荷蘭高等教育教學質量保障模式的發展歷程及特點分析

宋鑫

摘要： 荷蘭的教學質量保障模式是國際上著名的高等教育質量保障模式之一。荷蘭高等教育教學質量保障模式的發展及荷蘭大學認證制度的框架體系體現出荷蘭高等教育教學質量保障模式的特點：其質量評估體系具有鮮明的時代性；質量保障的主要手段是認證而非政府管理；政府扮演監督和保證者的角色；注重高等教育機構內部的自我評估和良好的外部評估市場的營造；教學評估和科研評估相分離。

關鍵詞： 荷蘭；高等教育；教學質量；質量保障

中圖分類號：G6491文獻標識碼： A文章編號： 1673-8381(2012)04-0053-06お

荷蘭是歐洲最早建立起對教學和研究進行質量評估的國家之一。20世紀80年代中期以前，荷蘭高等教育管理實行中央集權管理體制，高校自主權很小。80年代中期后，荷蘭政府提出“以質量換自治”的高等教育政策，質量保障體系得以建立和發展，并逐步形成了頗具特色的教育質量評估體系。2002年以后，荷蘭在推進高等教育國際化的進程中，建立了認證制度，這標志著荷蘭質量保障模式進入了新的改革時期。

一、 教學質量保障模式的發展歷程

（一） 舊的質量評價體系（2002年之前）

1 發展狀況。20世紀80年代中期以前，荷蘭政府一直通過教育、文化和科學部對高等教育實施集中管理。《開放大學法》、《大學教育法》、《高等職業教育法》等法令法規的頒布和實施保證了各類高校在國家的法律框架下開展教學活動。80年代后，由于高等教育大眾化所帶來的教學質量下滑、學生學習年限延長等問題，荷蘭政府開始強調學校效率及學校的責任。1985年，政府在新的政策文件《高等教育：自治與質量》中強調，質量和質量評價是高校自身的責任，將通過實施政府遙控的政策給高校以更大的自治權[1]。這標志著政府不再控制輸入而是注重輸出，即高校是否提供了高質量的教育。這一文件的出臺，是荷蘭政府高教政策的重大轉變。它首次提出將高校的“自我調節”作為政府指導高等教育的新方法，使其能根據變化的環境和市場需求自主發展[2]。為適應這種新的高等教育管理模式，荷蘭高等教育教學評估體系開始逐步形成。評估體系由高等教育機構進行的自我評估和同行通過現場考察進行的校外評估兩部分組成。外部質量評估由代表高等教育行業利益的荷蘭大學協會VSNU（由大學資助和管理的私立機構）和高等職業教育學院協會HBO Raadl（由高等職業教育學院資助和管理的私立機構）兩個非官方機構負責實施。VSNU和HBO Raadl要向政府保證他們提供了高質量的教學而又沒有浪費學生的時間。政府要求高等教育機構把責任的關注點放在退學率和獲得學位的時間方面。

高等教育機構負責校內質量評估，主要通過自評來保證教學質量。自評主要包括以下內容： 目的與目標、課程、教學、畢業生質量、師資水平、國際化與對外聯系。校外質量評估建立在學校自評報告和實地考察的基礎上。評估體系由高校自主設計，內容覆蓋了教學、科研和服務等高校的主要活動。大學協會（VSNU）主要對大學的教學和科研工作質量進行校外評估，高等職業教育協會對非大學的高等教育機構的教育狀況，主要是教學進行評估。教學評估中，被評估的主體是學習計劃，就是一個特定學位所涉及的所有課程。大學協會內部設立視察委員會，由5—7名成員組成，以專家為主，每5年對大學進行一次例行視察，重點對各個學科進行檢查，通過查閱大學的文件和資料、訪談教師等對各學科的教育質量進行評估。考察完后，委員會主席做出基本的評價和判斷，并以國家公開報告的形式出版。報告的內容包括：詳細描述報告的框架和采用的數據，以確保評價活動的透明度和在全國范圍內的可比性；對每個專業的評估，指出優缺點；提出改進意見。委員會特別強調不給出一個單一的、總結性的判斷。此外，院系可以強調一些它認為重要而別人給予較少重視的問題。

高等職業教育學院協會的質量評估體系包括外部考察、內部自我評估和外部再考察等環節。協會負責組織評估會議，組織獨立的考察小組，出版評估的年度報告，其評估結果將直接提供給荷蘭教育科學部參考。高等職業教育協會與大學協會評估程序的最大不同是前者注重“實踐取向”，應用性和工作取向居于優先地位。因此，他們有不同的評估指南。另外，高等職業教育協會對評估的規定也要少一些，這也體現在評審委員會的成員構成上，高職協會的成員多由實踐人員組成，VSNU主要雇用學術同行。雖然評估內容和程序并不完全一致，但它們都基于相同的原則，即自評、同行評審、公開的報告和周期循環。

2 特點和作用。高等院校作為保證教育質量的責任方，負責內部質量評估，外部質量評估由荷蘭大學協會和高等職業教育學院協會負責，他們代表著高等教育行業的利益，是高等院校的保護傘。隸屬于教育、文化和科學部的高等教育視察團則充當“元評估者”（meta瞖valuation）的角色，負責對VSNU 和HBO-Raadl所實施的評估和后繼評估過程及結果的合法性進行監督、復查，并通報教育、文化和科學部。

荷蘭雖然建立了制度化的教學評估體系，但在質量評估和政府政策之間并無直接的聯系。鑒于自我管理的精神，政府不能利用評估結果作為進一步改變高教撥款的依據。如果說有影響，那就是學生可能會規避一些評估比較弱的學科，從而影響學校的財政狀況。但這并無實際的例證。為了尊重大學自治，政府并不把評估結果與撥款掛鉤，然而，為了確保評估的嚴肅性，政府通過高等教育視察團密切地關注評估報告和大學的補充報告。視察團將檢查大學是否對評審委員會的評語迅速做出反應。如果沒有盡快改善，政府會給出一個“黃牌”警告。如果在一些關鍵方面被評價很低，這樣的警告也會給出。經過幾年如果還沒有改善，政府有權取消該項學習計劃的官方注冊。這意味著該計劃授予的文憑不能得到官方承認，不會得到政府撥款，在此項計劃中注冊的學生也無權得到助學金。這種制裁起到了明顯的效果。但這并不意味著所有院校必須無條件地接受評審委員會的所有建議。原因在于，一方面，評審委員會會重復自評報告的內容。另一方面，因為關注教學和研究質量是大學自己的責任，院系不必聽從所有的評論。

（二） 新的認證制度的建立（2002年之后）

1 發展狀況。歐洲一體化進程的加速對歐洲各國高等教育質量形成新的壓力。他們只有提供足夠數量和高質量的人才，才能增強國家在單一的歐洲市場的競爭力。2002年，由于本科C—C碩士模式的引進，荷蘭教育、文化和科學部引入了一種認證制度，所有大學和高等職業教育學院，無論是公立大學，還是私立大學，只要想授予本科和碩士學位都必須接受認證。荷蘭因此成為歐洲第一批在大學和高等職業教育領域引入外部評估制度和認證制度的國家之一。

在新的認證制度下，一個獨立的認證機構——荷蘭認證組織NAO(Netherlands Accreditation Organization)依法成立。荷蘭認證組織由相對獨立的、擅長高等教育某一領域的，或者是擅長職業實踐和質量評估的成員組成，這些成員由教育部長任命。2003年9月，荷蘭認證機構因同比利時的Flanders簽署了一項在認證方面進行合作的協議而被重新命名為NVAO（Dutch-Flemish Accreditation Organization）。法令授權NVAO對相關高等教育機構的現有課程進行認證，對新設課程進行認可。

全國性的認證機構NVAO制定包括認證現有課程和認可新設課程的標準在內的政策框架，高等教育外部訪問和評估團體（VBIs）在這個框架內制定其各自的評估準則，開展評估活動。NVAO對VBIs進行認證，每年公布一次符合標準的VBIs名單。2004年NVAO公布的得到資質認可的外部訪問和評估機構有6家，一個新的評估市場正在形成。一般地，院校應向被NVAO認證的VBI申請，接受其組織的評估。同時，NVAO在一定程度上也接受高校的監督，一般NVAO成員的任命必須得到大部分高校的認可。

根據2002年頒布的《高等教育認證法》，由大學和高等職業學院提供的所有學位將依據建立的標準被評估，滿足這些標準的項目將被給予認證。只有通過認證的項目，才有資格享受資助，學生才能獲得補助，取得學位。法律規定以下所有項目都必須通過認證：授予本科和碩士學位的項目、學生有資格接受助學金和貸款的項目、獲得國家資助的項目。高等教育學習項目注冊中心CROHO將提供經認證的學習項目清單。

2 作用。認證制度是建立在高等教育機構自我評估和外部同行質量評估基礎上的，但它的引入并不是對當前評估制度的修改，而是作為一種新制度，對荷蘭高等教育中現有的和新設立的課程質量進行監控。具體流程是，高等教育機構先進行自我評估，形成自我評估報告，并由外部質量評估機構對報告進行驗證，再由荷蘭認證組織對質量評估機構驗證的結論的有效性進行驗證，如果質量機構報告不符合認證機構的標準，則會失去認證資格[3]。可以看出，認證是質量保障體系中的最后一步，認證必須以質量評估為基礎，但它本身并不進行評估，其主要作用在于去證明和鑒定外部評估的有效性，并授予質量鑒定證明書。2003年春季，大學首次體驗了新的質量保障模式。課程由獨立于政府的機構VBIs評估，在此基礎上，NVAO再決定該課程是否合格。

總之，在新的質量保障模式中，認證是政府資助學位課程的前提，是有權頒發官方認可的學位文憑的前提，是給予助學金和貸款的前提。按照荷蘭的法律，認證是“教育計劃的質量記號”。原來高校外部評估由高等教育行業組織大學協會和高等職業教育學院協會壟斷的局面已被打破。評估機構之間存在競爭。原來負責元評估的高等教育視導團的職責有了調整，它對NVAO和整個高等教育系統進行監督。

二、 荷蘭大學的認證框架體系

在現有的認證框架中，學術和職業課程、學士學位和碩士學位要分別給予認證。目前，荷蘭大學的外部質量評估機構是荷蘭大學質量保障協會QANU(Quality Assurance Netherlands Universities)。QANU是經NVAO批準的評估中介機構，獨立于高等教育機構，在法定的評估與認證框架內為大學提供教育與研究課程的外部評估，并對完善大學內部質量保障體系提出建議。全國性的評估時間安排如表1所示[4-5]。

QANU的評估有三個功能：改進功能、責任功能、質量記號功能。同以前的教學質量評估體系相比，新增加了質量記號功能，目的是采用一個單一的參數，對類似課程進行比較評估。這樣可以達到提高質量和增強責任感的目的。為了更好地評估，QANU提供了一個“基本質量”的行為指引，即研究型大學本科和碩士學位課程外部質量評估指南QANU PROTOCOL (Guide to external quality assessment of bachelor餾 and master餾 degree programmes in research瞣riented universities)。指南的內容包括：評估程序，如何寫自評報告，外部專家如何評估。指南的目的是幫助他們明確怎樣實現教育創新，怎樣使課程符合變化的社會、職業和學術要求。

1 QANU評估參數。QANU將對以下幾個方面的內容進行評估：學習計劃的目標、內容、教師、設施、內部質量管理和結果。采用的方法是用相應的標準對每個評估內容的幾個維度（facets）進行評估。評估的結果一般分為四個等級（優秀、好、充分或不足）。要想獲得認證，一個計劃至少在一個評估內容上獲得“充分的評價”。每一個評估內容的分數是其各個維度分數權重的總和。以下是對內容和維度的簡要說明：

（1） 學位課程的目標。Facet1：專業領域的要求；Facet2：水平或層次；Facet3：定位。（2） 課程和教學。Facet4：大學要求；Facet5：目的、目標和教學內容之間的關系；Facet6：課程的連貫性；Facet7：學習量；Facet8：入學水平；Facet9：學習時限；Facet10：教學組織和內容的協調性；Facet11：評估和考試。（3） 教師發展。Facet12：大學要求；Facet13：教師數量；Facet14：教師質量。（4） 設備、設施資源。Facet15：住宿和教學設備（ICT）；Facet16：對學生的支持和指導。教材和其他書面的課程材料或讀物、電子化的學習環境、學習中心（遠程學習）、教室（教學容納量）、圖書館的藏書（大學和院系是否能保證有適當的選擇余地和充足的開放時間）、實驗室、是否有充足的計算機設施（在多大范圍內運用ICT）、指導和建議是否能滿足學生需要，這些都是教育設施的一部分。（5） 內部質量保障。Facet17：評估結果；Facet18：實現改進的措施；Facet19：教員、學生、校友和職業領域的參與。學生對教學計劃的評價、雇主對畢業生的評價、畢業生對教學計劃的評價以及這些評估結果是否轉化成改進的措施也是內部質量保障的重要方面。（6） 結果。Facet20：已達標層次；Facet21：教學結果。畢業生的質量非常重要，課程的提供者要描述他們怎樣檢查畢業生是否達到了目標。

2 如何寫自評報告。自評報告包括以下章節：管理信息、老課程、自評方法、學位課程的組織架構、對每項內容進行分析、強項和弱項總結。另外，在附錄中還要涉及以下一些信息：完整地描述目標；列出所有教師的名字；列出最近的25個畢業設計（本科、碩士），給出作者的名字、題目、領域、評估年份和獲得的分數；關于學位項目的重要文件清單（如教育報告、發展規劃、評估報告和教育政策規劃）；教學和考試規定；計劃書最新版本的復印件。

最后，10份自評報告連同附錄在商定的日期內提交QANU。不能按時提交者會延誤評估過程。QANU將從以下幾個方面檢查自評報告：是否涉及了所有相關的主題、方面和標準；是否提供了所有要求的信息；自評報告是否具有分析性和批判性；是否提供了足夠的證據。如果沒有滿足這些要求，QANU會要求附加信息，最后有可能拒絕接受報告。自評報告屬于機密文件，只能用于評估。QANU不能將自評報告交給NVAO。NVAO可以向大學或院系索要附加的信息，但不能要自評報告的副本。

3 外部專家如何評估。QANU有董事會和秘書處，董事會最終任命評估小組。評估小組在整個教學計劃的評估中有完全的獨立性。小組成員的構成涵蓋了以下專家：學科領域的專家，負責評估內容，決定定位，從專業實踐和潛在的雇主角度評估；教育專家，負責判斷教學和學習環境是否適當；管理方面的專家，評估該教學計劃是否被有效地組織，評估財政和人力資源的狀況；審計專家，負責評估質量保障和審計；此外，還有國際專家（外國人或在國外生活過很長時間的荷蘭公民）、學生（至少一名）、荷蘭高等教育和教育政策專家、特殊專家。

具體的工作程序：（1） 第一次會議前的準備工作，即研究自評報告（提前６星期交給小組成員）、研究畢業設計、比較自評報告和國際背景。（2） 第一次會議，即參考框架的討論和確定、自評報告的討論、計劃實地考察。（3） 考察教學計劃，即考察前QANU和大學協商好時間和日期。評估的兩個任務是證實自評報告和評估基本質量?？疾彀ㄔL談、研究相關文件和考察教學設施。訪談涉及的人員有管理人員、教學人員、服務部門、學生、畢業生和雇主。與學生的訪談最早安排，以便討論的問題和一些批評能在與教師和相關團體的訪談中進行討論。相關的文件有評估報告、學生調查、發展規劃、講稿、讀物和教材、試卷。（4） 最后會議，即評審小組從一般信息和關于課程的特殊信息兩方面報告結果。QANU董事會將檢查每個評估報告是否完全、獨立并有論證，NVAO評價報告，以判斷其是否為他們作出鑒定提供了充足的基礎。

三、 特點分析

荷蘭的高等教育管理體制是以質量換自主的中央集權制，大學以自主方式履行它對社會的責任。這使得它的教學評價體系獨具特色。高校要想獲取管理與經費使用等方面的自主權，就必須證明其質量是合乎要求的。這也是荷蘭的大學沒有排名、名牌這一概念的原因。因為對每一類學科專業的學位授予，官方制定了嚴格的審核評定標準，在該標準下，各個學?？筛鶕嵺`需要和各自情況，開設不同的相關課程，但是，最終必須是嚴格確保質量標準。質量保障體系，從最初的校外評估到最近的認證制度，對荷蘭高等教育質量的保證和提高起到了重要的作用。荷蘭的高等教育質量保障模式隨著社會、經濟的發展和荷蘭高等教育政策的變化而不斷發展和完善，綜上所述，它主要有以下特點：

1 荷蘭的高等教育質量評估體系具有鮮明的時代性。在歐洲高等教育一體化的推動下，面對日益激烈的國際競爭和日益頻繁的國際交流和合作，伴隨著荷蘭高等教育體系本科和碩士學位的引進，荷蘭用認證制度取代了評估制度。認證制度同以前的教育質量評估相比，新增加了質量記號功能。它的目的是采用單一的參數，對類似課程進行比較評估?？梢哉f，認證制度是荷蘭高等教育質量保障體系的重大特色。

2 質量保障的主要手段是認證而非政府管理。大學和高等職業教育學院邀請經荷蘭認證組織注冊批準的獨立的質量機構評估計劃的質量。認證組織在審查質量機構評估的結論之后，對計劃給予質量鑒定。認證具有強制性，是否通過認證對高校的意義十分重大，它是高校獲得政府財政撥款和學生資助的前提條件。高校通過認證就等于拿到了社會公認的辦學質量合格證書。

3 政府扮演監督和保證者的角色。這種角色是隨著國家管理高等教育的方式由直接管理向高校自我調整過渡而確立的，期間經歷了一個與高等學校不斷進行磋商從而最終定位的過程。荷蘭的高等教育體系在很大程度上受到政府各種政策的影響，引進和實施高等教育質量評估和認證也是政府教育政策影響的結果，但政府并不直接參與評估活動。政府將保證學術質量的任務交給了認證委員會，通過認證來評判高等教育的質量，但是高等教育外部訪問和評估機構需得到政府的認可方能進行活動，原來負責“元評估”的高等教育視察團將對認證委員會的認證活動和整個高等教育系統進行監督。可以看出，在荷蘭，政府主要通過制定有關質量保證的法律政策以及對評估機構和認證組織的監督來保證高等教育評估的公正性。

4 注重高等教育機構內部的自我評估和良好的外部評估市場的營造。在荷蘭，自我評估是質量提高的基石，認證過程中所要求的分析性的學校自評報告，是一種高度有效的自我監督，也是學校規劃的一個基礎。因為自評最主要的目的是激勵學校系統地評價自己的教育質量，所以，高校參與評估的積極性很高，他們積極參與評估指標的設計。在現行的荷蘭高等教育質量保障體系中，政府制定高等教育的政策框架，通過立法、行政、財政等手段主導著高等教育的發展方向。高校負責保證其內部質量，自愿、自由地選擇外部民間評估機構。

5 教學評估與科研評估相分離，大學和高等職業教育評估有同有異，這既容易操作，也更客觀。另外，政府和高等教育機構就評價內容達成了一致，即教學質量評估必須形成報告并公開發表以增加教學質量的透明度。不過，評估結果不排序，也不與教育行政撥款直接掛鉤。

伴隨著荷蘭高等教育體系本科和碩士學位的引進而出現的認證制度取代了過去的自評與同行評審的模式，是荷蘭高等教育質量保障體系國際化的重要舉措。它使荷蘭的高等教育透明度更高，在國際教育領域具有更強的競爭力。但是，該評估體系過程復雜，程序繁瑣，耗費人力、財力都很大。大學認為認證制度增加了管理負擔，成本高。最重要的一點是，實際操作過程中采用的認證標準帶有很明顯的荷蘭特色。因此，目前對這個制度在多大程度上真正對外國或國際評估機構開放仍存有質疑。認證制度能否國際化、怎樣國際化是擺在荷蘭認證組織面前的緊迫問題。

參考文獻

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［2］熊志翔歐洲高等教育質量保障模式的形成及啟示[J]高等教育研究，2001（1）：99-103

［3］黎軍，閆迎春，薛慶節荷蘭高等教育的質量保證制度及對我國的啟示[J]中國電力教育，2008（1）：175-176

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［5］NVAO Accreditation framework for existing degree courses in higher education[EB/OL][2011-11-20]http://wwwsail瞚nternational瞖ducationnl/documents/Accreditation%20framework%20Englishpdfお

（責任編輯 朱漪云）