從哲學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看初級(jí)股份合作制的性質(zhì)

摘要：為了使國(guó)企在不改公有性質(zhì)的前提下脫困，設(shè)計(jì)了一種能使公平與效率同增的新型公有制，即初級(jí)股份合作制。之所以說(shuō)初級(jí)股份合作制是新型公有制，是因?yàn)閺慕?jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，它具有公有制的本質(zhì)特征，從哲學(xué)角度來(lái)看，它是所有制發(fā)展的否定之否定階段即高級(jí)公有制的初級(jí)形態(tài)。

關(guān)鍵詞：初級(jí)股份合作制；性質(zhì)；所有權(quán)；控制權(quán)；新型公有制

中圖分類號(hào)：F043 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2012）18-0053-03

筆者在中文核心期刊《集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究》上相繼發(fā)表了《用哲學(xué)思維探尋國(guó)企柳暗花明路》[1]10及《用哲學(xué)理論探討初級(jí)股份合作制的相關(guān)問(wèn)題》[2]201之后，有的讀者提出了疑問(wèn)：“你設(shè)計(jì)的初級(jí)股份合作制是公有制？”本文將對(duì)此問(wèn)題作一些探討。

一、初級(jí)股份合作制簡(jiǎn)介

為了方便讀者，筆者先將自行設(shè)計(jì)的初級(jí)股份合作制的基本概念和基本規(guī)則簡(jiǎn)述（只在很新的地方適當(dāng)詳細(xì)一點(diǎn)）如下：

什么是股份合作制呢？普遍認(rèn)為，股份合作制是兼具股份制和合作制的產(chǎn)權(quán)制度。筆者研究發(fā)現(xiàn)它有兩個(gè)本質(zhì)特征：一是企業(yè)全體正式勞動(dòng)者（在企業(yè)從事各種工作的正式員工）都是本企業(yè)的所有者，或者說(shuō)企業(yè)全體正式勞動(dòng)者擁有企業(yè)全部或部分資產(chǎn)的所有權(quán)；二是企業(yè)全體正式勞動(dòng)者對(duì)本企業(yè)擁有整體控制權(quán)。這兩個(gè)本質(zhì)特征共同決定了股份合作制的公有性質(zhì)。筆者認(rèn)為股份合作制有兩種類型：高級(jí)股份合作制和初級(jí)股份合作制。前者就是大家公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)的股份合作制；后者則是筆者在不違背上述兩個(gè)本質(zhì)特征的前提下根據(jù)國(guó)情設(shè)計(jì)的準(zhǔn)股份合作制，是普遍性和特殊性的統(tǒng)一。

1.所有者不一定都是本企業(yè)的勞動(dòng)者，但企業(yè)的正式勞動(dòng)者必須是持有本企業(yè)一定數(shù)量有權(quán)普通股（見(jiàn)第２條）的所有者。本條既克服了高級(jí)股份合作制因外人不得染指而不能上市的弊端，同時(shí)又為企業(yè)正式員工成為本企業(yè)真正的老板奠定了第一塊基石。

2.企業(yè)設(shè)置有權(quán)普通股和無(wú)權(quán)普通股。有權(quán)普通股是具有投票權(quán)的普通股，簡(jiǎn)稱有權(quán)股。無(wú)權(quán)普通股是沒(méi)有投票權(quán)的普通股，簡(jiǎn)稱無(wú)權(quán)股。持有有權(quán)股的股東是有權(quán)股東，只持有無(wú)權(quán)股的股東是無(wú)權(quán)股東。同一人可同時(shí)持有有權(quán)股和無(wú)權(quán)股。企業(yè)內(nèi)外人士皆可持有有權(quán)股。此條一改普通股皆有投票權(quán)的慣例。有權(quán)股和無(wú)權(quán)股的設(shè)置，對(duì)解決企業(yè)保持公有和廣籌資金的矛盾具有重要作用。

3.單人（法人或自然人）所持的有權(quán)股在量上有下限和上限。確定下限的基本原則是：既要使多數(shù)人能夠承受，又要能使持股者對(duì)企業(yè)的生死存亡產(chǎn)生足夠的重視。在劃定有權(quán)股上限時(shí)既要考慮能吸引大資金，又要考慮企業(yè)不被個(gè)別人或少數(shù)人控股的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，單人的有權(quán)股不得超過(guò)有權(quán)股總額的5%。

4.業(yè)全部正式員工所持的有權(quán)股之和不得小于本企業(yè)有權(quán)股總額的51%，企業(yè)正式員工有權(quán)股東在人數(shù)上不得少于本企業(yè)有權(quán)股東總數(shù)的三分之二。

5.經(jīng)理層、技術(shù)層、營(yíng)銷層、財(cái)務(wù)層人員必須是持有所在企業(yè)有權(quán)股的正式員工。如果上述人員是外聘來(lái)的，則必須先認(rèn)購(gòu)足量的有權(quán)股（如果是上市企業(yè)則必須從股市認(rèn)購(gòu)）。只有把他們和企業(yè)捆在一起，才能有長(zhǎng)期效率和責(zé)任心。

6.對(duì)有權(quán)股實(shí)行限制性轉(zhuǎn)讓或交易。細(xì)則擇要：1）在企業(yè)未上市期間，有權(quán)股可在滿五周年后自由轉(zhuǎn)讓，若有權(quán)股東死亡可由親屬繼承或由企業(yè)回購(gòu)。2）在企業(yè)上市前認(rèn)購(gòu)的有權(quán)股可于企業(yè)上市后二周年內(nèi)在股市交易變現(xiàn)。3）企業(yè)正式員工的有權(quán)股在股市變現(xiàn)后，其原持有人必須在股東會(huì)下次會(huì)議前重新在股市認(rèn)購(gòu)有權(quán)股（仍然在規(guī)定的上限下限內(nèi)）。4）已確認(rèn)為有權(quán)股的那部分股票由證券交易所鎖定“X+2”年。 “X”是有投票權(quán)的年數(shù)。為了防止股東的短期行為，“X”不得少于5。“2”是指已經(jīng)到期的有權(quán)股要過(guò)兩周年才能交易。5）企業(yè)員工所持的有權(quán)股如果轉(zhuǎn)讓或賣出，則該員工從正式工變?yōu)榕R時(shí)工；臨時(shí)工如果轉(zhuǎn)為正式工則必須按規(guī)定認(rèn)購(gòu)有權(quán)股。此條可保證有權(quán)股東相對(duì)穩(wěn)定并慎重行使表決權(quán)。

7.無(wú)權(quán)股在量上無(wú)上限下限，持股人轉(zhuǎn)讓或交易也無(wú)時(shí)間限制。

8.除開(kāi)必須由政府控制的少數(shù)企業(yè)（非競(jìng)爭(zhēng)性的和關(guān)系國(guó)家安全的）外，政府一般不得成為企業(yè)的有權(quán)股東，國(guó)資局派的代表不得當(dāng)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理。

9.股東會(huì)是企業(yè)最高的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。在董事會(huì)里，本企業(yè)正式員工董事不得少于三分之二。

10.股東會(huì)對(duì)不同類型的重大決策分別實(shí)行1股(有權(quán)股)1票和1人(有權(quán)股東)1票的表決制度，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)則實(shí)行1人1票表決制和決策簽字責(zé)任制。企業(yè)的決策主要有六大類：投資性決策，生產(chǎn)性決策，銷售性決策，用人性決策，分配性決策，機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置性決策。股東會(huì)對(duì)投資、生產(chǎn)、銷售類重大決策實(shí)行1股1票的表決方式。股東會(huì)對(duì)用人、分配、機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置類重大決策實(shí)行1人1票制。此條為權(quán)力制衡的關(guān)鍵。此條和第3、4條可確保企業(yè)的整體控制權(quán)牢牢撐居企業(yè)全體正式勞動(dòng)者手里。

11.賦予股東會(huì)關(guān)鍵人事任免權(quán)、董事會(huì)重要人事任免權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理者必要的用人權(quán)和自由裁量權(quán)。本條既可強(qiáng)化權(quán)力制衡，又可提高管理效率。

12.正式員工的增補(bǔ)、開(kāi)除或辭退必須經(jīng)部門經(jīng)理提出、報(bào)董事會(huì)同意、監(jiān)事會(huì)審批、股東會(huì)裁決。如果經(jīng)理可以隨便開(kāi)除或辭退正式員工，則整個(gè)權(quán)力制衡機(jī)制將因這個(gè)細(xì)節(jié)而坍塌！本條既保證經(jīng)理的權(quán)威和指揮效率，又保證員工的權(quán)利不被任意侵犯。

13.實(shí)行按勞分配為主、按要素分配為輔的分配制度。

以上規(guī)則詳見(jiàn)《集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究》2007年第1期下旬刊。

二、初級(jí)股份合作制是新型公有制

可以肯定地說(shuō)，筆者所設(shè)計(jì)的初級(jí)股份合作制是新型公有制或者說(shuō)公有制的新形式。

（一）什么是私有制和公有制

要弄清楚初級(jí)股份合作制到底是公有制還是私有制，就必須先搞清楚什么是私有制和公有制。

何為私有制？這是一個(gè)很深?yuàn)W的問(wèn)題，因?yàn)楫?dāng)代社會(huì)的所有制已變得異常復(fù)雜。“私有制作為公共的、集體的所有制的對(duì)立物，只是在勞動(dòng)資料和勞動(dòng)的條件屬于私人的地方才存在”[3]829。簡(jiǎn)單地說(shuō)，私有制就是生產(chǎn)資料“屬于私人”。 “私人”如何理解？在生產(chǎn)資料完全歸個(gè)人或家庭所有時(shí)，“私人”則是指?jìng)€(gè)人或家庭；在少數(shù)人聯(lián)合投資的企業(yè)里，“私人”則是指聯(lián)合的資本家。馬克思對(duì)資本家聯(lián)合投資的企業(yè)有過(guò)專門的定性論述：“資本主義經(jīng)營(yíng)本質(zhì)上就是私人經(jīng)營(yíng)，即使由聯(lián)合的資本家代替單個(gè)資本家也是如此”[4]272。按照馬克思的意思，生產(chǎn)資料“屬于私人”可以理解為私人對(duì)生產(chǎn)資料擁有所有權(quán)。也就是說(shuō)，在馬克思看來(lái)，私有制就是私人對(duì)生產(chǎn)資料擁有所有權(quán)。

從當(dāng)代社會(huì)來(lái)看，僅僅根據(jù)私人是否對(duì)生產(chǎn)資料擁有所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷一家企業(yè)是不是私有制，恐怕是不夠的。因?yàn)椋?dāng)代世界出現(xiàn)了一些馬克思那個(gè)時(shí)代沒(méi)有的新情況：在不少國(guó)家里的許多屬私有制的股份制企業(yè)已經(jīng)或正在推行職工持股計(jì)劃，企業(yè)的員工絕大多數(shù)都持有所在企業(yè)的股份或股票。在這些企業(yè)里，企業(yè)的資產(chǎn)所有權(quán)已經(jīng)不像馬克思那個(gè)時(shí)代表現(xiàn)為私人（單個(gè)資本家或聯(lián)合的資本家）獨(dú)有，而是企業(yè)的絕大多數(shù)員工都有份。能把這些企業(yè)說(shuō)成是公有制嗎？顯然不能。但是，如果把這些企業(yè)說(shuō)成是私有制卻又有些困惑，因?yàn)楫吘惯@些企業(yè)的絕大多數(shù)員工都持有本企業(yè)的股票。要消除對(duì)這些企業(yè)定性上的困惑，唯有引入控制權(quán)概念。在這些企業(yè)里，個(gè)別或少數(shù)大股東憑著對(duì)生產(chǎn)資料所有權(quán)的量的優(yōu)勢(shì)獲得整個(gè)企業(yè)的控制權(quán)，對(duì)整個(gè)企業(yè)的資產(chǎn)和由此產(chǎn)生的種種權(quán)利進(jìn)行控制。如此，這些企業(yè)里的員工的境遇不會(huì)因?yàn)槌钟兴谄髽I(yè)的股份而發(fā)生根本性的改善，與獨(dú)資企業(yè)的員工相比不會(huì)有多大的不同。

還必須弄清一個(gè)問(wèn)題：所有權(quán)和控制權(quán)是一種什么關(guān)系？第一，所有權(quán)不等于控制權(quán)。如果是獨(dú)資企業(yè)，控制權(quán)與所有權(quán)相等。如果是合資企業(yè)，控制者的控制權(quán)則大于自己資產(chǎn)的所有權(quán)。第二，二者相互依存。一方面所有權(quán)是控制權(quán)存在的基礎(chǔ)，沒(méi)有所有權(quán)的存在也就不可能有控制權(quán)的存在。但是這里必須明確：所有權(quán)為控制權(quán)的存在僅僅提供可能性和合法性，也就是說(shuō)具有所有權(quán)不一定就有控制權(quán)。例如，在資本主義股份制企業(yè)里，不少工人都擁有本企業(yè)一定量的所有權(quán)，但是他們卻沒(méi)有整個(gè)企業(yè)的控制權(quán)。又如，如果某個(gè)或幾個(gè)大股東出資額超過(guò)整個(gè)企業(yè)資產(chǎn)的50%，但卻在表決權(quán)上實(shí)行一人一票的投票方式，那么這些大股東也就不具有控制權(quán)。另一方面控制權(quán)是所有權(quán)具有實(shí)質(zhì)性意義的體現(xiàn)，沒(méi)有控制權(quán)的存在所有權(quán)也就黯然失色。擁有企業(yè)資產(chǎn)絕大部分所有權(quán)的少數(shù)大股東，如果沒(méi)有控制權(quán)那是根本不可能通過(guò)單純的所有權(quán)撈到額外利益的，也就是說(shuō)要想在分配上謀取私利或在用人上隨心所欲那是根本不可能的。

綜上所述，私有制企業(yè)有兩個(gè)顯著特征：一是私人對(duì)企業(yè)全部或部分資產(chǎn)擁有所有權(quán)；二是私人對(duì)整個(gè)企業(yè)擁有控制權(quán)。

弄清了什么是私有制，也就明白了什么是公有制。既然私有制有兩個(gè)特征，那么公有制也有兩個(gè)特征：一是企業(yè)的全體或多數(shù)勞動(dòng)者（僅指相對(duì)穩(wěn)定的正式工）對(duì)企業(yè)全部或部分資產(chǎn)擁有所有權(quán)；二是企業(yè)的全體或多數(shù)勞動(dòng)者擁有整個(gè)企業(yè)的控制權(quán)。馬克思把公有制企業(yè)稱為“工人自己的合作工廠”，就是因?yàn)椤?資本和勞動(dòng)之間的對(duì)立在這種工廠里已經(jīng)被揚(yáng)棄，即工人作為聯(lián)合體是他們自己的資本家，也就是說(shuō)他們利用自己的生產(chǎn)資料來(lái)使他們自己的勞動(dòng)增殖 ”[5]497，既然“工人作為聯(lián)合體是他們自己的資本家”，那當(dāng)然他們也就必然擁有對(duì)企業(yè)的全部或部分資產(chǎn)的所有權(quán)以及對(duì)整個(gè)企業(yè)的控制權(quán)。

（二）初級(jí)股份合作制具有公有制的本質(zhì)特征

很顯然，初級(jí)股份合作制是公有制。

1.“企業(yè)的全體或多數(shù)勞動(dòng)者（僅指相對(duì)穩(wěn)定的正式工）對(duì)企業(yè)全部或部分資產(chǎn)擁有所有權(quán)”是初級(jí)股份合作制規(guī)則實(shí)施后的必然結(jié)果。初級(jí)股份合作制的第一條規(guī)則：“所有者不一定都是本企業(yè)的勞動(dòng)者，但企業(yè)的正式勞動(dòng)者必須是持有本企業(yè)一定數(shù)量有權(quán)普通股的所有者。”

2.有權(quán)股、有權(quán)股東的設(shè)置和規(guī)定以及決策表決制度的創(chuàng)新，使得大股東聯(lián)合掌握整個(gè)企業(yè)控制權(quán)的必要性和可能性蕩然無(wú)存，可絕對(duì)保證企業(yè)全體正式勞動(dòng)者擁有本企業(yè)的控制權(quán)。初級(jí)股份合作制規(guī)則至少有以下條款是防止大股東聯(lián)合掌控企業(yè)的：企業(yè)設(shè)置有權(quán)普通股和無(wú)權(quán)普通股；單人所持的有權(quán)股在量上有下限和上限（單人的有權(quán)股不得超過(guò)有權(quán)股總額的5%）；企業(yè)全部正式員工所持的有權(quán)股之和不得小于本企業(yè)有權(quán)股總額的51%，企業(yè)正式員工有權(quán)股東在人數(shù)上不得少于本企業(yè)有權(quán)股東總數(shù)的三分之二；股東會(huì)擁有足夠大的權(quán)力：選舉產(chǎn)生董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，關(guān)鍵人事任免權(quán)，開(kāi)除正式職工的最終裁決權(quán)；股東會(huì)對(duì)不同類型的重大決策分別實(shí)行1股（有權(quán)股）1票和1人（有權(quán)股東）1票的表決制度，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)則實(shí)行1人1票表決制和決策簽字責(zé)任制；本企業(yè)正式員工董事不得少于三分之二，等等。

（三）初級(jí)股份合作制是所有制發(fā)展的否定之否定階段（高級(jí)公有制）的初期形態(tài)

唯物辯證法告訴我們，否定之否定規(guī)律是一切事物發(fā)展的普遍規(guī)律。否定之否定規(guī)律有以下要點(diǎn)：任何事物的發(fā)展都要經(jīng)歷肯定、否定、否定之否定三個(gè)階段；否定之否定階段表現(xiàn)為上升性和回歸性的統(tǒng)一，是事物發(fā)展的高級(jí)階段；否定的實(shí)質(zhì)是揚(yáng)棄，即既克服（去其糟粕）又保留（取其精華）。人類社會(huì)的生產(chǎn)資料所有制也必然要經(jīng)歷三個(gè)階段：原始公有制（肯定階段），私有制（否定階段），高級(jí)公有制（否定之否定階段）。

原始公有制的主要特點(diǎn)（拋開(kāi)習(xí)慣思維）

1.部落集體擁有生產(chǎn)資料所有權(quán)，名義上人人有份，但實(shí)際上任何個(gè)人都沒(méi)有具體的定量份額。由于任何個(gè)人都沒(méi)有具體的定量份額，任何個(gè)人的那一部分生產(chǎn)資料所有權(quán)都表現(xiàn)為似有若無(wú)的狀態(tài)。任何個(gè)人只有在部落里生活，他的那份生產(chǎn)資料所有權(quán)和由此帶來(lái)的各種權(quán)利才存在；一旦他離開(kāi)或死亡，他的那份生產(chǎn)資料所有權(quán)和由此帶來(lái)的各種權(quán)利也就隨之消失。

2.部落集體名義上擁有對(duì)生產(chǎn)資料的控制權(quán)，但實(shí)際上生產(chǎn)資料控制權(quán)是否真正由集體掌握在很大程度上取決于部落掌權(quán)者特別是首領(lǐng)的個(gè)人素質(zhì)。首領(lǐng)等掌權(quán)者的民主意識(shí)強(qiáng)，控制權(quán)就會(huì)由部落集體掌握；反之，則由首領(lǐng)等掌權(quán)者掌握。世界上，沒(méi)有幾個(gè)人僅憑個(gè)人素質(zhì)能抵抗利益的誘惑。在利益的驅(qū)動(dòng)下，部落首領(lǐng)等掌權(quán)者十有八九都會(huì)把控制權(quán)牢牢地掌握在自己手里。首領(lǐng)等掌權(quán)者掌握著集體財(cái)產(chǎn)的控制權(quán)，多吃多占就是在所難免的事。這一點(diǎn)，正是原始公有制演變?yōu)樗接兄频淖钪匾蛑弧６喑远嗾急厝粚?dǎo)致部落內(nèi)部貧富分化和沖突不斷，加之隨著勞動(dòng)工具的發(fā)展、個(gè)人或家庭獨(dú)立勞動(dòng)條件的成熟，集體生產(chǎn)資料的瓜分、原始公有制的消亡就成了絕對(duì)不可避免的事情。

可以肯定地說(shuō)，以前我們搞的那種全民所有制和集體所有制和原始公有制幾乎沒(méi)有區(qū)別，是人造的原始公有制活化石，根本就不是所有制發(fā)展的否定之否定階段即高級(jí)公有制。不是嗎？名義上全民或集體擁有企業(yè)生產(chǎn)資料的所有權(quán)，但實(shí)際上任何個(gè)人包括企業(yè)里的勞動(dòng)者在內(nèi)沒(méi)有一丁點(diǎn)量化的生產(chǎn)資料所有權(quán)。按理說(shuō)，全民所有制或集體所有制企業(yè)的控制權(quán)應(yīng)歸全民或勞動(dòng)者集體掌握；但是，實(shí)際運(yùn)行的結(jié)果是：控制權(quán)通常掌握在企業(yè)的一把手等幾個(gè)掌權(quán)者手里。極少數(shù)人掌握著控制權(quán)、為所欲為，不腐敗才怪呢！現(xiàn)在雖然搞股份制了，但企業(yè)的控制權(quán)還是掌握在少數(shù)掌權(quán)者手里，致使不少國(guó)有企業(yè)的少數(shù)掌權(quán)者明目張膽地腐敗、理直氣壯地暴富。

人類社會(huì)生產(chǎn)資料所有制發(fā)展的否定之否定階段即高級(jí)公有制應(yīng)該是股份合作制。其一，股份合作制體現(xiàn)了回歸性。例如，勞動(dòng)者集體擁有生產(chǎn)資料的所有權(quán)、集體勞動(dòng)等等就和原始公有制相似，這就是一種回歸。其二，股份合作制是對(duì)原始公有制和私有制的揚(yáng)棄和發(fā)展。股份合作制才能克服原始公有制的抽象性或“名義上”的缺點(diǎn)，同時(shí)又克服了私有制私人掌握著企業(yè)控制權(quán)的弊端，使企業(yè)全體勞動(dòng)者實(shí)實(shí)在在地?fù)碛衅髽I(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)，使抽象的原始公有制發(fā)展為具體的高級(jí)公有制。可以肯定地說(shuō)，除股份合作制外，找不到同時(shí)兼具回歸性和上升性的公有制形式。

初級(jí)股份合作制是高級(jí)公有制即股份合作制的初級(jí)形態(tài)。雖然為了解決發(fā)展資金問(wèn)題在股份限制上沒(méi)有高級(jí)股份合作制那么嚴(yán)格，但是若干獨(dú)創(chuàng)性規(guī)則卻能確保企業(yè)的關(guān)鍵股份所有權(quán)和整體控制權(quán)始終牢牢掌握在勞動(dòng)者集體手里。

參考文獻(xiàn)：

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