戰略性新興產業識別研究*

王菲

（鄭州大學西亞斯國際學院 河南 新鄭 451150）

戰略性新興產業識別研究*

王菲

（鄭州大學西亞斯國際學院 河南 新鄭 451150）

戰略性新興產業對經濟長遠發展具有重大推動作用和戰略意義。本文從經濟效益、技術創新、比較優勢、關聯效應和持續發展五個維度建立戰略性新興產業競爭力識別指標體系，同時提出基于Weaver-Thomas模型和組合賦權法的戰略性新興產業優選方法，并進行實證研究。

戰略性新興產業 Weaver-Thomas模型 組合賦權法一、引言

Hirschman（1991）認為非平衡增長以及由此引起的不平等是國家或區域經濟增長的必然，增長核心區的動力源是集聚經濟效益和“動態增長氛圍”，其中戰略部門與經濟體系中的投入產出關聯最密切。Porter（2002）認為新興產業為新建立的或重新塑型的產業，其特點是采用新興技術進行生產且產品技術含量高，前提是社會科技創新及產業自身成本相對較低。Krugman（2000）認為戰略性產業應當具備大量的“租”及存在廣泛的外部經濟兩項標準。因此，戰略性新興產業為掌控該領域的關鍵核心技術以保持強勁的技術優勢，必須著力于四大儲備：戰略決策儲備、科技創新儲備、領軍人才儲備和產業化儲備。本文將識別戰略性新興產業的指標體系構建如表（1）所示。需求收入彈性指產業需求變化率對國民收入變化率的反應程度，該指標為正向指標。工業增加值指工業企業生產過程中新增加的價值，是工業企業全部生產活動的總成果扣除在生產過程中消耗或轉移的物質產品和勞務價值后的余額。當年工業增加值除以上年工業增加值即為工業增加值增長率，該指標為正向指標。R&D投入比重是指產業研究與開發的投入與產業銷售收入之比，該指標為正向指標。科技人員比重是指從事研究與開發工作的人員數量與產業全部就業人員數量之比，該指標為正向指標。區位商指數是指一個地區特定部門的產值在地區工業總產值中所占的比重與全國該部門產值在全國工業總產值中所占比重的比值。區位商大于1，該產業是地區的專業化部門；區位商越大，專業化水平越高；如果區位商小于或等于1，則該產業是自給性部門，該指標為正向指標。Michaely波動指數主要用于衡量經濟變數每年變動的平均程度，亦即經濟變數穩定程度。該指數計算公式為MI=Xij/∑Xi-Mij/∑Mi，取值范圍為［-1，1］，其中：正數表示具有比較優勢，負數表示具有比較劣勢。影響力系數指國民經濟某一個產品部門增加一個單位最終產品時，對國民經濟各部門所產生的生產需求波及程度。影響力系數越大，該部門對其他部門的拉動作用也越大。其計算公式為該產業里昂惕夫逆矩陣縱列系數之和除以里昂惕夫逆矩陣所有縱列系數之和的平均值，該指標為正向指標。感應度系數是指國民經濟各部門每增加一個單位最終使用時，某一部門由此而受到的需求感應程度。系數越大說明該部門對經濟發展的需求感應程度越強，反之，則表示對經濟發展需求感應程度弱。計算公式為該產業里昂惕夫逆矩陣橫向系數之和除以里昂惕夫逆矩陣所有橫向系數之和的平均值，該指標為正向指標。單位產值能耗是相對于工業產業的，是工業綜合能耗與工業總產值之比，一般工業總產值以萬元為單位，工業綜合能耗單位為噸標準煤，該指標為逆向指標。環保設施投入率反映了產業對環境保護的重視程度，該指標越大，說明產業在關注自身經濟利益的同時也越關注社會利益，反之亦然，故該指標為正向指標。

表1 戰略性新興產業識別指標體系

二、戰略性新興產業的識別方法—W eaver-Thom as模型

表2 七大戰略性新興產業Weaver-Thomas模型值

表3 經濟效益判斷矩陣

表4 技術創新判斷矩陣

表5 比較優勢判斷矩陣

表6 關聯效應判斷矩陣

表7 持續發展判斷矩陣

表8 戰略性新興產業競爭力判斷矩陣

表9 層次單排序權重值

表10 層次總排序權重值

（二）基于層次分析法的主觀賦權 層次分析法（TheAnalytic HierarchyProcess，簡稱AHP法）的基本原理是把所要研究的復雜問題看作一個大系統，并將其逐步分解成多個子問題或元素，按所屬或支配關系將這些子問題或元素分組，使之形成有序的遞階層次結構。通過構造兩兩比較的判斷矩陣及運用矩陣運算的數學方法，得出各層次中諸元素相對重要的定量表示，最后在遞階層次結構內進行合成，得到元素相對于目標層的重要性程度的總排序和權重值。其基本步驟包括：建立層次結構；構建不同層次的判斷矩陣；層次單排序及一致性檢驗，若一致性指標CR小于0.1，則認為層次總排序的結果具有滿意的一致性；層次總排序；指標的規范化、同趨勢化和歸一化處理；計算備選戰略性新興產業的權值并排序優選。

（三）基于因子分析法的客觀賦權 因子分析法是用較少的相互獨立的因子變量來代替原來變量的大部分信息，其數學模型表示為：X=A×F+α×ε，其中X=（x1，x2，…，xp）T為p個原有變量，F為m個公共因子變量，m≤p，A為p×m的因子載荷矩陣，其中aij表示第i個原有變量和第j個公共因子變量的相關系數，aij越大說明公共因子Fj和原有變量xi越強，ε為特殊因子，表示原有變量不能被公共因子變量所解釋的部分。本文選用主成分分析法來確定公共因子，其步驟包括：指標體系的正向化和標準化處理；計算相關系數矩陣；確定公共因子；確定公共因子的載荷矩陣；計算各公共因子的得分；計算綜合評價指標值并歸一化處理和排序優選。

（四）基于德爾菲法的綜合賦權 為綜合前述兩評價方法的優點，采用德爾菲法（DelphiMethod）對兩類方法其進行重要性賦權評價。德爾菲法依據系統的程序，采用匿名發表意見的方式，即專家之間不得互相討論，不發生橫向聯系，只能與調查人員發生關系，通過多輪次調查專家對問卷所提問題的看法，經過反復征詢、歸納、修改，最后匯總成專家基本一致的看法，作為預測的結果。利用德爾菲法確定了AHP法以及因子分析法的相對重要性權重后，分別將之與前述的每個產業的AHP法權重值以及因子分析法權重值作加權平均處理和歸一化處理，其結果即為該產業的綜合賦權值。按照各產業的該權重值從大至小排序，前nq個產業就是基于組合賦權法的戰略性新興產業。

三、案例研究

（一）AHP法主觀賦權優選 本文選取具有代表性的29家上市公司作為行業替代，并通過問卷調查、經營報告查詢、行業平均水平估計等方式獲取其2011年戰略性新興產業識別指標體系數值。借助改進的Weaver-Thomas模型進行優選排序分析，其計算結果如表（2）所示。在求解出最優戰略性新興產業個數后，采用組合賦權法確定各指標的權重。結合前面構建的指標體系，分別對準則層各指標所屬的二級指標以及準則層指標構造判斷矩陣，如表（3）、表（4）、表（5）、表（6）、表（7）、表（8）所示。經計算，各層次單排序權重及一致性檢驗結果如表（9）所示。各層次單排序的權重值具有較高的一致性。進行層次總排序，結果如表（10）所示。最后，對各指標原始數據值進行規范化、同趨勢化和歸一化處理后，利用表（10）的總排序權重計算各產業的AHP法權重值，并取新能源、新能源汽車、新一代信息技術、生物、節能環保這五大產業作為戰略性新興產業。如表（11）所示。

表11 基于AHP法的戰略性新興產業權重值

表12 主成分提取表

表13 主成分得分系數矩陣

（二）因子分析法客觀賦權優選 表（1）中除了單位產值能耗為逆向指標外，其余均為正向指標。因此，對該非正向化指標進行正向化處理，采用

i量綱化，得到標準化后的數據。同時，在SPSS軟件中，根據標準化數據得出碎石圖、主成分提取表和主成分得分系數矩陣。分別見表（12）和表（13）。主成分個數提取原則為主成分對應的特征值大于1的前m個主成分。特征值在某種程度上可被看成是表示主成分影響力度大小的指標，如果特征值小于1，說明該主成分的解釋力度沒有直接引入一個原變量的平均解釋力度大，因此一般可以用特征值大于1作為納入標準。由主成分提取表可確認按特征值原則應提取三個主成分。同時，這三個主成分的累計方差貢獻率達到78.54%，整體解釋力度較強。利用主成分得分系數矩陣（Componentscorecoefficientmatrix）可以得出各處理。這樣，對正向化處理后的各指標進行無主成分表達式：F1=-0.161×ZX1+0.2×ZX2+0.041×ZX3+0.278× ZX4-0.041×ZX5+0.124×ZX6+0.2×ZX7+0.242×ZX8+0.203× ZX9+0.06×ZX10F2=-0.436×ZX1+0.051×ZX2+0.298×ZX3+0.112× ZX4-0.027×ZX5-0.051×ZX6+0.12×ZX7+0.027×ZX8+0.151× ZX9-0.327×ZX10F3=-0.109×ZX1+0.28×ZX2+0.071×ZX3+0.138× ZX4-0.503×ZX5+0.524×ZX6+0.032×ZX7-0.008×ZX8+0.074× ZX9+0.097×ZX10；以旋轉后的累計方差貢獻表中的各主成分對應的方差貢獻率作為各主成分的權重構造主成分綜合模型：F=36.584× F1+26.001×F2+15.955×F3。根據主成分綜合模型即可計算綜合得分值，將其歸一化為權重數值并進行排序，從中選擇新能源、新能源汽車、新一代信息技術、生物、高端裝備制造作為戰略性新興產業。結果見表（14）。

（三）德爾菲法綜合賦權優選 隨機選取10位專家對兩種方法重要性進行賦權，要求每位專家的各方法賦權值之和為1。設德爾菲法的賦權結果如表（15）所示。最后，利用上表中兩種方法的加權平均權重對戰略性新興產業的層次分析法排序權重以及因子分析法排序權重進行加權計算其綜合權重值，結果如表（16）所示。在戰略性新興產業的優選中，應當順次重點發展新能源、新一代信息技術、高端裝備制造、新能源汽車、生物產業。

［1］喬芳麗等：《遼寧戰略性新興產業選擇評價研究》，《沈陽工業大學學報》2010年第3期。

［2］朱瑞博、劉蕓：《我國戰略性新興產業發展的總體特征、制度障礙與機制創新》2011年第5期。

［3］李金華：《中國戰略性新興產業發展的若干思辨》，《財經問題研究》2011年第5期。

［4］郝明麗：《區域戰略性新興產業選擇評價研究》，《華北水利水電學院》2011年第4期。

［5］熊正德、詹斌、林雪：《基于DEA和Logit模型的戰略性新興產業金融支持效率》，《系統工程》2011年第6期。

王 菲（1980-），男，河南鄭州人，鄭州大學西亞斯國際學院講師

*本文系2011年度河南省哲學社會科學規劃項目“河南省新興戰略產業的培育機制研究——布局、路徑與制度的探索”（項目編號：2011BJJ019）；2012年度河南省科技廳軟科學研究計劃項目“產業安全視閾下的河南省外貿產業發展研究”（項目編號：122400440018）；2012年度河南省教育廳科學技術研究重點項目“中原經濟區城市再生資源回收利用研究”（項目編號：12B790031）；2012年度國家社科基金項目“煤礦動態安全預警與關聯管理問題研究”（項目編號：12CGL101）的階段性成果

（編輯 孫艷陽）

表14 戰略性新興產業綜合得分及排序權重

表15 基于德爾菲法的賦權方法重要性比較

表16 基于德爾菲法的綜合賦權值