生態經濟學中的代際公平研究前沿進展

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〔摘要〕代際公平理論從全人類的視角，對人類從當代到后代所肩負的責任與義務進行研究。對代際公平理論的研究，是人類在面對生存危機時，為了自身物種在地球上能夠盡力延續存在而提出的警示與對解決方案的研究，體現了人類的主觀能動性和保護自身的本能。本文從代際公平理論的提出和目的及其核心論題、代際公平的量化分析方法、政策決策等方面介紹了代際公平理論研究的前沿進展。雖然，當前代際公平理論還存在許多不足甚至錯誤，然而，代際公平理論的研究成果為我們解決可持續發展問題提供了有價值的參考。

〔關鍵詞〕生態經濟學；代際公平；世代；代際貼現率；科斯談判

〔中圖分類號〕F0622〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2012）06-0011-05

〔作者簡介〕白瑞雪，北京師范大學經濟與資源管理研究院講師，中國人民大學經濟學院博士后流動站研究人員，北京100875。

一、代際公平理論的提出與目的

在經濟發展中，經濟的日益增長與人類認識視野的擴展、道德關懷的延伸和生態環境的惡化等之間的矛盾日益凸顯。資源的過量消耗、生態系統的透支和物種的消亡，不但威脅著人類當代的生存與發展，而且威脅著人類后代的延續。在這種條件下，代際公平理論被提出來，力圖解決人類面臨的相關威脅。

按照索洛-哈特威克（Solow-Hartwick）的方法對經濟的可持續發展進行分析，可以得到這樣的結論：維持生物多樣性的“自然資本”正在迅速枯竭。¹生物學家和古生物學家也對人類發展的可持續問題進行了研究。他們指出，如果以現在的發展方式繼續下去，地球將有可能進入第六次物種大規模滅絕時期。面對這樣的警示，人類對代際問題空前地重視起來，由此引發了代際公平研究的熱潮。

20世紀80年代，佩基（Page）在“社會選擇”和“分配公平”兩個概念的基礎上提出了“代際公平” 這一概念。佩基還從決策論的角度提出了實現代際公平的“代際多數原則”，這個原則是：當某個決策涉及到多代人利益時，應由這多代人中的多數作出選擇。²隨后，魏伊斯系統地闡釋了代際公平概念的含義，提出了“行星托管”概念，指出人類的每一代人都是后代人地球權益的托管人，并提出實現每代人之間在開發和利用自然資源方面權利平等的原則，如責任原則和合理儲存原則等等。³

代際公平是人類在面對生存危機時，為了其自身物種在地球上能夠盡力延續存在而進行的研究。代際公平理論研究的主要目的表現在三個方面：第一個方面，使地球的生命維持體系得以持續；第二個方面，使人類生存所必要的生態學流程、環境質量等得以持續；第三個方面，使健全舒適的人類環境得以持續。該理論中設計的地球義務，“保護多樣性、質量和可獲得性”，旨在保護整體性的地球環境，從而把生態良好的地球傳遞給未來世代。這些地球權利是直接與地球義務相對應的。地球義務指向的也是整體性的地球環境，主要包括“生態系統的狀況和那些對地球的持續健康以及地球生態系統的持續性至關重要的資源”。⁴

由于代際問題研究必須面對生態系統和人類社會的復雜性，隨著研究的深入，代際公平理論開始滲透到各學科研究中，主要涉及經濟學、生態學、倫理學和法學等范疇。在不同的學科視角中，對代際公平的理解和研究角度是不同的。這就造成了各學科研究方法的差異。由于代際公平問題內涵的復雜性和廣泛性，一些學者認為，代際公平問題可以作為一門獨立學科存在。

二、代際公平理論的核心論題

1.代際公平理論的邏輯起點

代際公平理論的邏輯起點是“世代間公平問題”，這是代際公平研究的基礎，同時，也是代際公平理論所要解決和應對的核心問題。⁵

代際公平涉及的世代，包括當代人和后代人。與當代人比較，后代人具有以下主要特點： 第一，需求的不確定性， 缺乏生產方式和生活方式水平的信息，沒有生產方式和生活方式的具體標準； 第二，公平的后代主體缺位，平等的內容存在爭議； 第三，時間延續的無限性。由于后代主體的缺位，其發展有可能被當代人剝奪。保護后代人的權利和財富就是代際公平理論最根本的出發點。

世代間公平的概念及理論涉及多學科的研究。不同學科的學者，從功利主義、情感主義、共同體主義和羅爾斯的契約論等角度，已經證明了世代間公平存在的理由和意義。

2.財富分配與歸屬問題

代際公平中的財富分配與歸屬，是代際內及代際間人類經濟活動的重要內容。

一些法學界學者認為，在代際公平理論中，地球環境資源被視為可以擁有并控制的財產，而地球環境資源的保護問題則是當代人與后代人之間的“財富分配”問題。他們認為，“價格” 一般指代的是可以為人們控制并占有的財產，因此，在代際公平理論中，用價格標示生態系統，表達的是地球環境資源財產化的思想，所以，用價格標示生態系統是不合適的。但是，從經濟學角度而言，價格并不僅僅是商品價值的貨幣表現，更是社會生產關系在社會財富分配上的反映，因此，對代際財富的貨幣估算及分配是可以成立的。這種估算及分配是為了在經濟指標上直觀地反映代際問題的重要性。

在代際公平理論中，人類作為一個物種，其當今世代的成員與過去和將來世代的成員一道，共同擁有地球的自然和文化環境。一些學者認為，這種“擁有”是將“地球環境”視為財產而占有的。這是一種狹義的理解。實際上，“擁有”的含義是廣泛的，包含著尊重與并存的內涵，而不僅僅是自上而下的占有。

3.義務承擔問題

代際公平的義務承擔，是代際內及代際間人類工作的分配，是人類生存的基礎。

地球生態系統作為人類賴以生存繁衍必要的客觀條件，體現的是人類整體的利益。人類要想盡可能長久地在地球上生存下去，必須使地球的生態環境保持良好狀態。人類對地球環境無論是進行破壞還是加以保護，都是通過人類的個體實現的。

一些學者認為，在地球上，每一個人之所以要承擔地球義務，直接原因在于其后代人享有地球權利。但是，如果某個個體沒有后代，按照代際公平理論仍必須承擔地球義務，他又該向誰負擔義務呢？ 從人類物種整體的角度分析，即使某個人類個體沒有后代人，該人類個體也必須承擔保護地球環境的義務。這是因為，沒有后代的人類個體是在向其他人類個體的后代承擔地球義務。有學者提出，為他人后代承擔義務的做法似乎會削弱后代人及其權利的重要性，并與代際公平理論相悖。實際上，這種義務是人類個體對人類整體所負的義務。這種義務是該個體作為人類，有延續物種的本能。此時的“其他人類個體的后代”是一個沒有明確個體指代的稱謂，實質是指將要延續到下一個時期的人類整體。

仍然有一些學者認為，生態系統的保護重在當代人。以后代人的權力作為生態系統保護的根據并不合理，也不必要。他們認為，代際公平理論的基礎是權利時代造成的路徑依賴。他們還認為權利本位已經成為代際公平理論研究者思考問題的思維定式。實際上，對于地球上的物種，保證其后代的生存是一種本能。這是無論哪種形態的社會都會面臨和考慮的問題。各物種對后代生存的保障體現在其生活史的各個方面，例如，rK策略、對其食物種子或花粉的傳播等。人類也不例外，而且由于人類具有主觀能動性，可以主動思考、干涉并解決問題。這種能力正是代際公平理論產生和研究的根本緣由。

三、代際公平的量化分析方法

（一）代際貼現率

成本效益分析中的貼現率分析是代際公平量化分析研究中的常用工具之一。但是，使用成本效益分析，對代際公平這樣的長期生態經濟問題進行經濟折算分析，一旦折算不當會損壞后代人的福祉，造成代際公平的損害。因此，在實際研究中，使用代際貼現率進行政策評價和決策時應考慮多方面的因素，并謹慎解讀研究結果。

1.貼現率的基礎理論

在貼現率研究中，學者們多使用優化經濟增長理論，在這個理論中，常常假設效用函數方程具有以下具體形式：

其中，r是代際貼現率，ρ是純時間偏好率，g是人均消費量。拉姆齊方程（2）式表明，r是由ρ，η，g三個因素決定的。這個公式忽略了不確定性，因而簡化了分析，但是，也降低了其合理性和描述能力。⁶之所以需要對未來經濟利益進行直觀的折價，是因為當代人在對未來不耐煩的同時，期望自身的收入和消費水平持續上升。⁷

2.貼現率相關因素分析

在拉姆齊方程（2）式中，研究者擬用純時間偏好率（ρ）反映后代人對當代的個人時間偏好和社會喜好價值的看法。在ρ值較高的條件下，當代人不太關心當代負面因素對未來的影響。實際上，當代人對一些項目的折算，來源于當代人對該項目在未來獲得回報的預期，正是這種預期造成了積極的時間偏好貼現。對于ρ值的判斷，雖然學術界仍然存在相當大的分歧，但是，多數學者認為，ρ應該接近于零。ρ接近于零表示，在當代人與后代人之間，沒有任何理由使后代人的福祉因為其出生時間晚于當代人而低于當代人的福祉。關于ρ值的確定，學術界尚存在著各種價值觀的爭論。實際上，現在還沒有完善的計量方法可以客觀地確定ρ值。

在拉姆齊方程（2）式中，g是判斷我們應該留給未來多少資源的關鍵因素。在實踐中，研究者通常使用人均消費量代替福祉的衡量。實際上，g的判斷應由當代人的收入、當代人的主觀幸福感，或一些相關的基本需求（人類從生態系統中獲得的一切，包括自然的無形效益）決定。一些證據表明，當代所節約的自然資本，已經傳遞給了我們的子孫后代。⁸

3.貼現率結果分析

代際公平是對后代人生存機會、福祉利益的保護。保證代際公平是當代人對后代的責任，不僅是一個經濟問題，也是一個道德問題。一個特定貼現率的宏觀經濟后果是由微觀經濟行為決定的。整體經濟的低貼現率，有利于當代的投資和經濟增長，但是會造成更多的環境破壞。這種折算本身就不一定公平，因為權衡折算項目重要性的是當代人，而非后代人自身。多數學者認為，貼現率的使用，應當根據所分析項目涉及的時間期限、不確定性的程度、分析項目涉及的范圍和相關政策涉及的范圍進行選擇。這些選擇中包括零和負率。從生態經濟學的角度分析，貼現率這種量化方法缺乏對生態系統的重視。因為，貼現率忽略了生態系統損失的不可逆轉性和完全不確定性所造成的長期影響，使人們無意識地認為自然資源是可以再投資的，而且這些再投資是一定可以獲得回報的。從社會學和法學的角度分析，貼現率無法正確反映私人投資決策和社會公民責任之間的區別。實際上，在貼現率的選擇上，現在還沒有純粹的經濟學準則。

（二）代際公平中的帕累托最優

有的學者認為，在對代際問題這樣的長期問題進行研究時，使用目前的貼現效用模型并不是合適的方法。帕累托最優以其綜合性的優勢逐漸獲得了研究者的重視。

1.有限世代數條件下的帕累托最優

有限世代數條件下的代際公平分析是一個在短期和長遠均具有重要性的問題。在這種情況下，超車模型和齊齊爾尼斯基模型是值得推薦的方法。齊齊爾尼斯基模型基于兩個公理：現在的非獨裁和未來的非獨裁。在使用齊齊爾尼斯基模型分析長期問題的捕獲時，可以使用有限加性測度。這種測度是一個分裂約束的對象。⁹在分析過程中，超車模型雖然有效，但是尚不完善。為了降低超車模型的不完備性在研究中帶來的誤差，研究者們開發了較強的匿名公理進行補償。由于“最大的匿名性”和“有限加性測度”涉及分裂約束數學，其分析結果應當謹慎解釋。¹⁰勞沃斯的研究表明，一個兼容帕累托的最大的匿名性公理是一個分裂約束的對象，它的存在依賴于選擇公理。

2.無限世代數條件下的帕累托最優

兩個世代內及世代間的優化配置研究是對當代與下一代各方面關系的直觀預測和解讀。但是，人類若要更加長久地生存下去，必須考慮更多的世代和更長的時間跨度。

動態經濟環境模型通常會納入無限的世代數。從道德角度評價這種模型的代際福利分析并不簡單，因為分析中對于無限世代數的處理是有難度的。從庫普曼斯（Koopmans）和戴蒙德（Diamond）的研究開始，研究者們在滿足基本規范要求的條件下，建立了多種代際福利模型。這些模型主要用以討論在人口有限的條件下，對合理的福利序進行比較的問題。相關研究還在不斷深入，近年來，已經擴展到無限時間跨度條件下的福利序比較。對無限的效用流排序包括許多不易描述的結果。這些結果大多涉及帕累托、匿名或連續性要求。研究者還根據需要開發了多種新的研究模型。未來協議的延長就是其中之一。

未來協議延長是從有限時間跨度到一個無限時間跨度擴展中分析對象的明確排序。未來協議延長的給定排序是準傳遞、完整和兩兩連續的。此外，在排序中，未來協議延長的非對稱部分是大于任何其他兩兩連續的。在匿名和強帕累托排序的情況下，其未來協議擴展是變相匿名和強帕累托。功利的和辭典式最小規則排序在未來協議延長中也得到了應用。¹¹

四、代際公平理論與政策決策

（一）政策模型

與代內決策相比，代際公平政策決策有兩個顯著特點：第一，時間的不可逆性¹²，即過去的行為無法修改；第二，“未知的未知” ¹³，即現在采取的行動在未來造成的后果可能是不可預見的緊急情況。

在以往的研究中，為追求平等的效用水平（公平）會導致帕累托效率低下的分配。¹⁴鑒于此種情況，經濟學家在研究中對政策制定的不同機制加以權衡。相關政策研究包括：最優所得稅研究¹⁵、延長失業救濟金的影響研究和對失業持續時間的研究¹⁶等。

在決策影響研究方面，赫伯（Hoberg）等建立了一個包含兩個非重疊世代的模型以研究代際公平決策影響。這個模型結合了典型的代內休閑消費和為技術進步的投資。模型中，被選擇的消費休閑項目所包含的代表產品是一種不可再生的自然資源。這種自然資源具有代內負外部性。模型假設，第一代和第二代均使用非再生資源的存量。在第二個世代，由于技術的進步，其對非再生資源的使用和產品的生產更富有成效。研究顯示，代際問題源于第一代對非再生資源的使用，以及這種使用對第二代造成的損害。第一代對第二代損害狀況的無知，源于第一代對這種損害的無知和不可預見的原因。由于第一代的生產已不可逆轉地發生了，對第二代造成的損害再嚴重也已無法挽回。赫伯等的研究表明，社會規劃者需要對兩代之間帕累托效率和可持續性二者進行權衡：如果決策最初是在封閉的無知狀態下做出的，并只能在不可逆轉的行為發生后作出調整，則規劃者可以實現帕累托效率或可持續性這兩個目標中的任一個，但不能同時實現兩個目標。¹⁷

在多世代決策規劃方面，霍華德（Howard）提出了一個以兩個世代為研究對象的代際模型。其中，當代人的選擇會對未來產生正面和負面兩種外部性影響?；羧A德分析了如下4種情況：第一，各個時期的代表代理人進行資源及財富分配的選擇，以優化對資源利用的效用；第二，一個仁慈的社會計劃者進行資源及財富分配，最大限度地提高社會福利功能；第三，以政府為中介，當前世代和未來世代進行談判，以確定資源和財富的分配；第四，當代人使用稅收和補貼制度進行資源及財富分配，政府稅收作為負外部性的來源，而補貼作為正外部性的來源。通過分析，霍華德認為，社會計劃者對優化生產的規劃比各個時期的單世代優化可以獲得更加顯著、更加有效的社會福利。¹⁸

（二）政策決策的選擇

在處理代際間問題時，經濟學往往將外部成本內部化。有許多不同的方法可以達到這樣的效果：例如，價格調節、稅收、補貼、調節配額和上限交易量。帕斯奎爾（Pasqual）和索托（Souto）認為，對擁有資源的權利進行分配，有助于減輕代際之間的外部性。帕斯奎爾和索托還研究了各種產權分配和它們對可持續性的影響。¹⁹要解決代際問題，還有更“分散”的方法可以使用，如科斯談判。

當試圖解決代際公平這樣的長期問題時，相關的外部性就不僅局限于目前的人口，更會涉及子孫后代。在以往的研究中，在處理代際外部性時，科斯談判被認為是不可行的政策。因為，科斯談判依賴的是相隔幾十年（或甚至上百年）的當事雙方之間的談判。帕迪拉（Padilla）認為，在參考代際外部性的市場解決方案（尤其是科斯談判）時，各部分之間沒有談判的可能，因為未來世代不存在，也不可能被代表。²⁰這是一個合法的反對，當問題涉及兩代人時，此缺陷對科斯談判和其他潛在的分散政策似乎是致命的。然而，實際上，分散只是科斯談判的一部分。分散談判政策的可行性不只是依賴于分散的可能性（即“政策”是由受影響的各方實施，而不是政府），還依賴于參與各方談判的能力。在上文中提到的霍華德的研究也支持這樣的結論：雖然科斯談判的解決方案并沒有能夠達到最完善的結果，但仍明顯優于單世代的優化方案。²¹

在所有現有的研究中，有一個無法回避的問題，那就是：當代人并不完全清楚后代人的需要，也無法確定后代人的最優選擇。這造成了代際公平政策決策選擇時令人困擾的局面。科斯談判作為政策工具，對一個或多個代際的內在變化產生的成果具有外部性。這種變化涉及委任誰做代表來代表受影響的各方的利益。這在學術界還是一個未能解決的問題。

在一些學者看來，稅收和補貼政策是比科斯談判的政策更好的方法，而在一定條件下，稅收和補貼與科斯談判實際上是等效的。這表明代際公平的政策選擇是多樣性的，應根據需要進行分析選擇。

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（責任編輯：張琦）