從等級主義角度談商事登記制度

摘要 商主體具有天然的等級性特征。本文所稱的等級主義，就是要把這種等級性融入到商法的商事登記制度之中去。與此同時，一部商法優秀與否并不體現在其理論有多么的超前，而是體現在其是否能夠符合所在國家的實際情況、是否能平衡政府調控和自由市場經濟二者之間的關系。這種平衡性，較為核心的表現在商法中具有公法色彩的內容里，商事登記制度就是其中之一。將等級主義融入商事登記制度，從本質上來說正是一種運用私法化手段去實現公法性目的的方式。

關鍵詞 等級主義 商事登記制度 商事登記的原則

中圖分類號：D922.29 文獻標識碼：A

一、 商事登記的等級主義原則

（一）商事登記的概念。

商事登記，也稱商業登記，是指商事主體或商事主體的籌辦人，為設立、變更或終止商事主體資格，依照法律法規的規定，將登記事項向登記機關提出，并經登記機關核準登記的法律行為。商業登記是申請人的申請登記行為和主管機關的審核登記注冊行為相結合的一種綜合性行為，是國家對商事活動實施法律調整和進行宏觀控制的必要手段和必要環節。

（二）商事登記的等級主義原則。

1、等級主義原則的概念。

本文所稱的等級主義原則，是指國家相關管理部門在商事登記制度中，對于具有不同市場資質、經濟實力和社會影響力的商主體，在進行設立、變更或終止商事主體資格的法律行為或者要求其承擔相應法律責任時，為了交易便捷，促進商主體的自由成長，以及維護市場正常交易秩序的目的，應當在宏觀法律制定上，要求對其采取不同的標準以進行區分對待。

2、等級主義原則的特征。

（1）不同層次的商主體在現實社會和法律上都具有鮮明的等級性。

商主體是指依照法律規定參與商事法律關系，能夠以自己的名義從事商行為，享受權利和承擔義務的人。因此，商主體作為商事法律關系的主體，與民事主體是截然不同的兩個概念。首先，商主體不是天然形成的，而是一種法律擬制的主體，其權利能力和行為能力的獲得需要依照法律的規定。其次，正是由于商主體是一種基于財產關系而形成的社會組織體，營利性是商主體重要的特征，這是其區別于其他民事主體的根本性原因。因此，商主體的能力大小，即其享有的權利和應當承擔的義務，以及其承擔相應責任的能力，應當與其營利能力密切相關，從這一點上來說，不同商主體之間的法律地位應當是不平等的。再次，從社會實際看，由于營利能力大小的不同，各個商主體已經呈現出等級森嚴的格局。綜上所述，本文認為，商主體作為營利性的社會組織體，其具有天然的等級性，法律應當順應這一等級性的本質特征，從商主體登記制度入手，對其進行區別規定。

（2）等級主義原則充分體現了交易便捷的商法基本原則。

等級主義原則從商事行為的主體即商主體方面入手，進一步促進了商業的快速便捷發展，從根本上來說是對交易便捷這一商法基本原則的進一步完善。

等級主義原則通過區別不同商主體的經營能力，對廣泛存在的商主體進行分層式管理，對經營能力強，社會影響力大的商主體進行較為嚴格的準入和管理制度，對經營能力弱小但又渴望從事商事活動的潛在商主體，則采取寬容的政策，保護和促進其發展。這樣一來，物的流轉便捷得到了進一步的增強，更多的商主體和社會資源、經濟資源融入市場之中，整個市場經濟總量也在無形中變大，社會化大生產的程度也越來越高。我國建國后的經濟發展史證明了這一點：一開始在國家所有制經濟下，市場商主體的數量被國家牢牢限制，整個經濟呈現僵化狀態；改革開放后，私人所有制的經濟形態被允許出現，商主體的數量大大增強，從而產生的社會化生產也極大的促進了我國經濟的發展。

二、商事登記原則與等級主義

本文認為，強制登記原則不符合現代經濟的發展趨勢，片面強調了國家對于經濟的干預與控制，限制了商業的自由發展。而另一種登記原則自愿登記原則的規定則具有一定的妥協性和偏向性。因此，根據等級主義原則的要求，應當結合強制登記原則，在自愿登記原則中更多的體現出公、私權力二者的平衡。

第一、仍然保留自愿登記原則中商事主體的設立完全聽憑當事人的自由意愿，國家不作任何干預與限制，也無需經歷法定程序，商事主體一經成立便獲得合法地位和商事主體資格這一基本性規定。這一點正是自愿登記原則的合理所在。

第二、確立自愿登記原則中的“強制性”標準從商主體營利能力大小的角度看，需要對商主體是否進行商事登記的限度進行界定。對于某些營利能力較差的商主體而言，法律不應對其做事后登記的強制性要求。

第三，對于在其所處的地理區域具有一定影響力，經營能力很強的商主體，應當采取強制的當然登記原則。這些商主體被法律強制要求進行登記，且在登記時應當對其采取全面審查原則。此時國家管理機關對于商主體提出的登記申請，必須完全依據法律規定的核準登記標準，商事登記主管機關對于必要登記事項依法采取形式審查和注冊備案制度，不符合規定的不予登記

筆者認為，法律對于該種商主體應當進行嚴厲的控制，重點關注其商事活動的進行，如若沒有進行登記，其不僅將會承擔上述其他類型商主體所需承擔的不利后果，而且根據嚴格責任原則，商主體還要承擔相應懲罰性的法律責任。

（作者：南京理工大學人文與社會科學學院民商法學09級碩士研究生）

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