從責(zé)任角度反思制度管理下的理性行政人

摘 要：古語(yǔ)有云“無(wú)規(guī)矩不成方圓”，也就是說(shuō)，作為一個(gè)社會(huì)人，我們的言行舉止應(yīng)該遵循社會(huì)中的成文的管理制度或潛在的規(guī)則，只有這樣，社會(huì)才能井然有序地運(yùn)行和發(fā)展；但是，當(dāng)一個(gè)理性行政人員在面臨個(gè)人權(quán)益成本分析時(shí)，他會(huì)作出怎樣的行為或思想上的選擇。試圖通過(guò)在分析理性人這一基本點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探析管理制度下理性行政人的選擇，進(jìn)而從庫(kù)珀的行政責(zé)任角度探討解決策略。關(guān)鍵詞：制度管理；理性行政人；責(zé)任中圖分類(lèi)號(hào)：D60

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1002-2589（2012）12-0036-02一、制度管理與理性行政人（一）制度管理何謂“制度管理”？顧名思義，就是社會(huì)、國(guó)家機(jī)構(gòu)以及其他團(tuán)體組織對(duì)其成員進(jìn)行有組織有紀(jì)律的制度化管理。我們?yōu)槭裁匆贫裙芾砟兀科鋵?shí)，制度是一個(gè)寬泛的概念，“一般是指在特定社會(huì)范圍內(nèi)統(tǒng)一的、調(diào)節(jié)人與人之間社會(huì)關(guān)系的一系列習(xí)慣、道德、法律(包括憲法和各種具體法規(guī))、戒律、規(guī)章(包括政府制定的條例)等的總和，它由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束、國(guó)家規(guī)定的正式約束和實(shí)施機(jī)制三個(gè)部分構(gòu)成”[1]。換言之，制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。因此，我們?cè)谧鞒鋈魏涡袨檫x擇時(shí)應(yīng)該以上述制度規(guī)范為準(zhǔn)則。（二）理性行政人我們知道，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“理性人”也稱(chēng)為“經(jīng)濟(jì)人”，它是指“這樣一種人，他們?cè)谧约褐R(shí)的限度內(nèi)，運(yùn)用每單位有價(jià)值的產(chǎn)出的最少的稀缺資源投入來(lái)達(dá)到自己的目的”[2]。也就是說(shuō)，這群人是受利益所驅(qū)動(dòng)的，在他們的行為中往往體現(xiàn)著利益的至上性。這樣的個(gè)人在作出自己理性行為之前，會(huì)對(duì)這一行為的成本和收益（利益）進(jìn)行對(duì)比分析，但很少會(huì)考慮到自己的行為會(huì)對(duì)他人或整個(gè)社會(huì)造成的影響，當(dāng)且僅當(dāng)他們認(rèn)為收益大于成本或自己有理可圖時(shí)才會(huì)采取行動(dòng)，而且他們對(duì)這一利益的追求是無(wú)止境的，即追求利益的最大化。根據(jù)公共行政理論，在行政管理中，行政人員也是理性的，他們?cè)趫?zhí)行公務(wù)時(shí)會(huì)考慮到該行為對(duì)自己成本收益的影響，而這里的成本收益并不局限于金錢(qián)，更多的是會(huì)涉及權(quán)力、地位和聲望。在本文中，筆者認(rèn)為，行政人員在他們?nèi)粘９ぷ髦兴鞒龅男袨槭抢硇缘模布此麄兙哂凶约旱睦嫘枨螅麄冊(cè)趫?zhí)行職責(zé)時(shí)，往往會(huì)考慮到自己的利益所在。當(dāng)然，我們也不能排除專(zhuān)為公共利益、毫無(wú)私利的行政人員的存在（這些群體不在本文的分析范圍之內(nèi)）。二、制度管理下的理性行政人分析從上述可知，在現(xiàn)代文明的社會(huì)里，理性的行政人員一方面，他要遵循和維護(hù)這些規(guī)章制度和法律規(guī)范，因?yàn)椋麄兊拇嬖诤桶l(fā)展必須以此為基礎(chǔ)，除非其處在隔離的非社會(huì)的環(huán)境中，而且違反或破壞這些管理制度會(huì)受到相應(yīng)的懲罰（損失）；另一方面，作為個(gè)體的理性追求，他在遵循維護(hù)制度的同時(shí)，也會(huì)深度考慮自身利益的得失并作出進(jìn)一步選擇，在這些選擇中，其甚至?xí)缭街贫鹊拙€、破壞道德法律規(guī)范而追求私利。先將從客觀、主觀兩方面來(lái)探析理性人在制度管理下的行為選擇。（一）客觀制度管理下的理性行政人分析所謂的客觀制度管理下的理性行政人分析，就是說(shuō)當(dāng)個(gè)體行政人員面臨他人、政府或社會(huì)要求自己作出回應(yīng)時(shí)所作的理性選擇。作為社會(huì)、政府機(jī)構(gòu)或其他組織團(tuán)體中的一員，或多或少都會(huì)遇到上級(jí)、同事、下級(jí)或其他人要求自己作出或不作出某些行為，比如說(shuō)，上級(jí)要求他執(zhí)行命令，同事要求他一起合作，下級(jí)請(qǐng)他審批文件，亦或是，上級(jí)要求你幫他作假賬，同事要求你替他辦事，下級(jí)想賄賂你。當(dāng)面臨這種情況時(shí)，應(yīng)該作何選擇呢？作為理性行政人，一方面，面對(duì)正常的命令、工作及管理時(shí)，他會(huì)選擇合法合理、符合制度的做法，即秉公秉法辦事，這樣他的利益不會(huì)損失，完成自己份內(nèi)之責(zé)；另一方面，當(dāng)其面對(duì)違規(guī)、違法或違反管理制度的要求時(shí)，他會(huì)考慮到成本和收益，成本包括了自己的付出及該行為被發(fā)現(xiàn)所帶來(lái)的懲罰，而收益可能會(huì)是權(quán)力、上級(jí)的提拔、金錢(qián)及其他一些方面，當(dāng)他作出選擇后，他的選擇行為就與整個(gè)管理制度的維護(hù)與破壞息息相關(guān)了。（二）主觀制度管理下的理性行政人分析相對(duì)于客觀制度管理下的分析，主觀制度管理下的理性行政人員分析則是針對(duì)于自己在面臨自身利益得失時(shí)作出的行為選擇。我們知道，一個(gè)行政人在生活中，衣食住行等都會(huì)遇到各種事情要求他人、政府來(lái)幫忙實(shí)現(xiàn)，比如，他要辦理一些證件等，那么，考慮到成本收益分析情況，正規(guī)合法合制度辦事，不僅可以實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，又可提升自己合法辦事的公眾形象；但是，當(dāng)他遇到了競(jìng)選、職位提升、重要考試等，一般地，他進(jìn)行理性分析后，發(fā)現(xiàn)自己經(jīng)過(guò)合法合制度方式行為時(shí)，很難實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，此時(shí)，他會(huì)考慮“走捷徑”，會(huì)選擇為實(shí)現(xiàn)自己的私人利益而違反法律制度的行為；與此同時(shí)，當(dāng)他面臨自己親友要求利用自己地位或權(quán)力為其謀私利時(shí)，他也可能會(huì)選擇違反制度的行為，因?yàn)樗鼤?huì)考慮到自己的社會(huì)地位及權(quán)威體現(xiàn)大于其被他人憎恨和遺棄。綜上所述，行政人員在制度的管理下，所作出的行為大部分是會(huì)經(jīng)過(guò)理性思考的，而這種經(jīng)過(guò)理性思考后的行為選擇就與制度的維護(hù)、尊重及違反、破壞是相互聯(lián)系的。三、制度管理下的理性行政人責(zé)任對(duì)策分析對(duì)責(zé)任的理解通常可以分為兩個(gè)意義。一是指份內(nèi)應(yīng)做的事，如職責(zé)、盡責(zé)任、崗位責(zé)任等。二是指沒(méi)有做好自己工作，而應(yīng)承擔(dān)的不利后果或強(qiáng)制性義務(wù)。關(guān)于制度管理下的理性行政的解決策略，可以從政府的激勵(lì)（包括獎(jiǎng)勵(lì)等正激勵(lì)及懲罰等負(fù)激勵(lì)）、監(jiān)督、社會(huì)的輿論監(jiān)控、第三方的監(jiān)督評(píng)估等方式或手段來(lái)規(guī)范他們的行為，筆者認(rèn)為，當(dāng)行政人員的權(quán)責(zé)對(duì)等或一致時(shí)，會(huì)在一定程度上限制其謀私利，因?yàn)椋瑱?quán)責(zé)一致時(shí)就會(huì)涉及懲罰這一激勵(lì)手段。而本文將主要從行政人員的主客觀責(zé)任方面來(lái)闡述上述問(wèn)題的解決之道。美國(guó)學(xué)者特里·L .庫(kù)帕將行政人員的責(zé)任分為主觀責(zé)任和客觀責(zé)任兩個(gè)方面。他認(rèn)為，“客觀責(zé)任與來(lái)自外部的影響因素有關(guān)，主觀責(zé)任則與我們內(nèi)心的觀念和想法即對(duì)自身責(zé)任的認(rèn)識(shí)有關(guān)”[3]。在此，客觀責(zé)任包括職責(zé)和應(yīng)盡的義務(wù)兩方面。具體來(lái)說(shuō)，其包括：維護(hù)法律，對(duì)民選官員負(fù)責(zé)；對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)和為下級(jí)的行為承擔(dān)責(zé)任；對(duì)公民負(fù)責(zé)。而主觀責(zé)任主要來(lái)源于法律、組織機(jī)構(gòu)和社會(huì)對(duì)公共行政人員的角色期待，它根植于我們自己對(duì)忠誠(chéng)、良知、認(rèn)同的信仰。為了能夠更好地在制度管理下行政，必須從客觀、主觀兩方面來(lái)塑造行政人員的行為。（一）遵循客觀責(zé)任從客觀責(zé)任上講，行政人員應(yīng)該履行以下幾點(diǎn)：1.公共行政人員要對(duì)自己的上級(jí)負(fù)責(zé)，貫徹上級(jí)的指示或是完成已達(dá)成一致的目標(biāo)任務(wù)。同時(shí)，他們還要為其下屬的行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在我國(guó)，行政人員不僅要遵循上級(jí)的指示和任務(wù)，并依法執(zhí)行，對(duì)其負(fù)責(zé)，而且還要把工作分配給下屬，授予下屬一定自主權(quán)，但最終的責(zé)任必須由授權(quán)的行政人員自己承擔(dān)，這是對(duì)下屬的管理和負(fù)責(zé)，這是公共行政人員最直接的責(zé)任。2.公共行政人員還要對(duì)民選官員負(fù)責(zé)，把民選官員的意志當(dāng)做公共政策的具體表現(xiàn)來(lái)貫徹執(zhí)行。這是公共行政人員更高一級(jí)的責(zé)任關(guān)系；在我國(guó)，共產(chǎn)黨是我們的執(zhí)政黨，我國(guó)實(shí)行的是黨管政的制度，黨通過(guò)長(zhǎng)期的革命和斗爭(zhēng)，推翻三座大山，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)的民主，因此，黨的方針政策，行政人員必須嚴(yán)格執(zhí)行，把黨的意志和為人民服務(wù)的宗旨切實(shí)運(yùn)用到實(shí)際的行政工作中。3.公共行政人員還要對(duì)公民負(fù)責(zé)，洞察、理解和權(quán)衡公民的喜好、要求和其他利益。這是公共行政人員最高層次的責(zé)任關(guān)系，也是最根本的義務(wù)關(guān)系，因?yàn)楣袷侵鳈?quán)者，公共行政人員是他們的委托人。在我們現(xiàn)實(shí)中，不少行政人員貪污受賄，對(duì)人民的建議不聞不問(wèn)，甚至阻礙群眾的上訪，這嚴(yán)重侵害了人民的合法切身利益，慶幸的是，我國(guó)正在逐步建設(shè)一支為人民服務(wù)的公務(wù)員隊(duì)伍，從中央到地方正嚴(yán)厲打擊行政人員的非法、瀆職、侵害群眾利益的行為。但從這點(diǎn)也可看出，行政人員自身建設(shè)迫在眉睫，也就是下面提到的主觀責(zé)任。（二）約束主管責(zé)任另一方面，從主觀責(zé)任來(lái)講，由于主觀責(zé)任根源于我們深層次的價(jià)值信仰，因此，作為人民公仆的公共行政人員，必須樹(shù)立崇高的價(jià)值觀念，為人民服務(wù)，以謀求公共利益為最高目標(biāo)，堅(jiān)持“從人民群眾中來(lái)，到人民群眾中去”的思想。要做到實(shí)事求是，依法辦事。做一個(gè)誠(chéng)實(shí)、正直的人民好公仆。要真正做到這些并不簡(jiǎn)單，這就要求行政人員嚴(yán)格要求和約束自己：1.積極轉(zhuǎn)變作風(fēng)，垂范于民。以身作則，帶頭做一個(gè)嚴(yán)正的公仆，樹(shù)立廉潔形象。只有這樣，行政人員才會(huì)做到從群眾中來(lái)，到群眾中去。2.正確使用行政權(quán)力，造福于民。行政人員必須依法正確行使權(quán)力，包括其所擁有的行政自由裁量權(quán)，不得濫用權(quán)力；這要從行政人員內(nèi)心塑造依法行政的觀念。3.虛心接受人民群眾的監(jiān)督，取信于民。始終牢記做一個(gè)“俯首甘為孺子牛”的好公仆，始終牢記為人民服務(wù)這一宗旨。綜上所述，在我國(guó)實(shí)行科學(xué)發(fā)展觀下的責(zé)任行政，是建設(shè)社會(huì)主義政治文明和精神文明的任務(wù)和目標(biāo)之一。責(zé)任行政的有效運(yùn)行，一方面可以使政府的公共行政活動(dòng)獲得強(qiáng)大的合法性支撐，大大推動(dòng)了政府公共決策的民主化、科學(xué)化；另一方面，責(zé)任行政還可以強(qiáng)化行政人員的公仆意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，并且由此而實(shí)現(xiàn)的行政參與、行政公開(kāi)的發(fā)展將形成一種強(qiáng)大的監(jiān)督機(jī)制，能夠有效地防止、抑制官僚們的自私自利行為和尋租行為的滋生、蔓延，為確保行政權(quán)力切實(shí)服務(wù)于公共利益提供了強(qiáng)有力的制度和機(jī)制保障。參考文獻(xiàn)：[1]制度[EB/OL].http://baike.baidu.com/view/78391.htm[2]安東尼·唐斯.民主的經(jīng)濟(jì)理論[M].姚洋，刑予青，賴(lài)平耀，譯.上海:上海人民出版社，2010:4.[3]特里·L·庫(kù)帕.行政倫理學(xué):實(shí)現(xiàn)行政責(zé)任的途徑[M].張秀琴，譯.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010:74.