我國高校科研現狀及變革走向研究

【內容提要】 科研工作是高校參與國家建設，服務國民經濟的重要渠道，也是學校對外宣傳，展示學術水平和科研實力的重要窗口，同時對高校自身的教學改革、學科發展、人才培養等工作也有極大的推動作用。本文借鑒企業管理原理，對我國高校科學研究的全生命周期即“科研定位—團隊建設—功能實施—績效監控”四個環節逐一進行了分析，并提出了相應的改革建議。

【關鍵詞】 科研定位 團隊建設 科研功能 績效監控 改革走向

【作者簡介】 陳若雷，哈爾濱工程大學艦船仿真研究中心主任。

科研之于高校類似于核心產品之于企業，從企業管理來看，一種產品的成功必然經歷“企業戰略定位—組織結構與業務流程設計—業務流程實施—企業產品績效考核”這樣一個全生命周期的閉環過程。因此，高校的科學研究從過程上來看，也必然經歷“科研定位—團隊建設—功能實施—績效監控”四個環節。本文即圍繞這四個環節來分析高校科研現狀，以期能為高校的科研工作提供一些新思路。

一、我國高校科研現狀分析

1. 科研方向分散且短視。高校的科研定位類似于企業的戰略規劃和發展方向，是學校科研發展的基礎，決定著高校未來較長時間內的發展思路、重點任務、團隊建設和研究配套等一系列工作。在確定科研方向時，學校領導應具備戰略眼光，遵照嚴謹的邏輯，基于國內外環境變化和未來需求，結合自身實際情況，確立合理的科研發展目標并制訂相應的路線圖。從目前的實際情況來看，很多高校通常的做法是將各研究個體和團隊的未來研究方向進行簡單統計，以科研個體和科研團隊的研究方向合集作為高校未來的發展方向。而各研究個體和團隊的眼界、視野、水平決定了其上報方案的可用性和可行性。這種簡單“求和”方式必然導致高校整體科研方向的分散與短視。

2. 團隊建設隨意且低效。科研團隊是承載科研工作的主體，是高校最為核心的智力資源。團隊能力的高低直接決定著科研戰略的執行程度。隨著知識經濟的日益深入，具有學科交叉、專業融合、梯隊分明、隊伍穩定特質的高績效團隊必將成為高校科研團隊建設的主流方向。然而從現實情況來看，近親繁殖的師徒團隊或夫妻店形式的科研團隊以及圍繞某一項目搭建的臨時松散團隊都已成為常態。這不利于高質量科研成果的產出。

3. 科研力量分散，科研功能弱化。高校科研工作是國家創新系統的重要組成部分。中科院將我國的創新體系分為四個類別：第一個類別是知識創新系統，擔負基礎理論研究工作；第二個類別是技術創新系統，擔負應用基礎理論關鍵技術的開發工作，促進基礎理論更加面向應用；第三個類別是知識傳播系統，承擔知識培訓功能；第四個類別是知識應用系統，該系統面向企業和市場的實際需求，進行成果轉化。

多數高校都在努力參與國家創新系統的所有子系統，但從實際情況來看，存在很多問題：①在知識創新層面，理論上講，高校最有資格和能力進行基礎研究，但由于經費來源單一，金額較少，盡管國家對基礎研究的投入力度近年來不斷加大，但受制于經費短缺，科研團隊很難專心致志地投入基礎研究，更難取得重大突破；②在技術創新層面，由于在基礎研究方面的突破較少，高校的科研工作多是關鍵技術在不同領域的拓展，具有獨創性的關鍵技術研發難有成績；③在知識傳播層面，高校比較擅長的是向學生傳播基礎知識，由于對企業和市場的需求不夠了解，對于面向社會的應用型知識傳播工作，高校目前很難得心應手地開展；④在知識應用層面，由于我國高校與企業的聯系仍不夠緊密，無法準確把握哪些科研產出為企業所需，也就是說在開展科研工作時，高校教師只管科研成果的產出，與后續的科研成果應用無直接利益關系。所以，高校科研工作尚不能發揮其應有的功能。

4. 科研績效考核流于表面。目前，多數高校依據科研論文數量和級別、項目經費和級別、獲獎級別、專著數量等指標對科研績效進行考核，這種考核模式直接導致國家的“973計劃”、“863計劃”等重點基金項目有超過50%的份額被高校拿走，國家技術發明獎、國家科學進步獎、國家自然科學獎、各種SCI、EI級別的論文也多來自高校。盡管碩果累累，但真正為社會可用、有用的科研成果卻又較少，據有關數據統計，我國高校目前的科研成果轉化率不足10%。

二、積極變革，提升高校的科研水平

1. 明確發展方向。高校在進行科研定位時，應立足現實需求和未來發展，用整體的、可持續的、發展的眼光確定學校的科研方向，而不能是已有方向的簡單組合。筆者結合在高校科研部門多年的工作經驗，將高校科研定位總結為“三個視角、四種關系”。

堅持三個視角：①特色視角。結合高校自身的優勢學科和特色學科，考慮該學科的內在發展方向和本校研究人員的專長，構建特色鮮明、優勢明顯的學科體系，為科研優勢奠定基礎。②發展視角。結合國家和社會的未來需求情況，考慮學校的優勢學科或特色學科可為國民經濟發展提供多大程度的支撐，建立以市場為導向，以服務經濟發展為中心，以企業應用為主題的科研體系。③國際視野。高校在科研定位時，應用開放的的姿態衡量該學科在國際前沿中的身份和地位，努力與國際接軌。

處理好四種關系：①處理好基礎研究和應用研究之間學校的功能定位關系；②處理好已有的優勢學科和將培育的特色學科之間的聯動關系；③處理好科研團隊與學科方向之間的支撐關系；④處理好人才引進與原有人才的優勢互補關系。

2. 優化科研團隊。首先，應徹底打破學院、專業、部門界限，根據需要，構建學科交叉、人員交叉的科研團隊，明確禁止學術近親繁殖。其次，對科研團隊充分放權。一要保證科研團隊對人、財、物的資源調配權，徹底打破行政壟斷科研資源的僵局；二要充分發揮科研帶頭人的作用，在有效監督的前提下，賦予其團隊內部的經費調控權、人員考核權和人事分配權；三要充分尊重團隊成員，最大程度地調動他們的積極性和參與度，群策群力，搞好科研。

3. 找準科研重點，發揮優勢功能。①積極投身知識創新。眾所周知，基礎理論研究引領著科學技術的發展方向，對國家的科技進步和長遠發展起著支撐作用，該系統的特殊性決定著參與者需具備深厚的理論功底，而這恰是高校的優勢所在，因此對于知識創新系統，高校應首當其沖擔負起主要責任。②主動引領技術創新。該系統的創新源自企業的實際需要，企業的技術革新需要理論支持，因此該系統應由高校牽頭組織實施，企業作為實驗單位給予配合，兩者實為利益共同體，需建立長期穩定的的合作關系。③有選擇地參與知識傳播。知識傳播包括基礎理論培訓和應用技術培訓。基礎理論傳播是高校所擅長的，因此該部分功能應由高校承擔，而應用技術培訓則應交給其他主體來完成。④服務于知識應用。該系統直接面向社會，具有較強的應用性，需要在較短時間內實現較大的經濟效益，而高校對企業的實際需求了解較少，因此，對于這類創新，高校應自覺當好配角，為企業提供相應服務，在服務中獲得科研成果應用的一線資料，進而增強其知識創新和技術創新的能力。

4. 制定科學的績效考核制度。績效考核是高校科研工作的重要一環，考核制度對科研工作具有導向作用，高校科研工作之所以出現成果多而轉化少的尷尬局面，其根本原因是目前的績效考核制度不合理，導致大部分研究工作浮于表面，科研成果貌似豐碩實則價值不大。未來的績效考核制度設計應具有戰略眼光，更注重長遠利益，更注重科研成果的質量而不僅僅是數量，更注重科研成果的可持續發展性以及服務社會的功能等。具體而言，要按照不同學科的實際情況構建科學規范的評價體系，擯棄一刀切的傳統考核模式。根據公平公正公開的原則，按照科研成果貢獻率，對團隊人員進行獎勵；同時還應考慮到不同的學科專業特征，從制度上保證每個成員都樂于在團隊中進行持久深入的研究。

參考文獻：

[1] 李艷，范笑仙.高等教育要為建設創新性國家肩負起重大歷史使命[J].中國高教研究，2007，（1）.

[2] 謝煥忠.高校在創新性國家建設中的地位和作用[J].中國高教研究，2007，（3）.

[3] 金周英.組織創新和虛擬研究所[J].中國軟科學，2008，（3）.

[4] 趙弘，郭繼豐.知識經濟呼喚中國[M].北京：改革出版社，2010.

[5] 張海燕.人才學視角下的高校科研團隊成長機制研究[J].西南交通大學學報（社會科學版），2007，（1）.

責任編輯：趙春燕