行在《東亞經濟發展報告（2006）》中最早提出，其基本涵義是指：鮮有中等收入的經濟體能夠成功地躋身高收入國家。這些國家往往在人均國內生產總值達到3000美元以后便陷入經濟增長停滯期，既無法在工資方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術研制方面與富裕國家競爭。與此同時，世界銀行也提出了“東亞奇跡”的概念，對東亞一些國家成功跨越“中等收入陷阱”的經驗加以肯定。近年來，國內外學術界通過比較分析成功跨越和陷入“中等收入陷阱”的兩類國家和地區的經濟社會特征，選取一些國家來分析其在經濟增長、技術創新、人力資源、收入分配、社會發展、對外依賴等方面的差異性，歸納出之所以陷入“中等收入陷阱”的原因主要有以下幾個方面¹：

1.未能及時調整經濟增長模式而失去模式轉換的機遇。一些依靠勞動密集型產品出口拉動經濟增長的發展中國家在進入中等收入階段后，傳統產品成本增加和需求發生變化，卻未能及時調整產品結構和培育出國內市場需求，從而導致外貿逆差和經濟大幅度減速，典型的如馬來西亞等國家，主要依靠初級工業品和傳統資源性產品出口，難以繼續增加外貿收入和提高居民的收入水平。有的國家長期通過犧牲環境實現經濟增長，到中等收入階段便陷入環境危機，需要支付巨額的環境治理費用從而影響經濟增長和收入增加，如印度尼西亞長期大量出口木材，使本國的熱帶森林資源受到嚴重破壞，資源枯竭危機日趨嚴重，而新的替代性出口產品卻難以形成規模。

2.未能在經濟增長模式轉型中突破技術創新瓶頸。一些國家的經濟在進入中等收入階段后，低技術含量產品生產的低成本優勢逐步喪失，在低端市場難以與低收入國家競爭，但在中高端市場則由于研發能力和人力資本條件制約，難以與高收入國家抗衡，在這種上下擠壓的環境中，逐步失去了經濟增長的動力導致經濟發展停滯。核心原因在于缺乏自主創新的激勵機制和國家對人力資本方面的及時投入，未能培育出新的競爭優勢，如泰國在上世紀70年代后經濟曾經突飛猛進，成為跨國公司的家電等產品生產基地，但是由于未能繼續在技術創新方面實現本土化，缺乏本國主導的高新技術產品生產，逐步在國際市場競爭中失去優勢和發展后勁，目前在吸引外資方面已經落后于臨近的越南等新興國家，加上政治動蕩等原因，經濟增長速度明顯下降。

3.政府宏觀經濟管理失控和缺乏有效制度框架。有的國家的產業、技術等政策缺乏穩定性；政府的財政預算失控，依靠赤字維系運轉，致使債臺高筑，通貨膨脹。宏觀調控措施失當造成經濟大幅波動。政府缺乏對經濟轉型所需要的人力資本、技術創新等方面的公共投資與扶持政策。一些國家經濟社會發展缺乏中長期的規劃藍圖引導，政府公共投入與布局缺乏目標，公共投資效率低下。一些國家的經濟政策不穩定，導致民間投資信心不足和資金、人才大量流失，嚴重削弱了本國經濟發展的動力。

4.人口城市化與工業化的推進不協調。一些國家在推進城市化工業化的過程中，大批低素質農村勞動力和家庭無序流入城市，但又缺乏穩定的職業和收入來源，成為城市貧困人口，影響了城市經濟活力的形成和產業提升，如拉美國家的城市化率由1950年的414%急遽上升到1990年的703%，超過歐洲的城市化率（69.8%），2010年更是達到了79.6%，僅次于北美的80.7%。過度的人口城市化帶來一系列“城市病”現象：城市貧民窟；社會治安惡化；黑社會勢力猖獗與失業率居高不下等。

5.對新增的社會財富分配不公和對公民自由發展的公平性處理不當。一些國家對市場競爭形成的收入兩極分化趨勢未能及時加以遏制，并構建收入分配的公平制度，形成“強者通吃”的局面，社會不同階層的矛盾不斷加深，如墨西哥、巴西等拉美國家在城市化率由50%向70%推進階段，收入分配差距也大幅度擴大到不合理的水平。上世紀70年代拉美國家在進入中等收入階段后，基尼系數高達044—066之間。由于收入的邊際消費傾向遞減，有效的社會消費總需求不足，對經濟增長產生了遏制作用。收入分配不公還從微觀經濟層面增加了勞動者的不合理流動與離職現象，使企業缺乏穩定的職工隊伍，降低了企業的創新活力。這些負面效應都最終影響到經濟增長，使這些國家的經濟增長猶如“方形輪子”的馬車，走走停停，顛簸行進。

6.政治體制改革嚴重滯后影響經濟的可持續增長。一些國家的政治體制變革受到利益集團羈絆，嚴重滯后于經濟發展。一些所謂精英集團和政黨片面追求經濟增長和財富積累，反對在社會結構、價值觀念和權力分配等領域進行變革，或者把這種變革減少到最低限度，導致尋租、投機和腐敗現象蔓延，市場配置資源的功能受到嚴重扭曲。由于政治結構不尊重低收入階層的訴求和漠視新興中產階級的政治參與意愿，導致社會沖突頻發，影響經濟增長，一些拉美國家由此形成一些極端民族主義性質的政權，采取對國際資本一律排斥的態度，重新掀起對石油等行業的國有化浪潮，從而引起經濟系統的紊亂和社會動蕩，最終使本國經濟停滯和不正常波動；一些中等收入國家如泰國，還由于城鄉貧富懸殊，社會嚴重分化，引發激烈的社會沖突，甚至軍方發動政變，政權頻繁更迭。

7.未能充分利用“人口紅利”對經濟增長的有利條件從而失去經濟快速增長的機遇。大量研究表明，勞動年齡人口的低撫養比和以較高積累率為投資拉動經濟增長的“人口紅利”因素是東亞國家成功跨越“中等收入陷阱”的重要原因之一，而其他一些發展中國家也先后出現過人口低撫養比等有利于積累的條件，但是卻未能夠抓住人口紅利的“窗口”機會，即未能解決好豐富的勞動力充分就業問題，導致社會失業率長期處于高位狀況，人力資源素質培養也不適應經濟結構轉型的需要，從而使經濟增長仍然處于常規狀況。一旦人口紅利的“窗口”開始關閉，又將面臨新的人口老齡化的一系列問題，從而難以跨越“中等收入陷阱”。

二、“中等收入陷阱” 形成的經濟學解釋

有學者認為，由世界銀行提出的“中等收入陷阱”概念是一個對各國經濟增長階段特征的經驗性質的歸納，在理論層面并不嚴謹。世界銀行只是從規模經濟遞減的角度概括出對“中等收入陷阱”的說法。其概念的外延界定含糊不清；內涵不夠準確；也不完全符合實際，得不到現實的檢驗。認為“中等收入陷阱”只是一種現象，而并非規律，構不成普遍的經濟學原理（徐康寧，2012）²。而且我們也發現，經濟增長的“陷阱”并不僅僅出現在經濟增長的中等收入階段，在經濟增長的低收入階段和高收入階段都可能出現經濟增長減緩、停滯或倒退的情況。前者如許多非洲國家，后者如今日歐盟的許多國家。

通過觀察國際經濟社會發展的趨勢后發現，曾經和現在仍陷入“中等收入陷阱”的國家，雖然都有著政治、經濟、社會、文化等多方面原因，但其核心還是經濟問題。因此，要對“中等收入陷阱”進行經濟學的理論解釋，仍應當從經濟增長的經濟學原理開始。在經濟學的理論層面上對“中等收入陷阱”現象加以解釋。也就是說，“中等收入陷阱”可以納入經濟增長的理論框架進行分析：

新古典經濟學的經濟增長理論認為，經濟資源的優化配置與經濟增長是一種循環促進關系（A.Samuelson）。在自由競爭的市場經濟體制下，資金、勞動力、土地、技術等生產要素在價格機制的作用下，通常會按照供需關系實現優化調節，從而推動經濟的穩步增長。但如果由于一些原因出現經濟資源的短缺，資源配置就可能嚴重失衡并失去自我恢復的能力，從而影響經濟的持續增長，造成經濟長期在一定的收入水平階段徘徊³。其次，從人口與物質再生產的協調關系而言，如果人口的數量或結構與物質生產不協調，使物質生產大部分被消費而影響積累，加之資源枯竭，也會形成經濟增長的放緩或停滯。即“人口陷阱”問題，這在許多發展中國家表現突出。此外，在全球化的市場經濟環境下，比較優勢變化也會使一些經濟體的經濟增長發生停滯現象。一個經濟體從中等收入向高收入邁進的過程中，往往難以擺脫以往由低收入進入中等收入的發展模式，其關鍵性原因在于中等收入國家相對低收入國家，原有的人工成本低廉優勢已經失去，但相對發達的高收入國家，其技術、資本等比較優勢不突出，無法在國際競爭中取得優勢或在全球化過程中獲益。歸納起來，“中等收入陷阱”的實質是經濟資源配置的“均衡陷阱”的一種表現形式（蔡昉，2011）⁴。

而新制度經濟學的經濟增長理論則認為：影響和制約經濟增長的根本原因是制度的變遷（D.C. North）。新制度經濟學將經濟體制、產權、法律、社會習俗、意識形態等都作為一種“制度”（institution）范疇看待，并且在其理論分析框架中強調制度對經濟增長的“內生性”作用⁵。認為不合理的制度會嚴重制約經濟的增長；而制度的變遷，如在經濟資源不變的情況下，通過對體制的改革或產權制度的完善等方式，更能夠推動經濟的快速增長，如我國在上世紀80年代實行經濟體制改革后發生的高速增長就是一個明顯的例證。因此，“中等收入陷阱”的本質是“轉型陷阱”，即進入這個時期后，前一階段經濟快速發展所積累的矛盾會集中爆發，原有的經濟制度以及政治、法律體系等的缺陷會暴露無遺，無法有效地應對系統性的綜合風險。一些改革初期的既得利益集團往往會阻礙進一步的變革，使經濟、政治等制度改革停滯甚至發生倒退，造成社會各方面的利益博弈成本倍增，使經濟增長出現大幅波動或長期在中等收入階段徘徊，遲遲不能進入高收入國家行列。可以認為，不同國家或地區的主要傾向是有差別的。但對于中國這樣的尚未完全實現制度轉型的市場經濟國家，“轉型陷阱”往往是造成經濟增長減速與停滯的主要原因（孫立平，2012）⁶。

通過以上分析可以認為，“中等收入陷阱”產生的原因具有綜合性，其中既有資源配置方面的原因，也有制度轉型障礙方面的原因。不同國家在不同的時間其原因會有主次之分和發生變化。加上任何經濟體在資源邊界既定的前提下都會受邊際收益遞減規律的制約，許多發展中國家往往在進入中等收入階段后，經濟增長會發生減緩甚至停滯的情況是具有一定的理論依據的，而不僅僅是一種簡單的對現象的歸納。

三、“中等收入陷阱”問題的提出對中國的借鑒意義

對中國而言，“中等收入陷阱”既不是必然會發生，也不是絕對不可能發生的。對“中等收入陷阱”問題進行深入、廣泛的探討，其目的是要認真吸取其他國家的前車之鑒和經驗教訓，認識其中的一些基本規律，從而避免出現經濟增長的不合理減緩甚至停滯現象，盡快實現跨越“中等收入陷阱”，邁入高收入國家的行列。

1.中國主要依靠投資拉動經濟增長的能力已達極限，必須真正實現經濟增長的內需拉動方式的轉變。中國應當在進入中等收入階段以后，及時轉變到以技術密集為主的出口產品結構；借人民幣升值和出口產品結構調整之機優化投資結構與產業結構，實現向環境友好型的生產方式轉變；實現向擴大內需和消費拉動經濟的轉型，以合理的經濟增長速度邁入高收入國家行列。

2.必須加強技術創新對經濟增長的引導作用，在自主創新方面有大的突破。中國在邁入中等收入國家的行列后，經濟增長必須轉向依靠科學技術的生產運用；大幅度提高科技進步對經濟增長的貢獻率。加大教育和科研的政府投入，完善科技創新的機制和管理體系，運用經濟杠桿加快節能、低耗、環保等產品的生產與消費，增加自主創新比重，使經濟增長盡快轉入技術創新導向的軌道。

3.進一步按照市場經濟的要求對經濟發展的政府宏觀調控方式加以完善。包括完善政府對宏觀經濟的調控方式與手段，協調政府與市場機制的關系，開放政府壟斷的行業與生產經營領域，改革中央與地方政府的財稅制度，遏制通貨膨脹，限制債務規模；通過制度建設制約政府的非理性行為，形成政府與企業、居民間的多贏、和諧關系。

4.大力推進城市化與工業化的良性互動，解決城市化所面臨的一系列制度障礙問題。中國由于人口城市化進程與工業化進程不同步，大量城市常住人口實為流動人口，既耗費土地等大量經濟資源，又增加了一些虛假的GDP，如數量高達12億以上的農村外出流動人口加大了鐵路、航空等交通基礎設施和運輸能力的壓力，所形成的“半拉子城市化”也加深了城鄉居民之間的社會沖突風險，影響了內需的擴大。因此，中國應在進入中等收入階段以后，進一步在城鄉戶籍制度、農村土地產權制度、城鄉社會保障制度和政府財政稅收制度等方面加強改革，推動農民工市民化進程，妥善處理農民工和農村人口在城市就業、定居與社會融入等方面的問題，解決好城市化與工業化發展的不協調問題。

5.大力加強對社會收入分配的調節，切實解決社會分配不公的一些關鍵問題。收入分配不公問題會通過傳導機制直接影響企業等單位的生產效率，間接通過社會摩擦成本的增加制約經濟增長。曾經和現在仍陷入“中等收入陷阱”的國家，都普遍存在沒有解決好收入差距擴大、貧富不均的制度安排和機制設計問題。中國目前還處于新舊體制轉型的過程中，企業分配制度、行業所有制結構與公民財產權利制度完善是當前保持經濟持續增長和實現公平分配的主要任務。因此，應通過對收入分配制度的大力改革，如推進公共服務均等化，城鄉統籌發展，財政稅收制度改革，工資薪酬談判協商制度建設，區域性扶貧開發，社會保障制度建設等一系列措施遏制收入差距擴大的勢頭，讓廣大人民群眾在經濟增長中得到實惠。

6.進一步深化政治體制改革，要敢于進入一些不可回避的深層次領域以取得突破。政治體制改革進展緩慢，與經濟社會發展的要求不相適應。改革初期提出的改變“政企不分，黨政不分，官商不分”現象的任務還沒有真正得到解決。因此，中國在進入中等收入階段后，必須通過加強人民代表大會的代表選舉、立法、監督等民主制度建設，政府行政管理體制改革，公共財政分配立法，社會團體建設等舉措使政治體制改革有實質性的突破，從而推動經濟體制改革的進一步深化，加快經濟增長和普遍增加公民的收入。

7.高度重視中國出現的“未富先老”現象和“人口負債”風險，克服人口老齡化對中等收入階段經濟增長的負面效應。目前我國一些學者提出了“第二次人口紅利”的概念，認為人口老齡化初期會增加老年人的許多需求從而起促進經濟增長的作用，這是缺乏理論根據和實證支持的。人口老齡化意味著勞動年齡人口負擔加重，社會財富積累比例減少與城鄉居民人均收入增長放緩。雖然社會老齡人口的增加會帶來一些新的需求，因此形成一些為老年人服務的產業，但在總收入不變的情況下，也必然會減少一些不屬于老年人的消費需求和生產。換言之，人口老齡化只會通過改變消費結構影響產業結構，但不會通過增加消費的總量提高經濟增長速度。東亞成功跨越“中等收入陷阱”的國家和地區都是在人口老齡化加速之前進入高收入國家行列的。上世紀后半葉歐洲國家在應對人口老齡化問題上主要采取引進青年移民、加強國民人力資本投資和提高法定退休年齡的基本對策。根據我國的國情，顯然只有后兩種對策可以借鑒與參考。我國人力資源的整體素質偏低，目前的法定退休年齡偏低，通過人力資本投資和調整退休制度挖掘經濟增長的潛力，其空間很大，需要充分研究利用以實現對“中等收入陷阱”的跨越，趕在2030年人口紅利全面消失前邁入高收入國家行列。

〔參考文獻〕

〔1〕陳亮，陳霞.邁過“中等收入陷阱”的戰略選擇〔J〕.經濟學動態，2011，（5）.

〔2〕徐康寧.“中等收入陷阱”：一個值得商榷的概念〔N〕.中國社會科學報，2012-03-26.

〔3〕〔美〕薩繆爾森.經濟學〔M〕.商務印書館，1978.

〔4〕蔡昉，“中等收入陷阱”的理論、經驗與針對性〔J〕.經濟學動態，2011，（12）.

〔5〕〔美〕諾思.經濟史中的結構與變遷〔M〕.上海三聯書店，上海人民出版社，1994.

〔6〕孫立平.走出轉型陷阱〔N〕.經濟觀察報，2012-02-26.

（責任編輯：張琦）