我國中小企業技術創新現狀研究

王嵩 程海東

[摘要]中小企業已經成為國民經濟中不可或缺的一部分，而技術創新能力是影響中小企業生存和發展的重要因素。我國中小企業技術創新能力相對較弱，有待提高。研究中小企業技術創新的現狀和問題，并從外部環境和企業內部兩個層面提出對策建議，不僅有利于我國中小企業技術創新能力的提高，也有利于中小企業的可持續發展。

[關鍵詞]中小企業研發投入技術創新

20世紀90年代以來，我國中小企業蓬勃發展，已經成為國民經濟、社會發展的重要力量。中小企業占我國企業總數的99%以上，創造60%左右的GDP，繳納50%左右的稅收，同時容納75%以上的就業人口。但是由于中小企業起步晚, 技術創新能力相對薄弱，競爭力有待增強。調查顯示，我國中小企業平均壽命只有3年左右。中小企業要想持久生存和發展，必須構建核心競爭力，離不開技術創新投入。后危機時代，分析中小企業的技術創新現狀，具有重要的理論意義和現實意義。

一、數據來源與樣本選擇

本文使用的數據主要來自上市公司在指定信息披露媒體之一巨潮資訊網上公布的年報，部分數據來自國家知識產權局網站。

本文研究對象滿足以下條件：（1）2010年12月31日之前在我國中小板上市；（2）符合2011年6月四部委公布的最新中小企業劃分標準；（3）屬于非高新技術企業；（4）相關指標數據無缺失值。

根據上述篩選標準，本文共得到50個樣本量，樣本企業的行業分布情況如表1：

二、我國中小企業技術創新現狀

1.資金短缺，融資困難

資金是企業技術創新的基礎，也常常成為中小企業技術創新的障礙。中小企業由于自身規模較小，實力相對較弱，很容易出現資金短缺，靠自身積累獲得技術創新資金比較困難；同時，銀行等金融機構更傾向于為大型企業提供資金支持，以降低貸款風險，加上風險投資在我國不夠成熟，導致中小企業外源性融資渠道極其有限。很多中小企業受制于資金短缺，難以制定、實施長期的技術創新規劃。

2.缺乏創新熱情，R&D投入強度低

運用SPSS17.0軟件對樣本企業2011年R&D投入強度進行描述性統計分析，可得中小企業R&D投入強度的整體情況（如表2）。具體來講，有13家企業R&D投入強度不足1%；20家企業R&D投入強度為1%~3%；15家企業R&D投入強度為3%~4%；只有2家企業R&D投入強度超過4%。統計結果表明，盡管樣本企業都是上市公司，相對于普通中小企業來說資源更加豐富，但仍然缺乏技術創新的積極性，R&D投入強度處于較低水平。目前，發達國家R&D投入強度較高，以色列等國甚至超過4%，相比之下我國中小企業R&D投入強度太低。

3.創新成果有限，專利申請量少

中小企業技術創新投入嚴重不足，將直接影響到技術創新成果的數量和質量。對樣本企業2007年~2011年間的累積發明專利申請量進行統計（如表3），不難發現我國中小企業發明專利申請量少的可憐。樣本企業中，有25家企業在這5年間沒有申請發明專利，占到50%；17家企業在這5年間累積發明專利申請量不足5個，占到34%；只有8家企業在這5年間累積發明專利申請量超過5個，僅占16%。

4.產品附加值低，成長速度緩慢

由于中小企業對技術創新不夠重視，再加上受制于企業規模較小、內外部資源匱乏，企業投入到技術創新活動的人力財力有限，造成產品附加值低。經過統計和比較發現，樣本企業中，由于大部分企業R&D投入強度低、研發人員比例低、專利申請量和授權量較小，導致它們主營業務收入增長率、利潤增長率等財務指標較差，而那些技術創新方面做得出色的企業的成長性較好。這一結果暗示著技術創新能夠使企業提供高附加值的產品，增強盈利能力和擴張能力的同時，往往取得較快的成長，也再次印證了技術創新對企業的重要性。

三、我國中小企業技術創新能力的提升對策

目前，擺在我國中小企業面前最嚴峻的問題就是缺乏核心競爭力，而核心競爭力的獲得離不開技術創新。金融危機以來，我國企業尤其是中小企業缺乏核心技術的劣勢越加顯著。這一背景下，尋找我國中小企業技術創新的發展道路至關重要。

1.外部環境

(1)完善知識產權保護制度，加大執法力度。政府應該進一步完善知識產權保護制度，最大限度的保護中小企業的創新成果。目前，我國知識產權保護制度很不完善，商業秘密等方面的法律還存在很大空白，成為困擾中小企業技術創新的一大難題。另外，知識產權保護不力，企業的創新成果得不到有效保護，很容易被其它企業效仿或者剽竊，會使進行技術創新的企業遭受巨大損失，導致中小企業技術創新的動力不足。一方面，政府應該完善知識產權保護制度，填補法律制度的空白；另一方面，還應加大執法力度，堅決懲治剽竊他人創新成果的行為。

(2)制定金融稅收政策，扶持中小企業。金融政策方面，政府應該引導銀行等金融機構加大對中小企業的扶持，也要健全風險投資機制，拓寬中小企業的融資渠道，爭取解決中小企業融資難、融資渠道窄的難題，使中小企業能有足夠的資金進行技術創新。稅收政策方面，政府應該為中小企業制定優惠的稅收政策，如技術創新投入的所得稅稅前加計抵扣、高新技術企業所得稅減免、進口高科技設備、原材料免征進口關稅等，激發中小企業的技術創新熱情。

(3)加強與外部機構合作，提高產學研結合度。中小企業需要與高校、科研機構等“外腦”展開技術創新的合作，并且在產學研相結合的過程中，雙方應明確定位。一方面，企業應主動與外部科研機構溝通交流，積極拓寬合作渠道，讓外部機構明白自身的創新需求。另一方面，科研機構應認真了解市場和消費者的需求變化，深入到企業中，并根據需求有針對性的幫助企業將科研成果轉化為被消費者認可的新產品或服務，即實現創新成果的市場化、產業化。只有這樣，雙方的價值才能最大程度的得以體現，實現共贏。

2.企業內部

(1)制定技術創新戰略，認真貫徹執行。中小企業應該改變缺乏創新戰略規劃的現狀，尤其是致力于通過技術創新獲取競爭優勢的中小企業，更應該制定技術創新戰略，為技術創新活動指明方向。制定技術創新戰略時，中小企業應在全面分析內外部環境與自身能力的基礎上，制定一套適合自身發展的創新戰略。當然，僅僅制定技術創新戰略還遠遠不夠，貫徹執行才是關鍵，有些企業之所以沒有實現創新目標，部分原因是沒有制定出真正科學合理的戰略規劃。

(2)完善激勵機制，加大技術創新投入。針對目前技術創新投入方面的不足，中小企業應構建完善的激勵機制，采取股權激勵、技術入股等比較有效的激勵方式，并通過物質和精神手段相結合的方法，激發員工的創新熱情。中小企業要努力提高研發人員比例和研發投入強度，爭取縮小與發達國家企業的差距，畢竟技術創新投入是創新產出的基礎。要想提供高附加值產品或服務，持續充足的技術創新投入是必不可少的。當然，中小企業進行技術創新時應注意研發經費和研發人員的比例和規模，創新投入要適度，否則會適得其反。

(3)以企業為主體，以市場為導向。中小企業在技術創新的過程中，應該一改政府和外部機構唱主角的現狀，要積極確立自身在創新投入、研究開發、生產銷售等環節的主體地位。另外，中小企業應該更加重視創新成果的市場化、產業化，即創新產品的價值實現能力，而不是像原來一樣只看重形式上的創新成果，卻不太關注創新成果的市場應用價值。

(4)重視創新成果，保護知識產權。當中小企業通過技術創新活動獲得一定的創新成果后，應該盡早通過申請專利、版權或者商業秘密的方式予以保護，畢竟前期投入了大量的人力、物力和財力，在當前知識產權保護制度尚未完善的情況下，如果其它企業剽竊自身的研發成果，會造成巨大的沉沒成本，打擊創新熱情。因此，中小企業要注意保護創新成果，這樣才能享受到創新成果帶來的高附加值，使創新產品的價值最大化。

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