檔案管理體制研究的文獻計量統(tǒng)計分析

摘 要：新中國成立以來，我國的檔案管理體制或者說是檔案工作體制經(jīng)歷了數(shù)次變化。這些變化有著其特定的社會歷史原因，對我國檔案工作及其發(fā)展產(chǎn)生著重大而深遠的影響。以計量分析的方法對1981年以來，有關(guān)檔案管理體制研究的相關(guān)文獻進行了分析。

關(guān)鍵詞：檔案管理體制；檔案管理；體制；文獻；統(tǒng)計；分析

中圖分類號：G271 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2012）13-0190-03

自新中國成立以來，我國的檔案管理體制或者說是檔案工作體制經(jīng)歷了數(shù)次變化。這些變化有著其特定的社會歷史原因，對我國檔案工作及其發(fā)展產(chǎn)生著重大而深遠的影響。了解這些變化，研究這些變化的社會歷史原因和對我國檔案工作產(chǎn)生的影響，有助于我們在新的歷史條件下不斷地完善我國檔案管理體制，更好地履行社會、人民和國家賦予我們檔案工作的歷史使命。本文以2011年9月25日前中國知網(wǎng)收錄的期刊為樣本，以“題名”為檢索項，以“檔案管理體制”或者“檔案工作體制”為檢索詞，對檢索到的272篇文獻進行文獻計量統(tǒng)計分析。

一、學(xué)科類別與研究層次

（一）學(xué)科類別集中度高

272篇文獻從學(xué)科類別上看涉及20個學(xué)科。主要集中在檔案及博物館（238篇，占87.5%）、文化經(jīng)濟（24篇，占8.82%）、企業(yè)經(jīng)濟（23篇，占8.46%）3個學(xué)科。與檔案管理體制相關(guān)相近的行政法及地方法制、行政學(xué)及國家行政管理、管理學(xué)3個學(xué)科僅各1篇，各占0.37%。學(xué)科集中度非常高。這種情況一方面表明，雖然檔案工作涉及各行各業(yè)，檔案管理體制的變化也必定會影響到各行各業(yè)的檔案工作，但由于檔案工作自身與其他學(xué)科直接相關(guān)性不高，其他學(xué)科的學(xué)者對其的關(guān)注度亦不高；另一方面也表明檔案工作者知識結(jié)構(gòu)相對單一，很少從其他學(xué)科的角度或運用其他學(xué)科的理論來研究這一主題。

（二）理論研究為主、實踐層面次之

272篇文獻從研究層次上看，社科基礎(chǔ)研究169篇、占62.13%；社科行業(yè)指導(dǎo)85篇、占31.25%；其他學(xué)科約占6%。理論研究所占比例最大，表明這一研究主要為理論層面。實踐層面的研究超過三成，則說明這一研究不僅僅是理論問題，也是重要的實踐問題。

（三）基金資助偏少，系統(tǒng)性研究尚顯薄弱

272篇文獻中國家社會科學(xué)基金4篇、占1.47%；湖南省社會科學(xué)基金1篇、占0.37%。基金數(shù)量總體偏少可以視為這一研究在被資助的研究項目中分量不夠。國家基金項目多于地方，表明受檔案制度改革影響較大的地方政府對這一研究的關(guān)注度還不高。研究多屬于研究者自發(fā)性的零散研究，國家或地方政府層面上有組織、有目標的系統(tǒng)性研究尚顯薄弱。

二、文獻作者與作者單位

（一）文獻作者中獨著者多，多篇者少

272篇文獻中署名文章243篇，共涉及作者279位。從合作發(fā)表文獻的數(shù)量上看，5人合作1篇，4人合作1篇，3人合作9篇，2人合作33篇，獨著200篇。合作率為18.11%。

從發(fā)表不同數(shù)量文章作者占全部作者的比例看，發(fā)表3篇的4人（宗培嶺、李兆明、竇曉光、百辛誠），占1.43%；發(fā)表2篇的14人（莊作玉、張奎杰、早勝牛、陰秀菊、肖文建、任存志、馬素萍、羅軍、劉澤民、李鴻雁、康洪善、鄧紹興、陳清池、陳慧君），占5.02%；其他作者只發(fā)表1篇文獻，占93.55%。

其中發(fā)表2篇以上的共有18人，共發(fā)表文章40篇，占全部署名文章243篇的16.46%。如果單單從2篇以上文獻作者（18人）與全部作者（279人）的比例看，倒是符合普賴斯“在同一主題中，半數(shù)的論文（243/2）為一群高生產(chǎn)能力作者所撰，這一作者集合的數(shù)量（17）上約等于全部作者總數(shù)（279）的平方根（16.7）”論斷的后一句。單從這個意義上講，上述18位作者是這一研究的高生產(chǎn)能力的作者。如果從2篇以上作者發(fā)表文章總數(shù)占全部署名文章的比例看（16.46%）則相差懸殊。

我們再依據(jù)洛特卡定律：（寫兩篇論文的作者數(shù)量約為寫一篇論文的作者數(shù)量的1/4;寫3篇論文的作者數(shù)量約為寫一篇論文作者數(shù)量的1/9;寫n篇論文的作者數(shù)量約為寫一篇論文作者數(shù)量的1/n2……而寫一篇論文作者的數(shù)量約占所有作者數(shù)量的60％）對243篇署名文章的全部作者作一下分析（以全部論文作者的數(shù)量為基數(shù)）。見表一：

表一

從表一中可見，發(fā)表2篇、3篇文章的人數(shù)遠低于洛特卡定律應(yīng)有的人數(shù)，而發(fā)表1篇文章的作者數(shù)占到了全部作者的93.55%，遠遠高出洛特卡定律寫一篇論文作者的數(shù)量約占所有作者數(shù)量60%的比例。表一可以說明在對“檔案管理體制”這一問題30年的研究過程中，并沒有形成真正的核心研究者群，大多數(shù)研究者對這一問題研究的持續(xù)關(guān)注度不高。

（二）作者單位中市縣級行政管理部門關(guān)注度最高

272篇文獻中署名單位的199篇，涉及單位181個，其中2篇以上單位17個，發(fā)表文章45篇。依照普賴斯“在同一主題中，半數(shù)的論文（199/2）為一群高生產(chǎn)能力作者所撰，這一作者集合的數(shù)量(17)上約等于全部作者總數(shù)(181)的平方根(13.45)”的論斷來看，與之不符。

我們再依據(jù)洛特卡定律對199篇署名文章的全部作者單位作一下分析（以全部論文作者單位的數(shù)量為基數(shù)）。見表二：

表二

從表中可見，發(fā)表不同文章數(shù)量的作者單位數(shù)遠低于洛特卡定律應(yīng)有的單位數(shù)，而發(fā)表1篇文章的作者單位數(shù)占到了全部作者單位數(shù)的90.61%，遠遠高出洛特卡定律寫一篇論文作者單位的數(shù)量約占所有作者單位數(shù)量的60%比例。

依據(jù)上述兩個定理的分析，可以說明在對這一問題30年的研究過程中，并沒有形成真正的核心研究單位群，對這一研究持續(xù)關(guān)注度較高的只有中國人民大學(xué)（8篇）、上海大學(xué)（5篇）、杭州大學(xué)（3篇）、安徽交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院（3篇）、黑龍江省大慶市人事局（2篇）、湖南省漣源市檔案局（2篇）、安徽大學(xué)（2篇）、上海市檔案局（2篇）、陜西省氣象臺（2篇）、武漢大學(xué)（2篇）、江蘇省蘇州市檔案局（2篇）、中國鐵路物資總公司（2篇）、南京市城建檔案館（2篇）、湘潭大學(xué)（2篇）、湖南省益陽市檔案局（2篇）、北京大學(xué)（2篇）、河北省檔案局（2篇）。在這17個單位中，高校8個，檔案行政管理機關(guān)5個，其他單位3個，檔案館1個。這種情況基本與學(xué)科分布及研究層次相符。

在全部181個單位中，其他單位72個，檔案行政管理機關(guān)46個，高校41個，檔案館22個。這種情況與學(xué)科分布及研究層次不盡相符。按說檔案行政管理機關(guān)受檔案管理體制變化影響最大，對檔案管理體制變化所造成的影響感受最深，理應(yīng)關(guān)注度最高，實際上關(guān)注度卻不及其他單位；高校作為檔案學(xué)理論研究的主力軍，照說應(yīng)當是這一研究的主體，但從數(shù)量上看僅僅排在第三位；檔案館對檔案管理體制的關(guān)注度最低，說明檔案管理體制改革與變化對其影響最小。在檔案行政管理部門中，除國家局外，省檔案局10個，地市檔案局23個，縣區(qū)檔案局12個。地市及縣區(qū)檔案行政管理部門的關(guān)注度高于省級檔案行政管理部門，尤其以地市級檔案行政管理部門的關(guān)注度為高。這表明檔案管理體制改革對省級以上檔案機構(gòu)影響不大，而對市縣兩級檔案機構(gòu)影響比較大，對市一級檔案機構(gòu)的影響最大。

三、期刊名稱與發(fā)表年度

（一）檔案行政管理主管部門主辦的期刊對研究的關(guān)注度最高

272篇文獻涉及期刊73種。其中檔案學(xué)期刊25種，占全部期刊數(shù)的34.25%；發(fā)表文章185篇，占全部文獻的68.01%。檔案學(xué)核心期刊13種，占全部期刊數(shù)的19.18%；發(fā)表文章142篇，占全部文獻的52.21%。其他學(xué)科期刊48種，占全部期刊數(shù)的65.75%；發(fā)表文章87篇，占全部文獻的31.99%。發(fā)表2篇以上文章的期刊28種，占全部期刊數(shù)的38.36%；共發(fā)表文章227篇，占全部文獻的83.46%。

依據(jù)布拉德福定律在載文量相等的情況下，核心期刊、相繼區(qū)域期刊、非相關(guān)區(qū)期刊數(shù)量成1∶n∶n2……的關(guān)系。我們以90篇文獻為等量值來劃分，處于核心區(qū)的有：中國檔案（26篇）、檔案學(xué)通訊（17篇）、浙江檔案（16篇）、蘭臺世界（16篇）、湖南檔案（16篇）5種，發(fā)表文獻91篇；處于相關(guān)區(qū)的有北京檔案（14篇）、檔案（13篇）、山西檔案（11篇）、檔案學(xué)研究（11篇）、檔案管理（11篇）、上海檔案（10篇）、檔案與建設(shè)（9篇）、云南檔案（7篇）、山東檔案（6篇）9種，發(fā)表文獻92篇；其他59種期刊載文89篇，處于非相關(guān)區(qū)。

在核心區(qū)的5種雜志全部為檔案學(xué)核心期刊，1種為國家檔案行政管理機關(guān)主辦、3種是地方檔案行政管理機關(guān)主辦，1種是高校檔案專業(yè)主辦；在相關(guān)區(qū)的9種雜志中，7種是檔案學(xué)核心期刊，有8種是地方檔案行政管理機關(guān)主辦，全國性檔案學(xué)會主辦的1種；其他59種期刊中，檔案學(xué)核心期刊1種，9種是地方檔案行政管理機關(guān)主辦，2種是行業(yè)檔案部門主辦；與檔案相關(guān)或相近專業(yè)的期刊4種，大學(xué)校刊17種。從雜志分布的相關(guān)性來看，國家檔案行政管理機關(guān)和地方檔案行政管理機關(guān)主辦的刊物，對這一問題的關(guān)注度最高、全國性檔案學(xué)會、高校檔案專業(yè)及行業(yè)檔案部門主辦的刊物次之。核心期刊對此問題的關(guān)注程度突出。

（二）文獻發(fā)表的年度活躍度與政府機構(gòu)改革進程相關(guān)

272篇文獻從發(fā)表年度看31年間年平均9篇，最高為20篇，最低1篇。中位數(shù)為10篇，眾數(shù)為11篇（6個年份）。高于平均數(shù)以上的14個年份，低于平均數(shù)以下的16個年份，等于平均數(shù)的1個年份。（見圖1）

“1978年后，為適應(yīng)建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟的要求，推進社會主義市場經(jīng)濟體制的建立，理順部門關(guān)系，加強宏觀調(diào)控，中央及地方黨政機關(guān)先后于1983年、1988年、1993年、1998年進行了四次機構(gòu)改革。……檔案行政管理部門在這四次機構(gòu)改革中，行政管理職能沒有變化，”[1]但對檔案管理體制的變化有一定的影響。這一點可以從上面研究趨勢圖上可以看得十分清楚。檔案管理體制研究有三個高峰期，第一個高峰期是1985至1987年，正好處于1983年和1988年前兩次機構(gòu)改革期間；第二個高峰期是1994至1998年間，正好處于1993年和1998年后兩次機構(gòu)改革期間；第三個高峰期出現(xiàn)在2005到2007年間，這一期間雖然沒有機構(gòu)改革，但與政府大力推行依法行政有一定關(guān)系。這種情況正好印證了文獻作者單位多為其他單位（檔案行政管理相對人）和檔案行政管理機關(guān)，在檔案管理體制變化中受影響最大。

四、研究內(nèi)容與中文關(guān)鍵詞

（一）研究內(nèi)容主要集中在7個方面

272篇文獻從研究內(nèi)容上看，主要集中在下面7個方面：

一是國家政治經(jīng)濟改革及社會管理模式對檔案管理體制的影響。其文中涉及“體制改革”一詞的有234篇，占86.03%；涉及“市場經(jīng)濟”一詞的有181篇，占66.54%；涉及“WTO”一詞的有112篇，占41.18%；涉及“管理模式”一詞的有156篇，占57.35%。

二是檔案機構(gòu)如何履行檔案行政管理與檔案保管利用兩種職能。其文中涉及“兩種職能”一詞的有151篇，占55.51%；涉及“檔案局職能”一詞的有159篇，占58.46%；涉及“檔案館職能”一詞的有162篇，占59.56%；涉及“履行職能”一詞的有124篇，占45.59%。

三是局館合一還是局館分開、分設(shè)、分立。其文中涉及“局館合一”一詞的有115篇，占42.28%；涉及“局館分開（分設(shè)、分立）”一詞的有113篇，占41.54%。

四是檔案行政管理的主要工作內(nèi)容。其文中涉及“檔案行政管理”一詞的有203篇，占74.63%；涉及“依法行政”一詞的有151篇，占55.51%；涉及“檔案執(zhí)法”一詞的有139篇，占51.10%；涉及“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”一詞的有208篇，占76.47%。

五是市縣檔案局、檔案館在管理體制改革中的具體情況。其文中涉及“綜合檔案館”一詞的有161篇，占59.19%；涉及“市檔案局”一詞的有164篇，占60.29%；涉及“市檔案館”一詞的有158篇，占58.09%；涉及“縣檔案局”一詞的有155篇，占56.99%；涉及“縣檔案館”一詞的有147篇，占54.04%。

六是檔案管理體制與檔案工作體制存在的問題與解決的方法。其文中涉及“存在問題”一詞的有177篇，占65.07%；涉及“對策”一詞的有126篇，占46.32%；涉及“策略”一詞的有109篇，占40.07%；涉及“影響”一詞的有203篇，占74.63%。

七是其他行業(yè)與單位的檔案工作。其文中涉及“高校檔案工作”一詞的有122篇，占44.85%；涉及“企業(yè)檔案工作”一詞的有186篇，占61.76%。

（二）中文關(guān)鍵詞與內(nèi)容的相關(guān)度較弱

272篇文獻從中文關(guān)鍵詞上看共涉及中文關(guān)鍵詞40個以上。其中與檔案管理體制直接有關(guān)的有9個，管理體制15篇、占5.51%；檔案管理12篇、占4.41%；檔案管理體制7篇、占2.57%；檔案工作4篇、占1.47%；體制改革4篇、占1.47%；改革4篇、占1.47%；體制4篇、占1.47%；管理方法2篇、占0.74%；體制調(diào)整1篇、占0.37%。

從中文關(guān)鍵詞與研究內(nèi)容關(guān)鍵詞的對應(yīng)性看，中文關(guān)鍵詞的使用明顯與文獻內(nèi)容有差異。說明作者在選擇關(guān)鍵詞上有一定的隨意性，提煉關(guān)鍵詞的能力不高。

結(jié)語

有關(guān)檔案管理體制問題的研究是檔案工作與檔案學(xué)研究的重要內(nèi)容，這一問題是一個理論問題，更是一個實踐問題。對于這一問題的研究，應(yīng)當從檔案工作實際需要及發(fā)展出發(fā)，將研究的關(guān)注點從局館“合一”，還是“分設(shè)”這樣的淺層次，向如何界定職能，如何更好地履行職能轉(zhuǎn)化。只有這樣，研究才會有實際價值，才會有生命力，才會有更多共鳴，進而才會有更多的研究者與研究單位的加入。

參考文獻：

[1]徐瑩.我國新時期檔案管理體制的演進[J].開封大學(xué)學(xué)報，2005，（3）.