理性與選擇

摘要 理性假設(shè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要前提之一，其內(nèi)涵的界定直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的構(gòu)建。西蒙從批判古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“完全理性”的“經(jīng)濟(jì)人”出發(fā)，建立了其“有限理性”學(xué)說，用滿意原則代替最優(yōu)原則。科爾曼則首先借鑒和擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性選擇，以理性選擇理論為立足點(diǎn)，發(fā)展出新的社會(huì)行動(dòng)理論，促進(jìn)理性選擇理論在社會(huì)學(xué)中的發(fā)展，為社會(huì)學(xué)研究提供了一種新的研究視角，不斷被運(yùn)用于各個(gè)領(lǐng)域的各種現(xiàn)象，溝通著社會(huì)的微觀與宏觀。對(duì)兩者進(jìn)行比較，有助于更好地在現(xiàn)實(shí)中將其運(yùn)用，以最恰當(dāng)?shù)睦硇裕玫椒献约旱倪x擇。

關(guān)鍵詞 有限理性 理性選擇 比較

中圖分類號(hào)：F019文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ

Rationality and Choice

——Comparison Research between Simon's Bounded Rationality

Theory and Coleman's Rational Choice Theory

LIANG Fuqiu

(School of Public Administration， Guangxi University， Nanning， Guangxi 530004)

AbstractRationality assumption is one of the important hypotheses of economics. The intention of rationality assumption has immediate relationship with the construction of economics system. Based on the criticism of the perfect rationality economic man of classical economics， satisfactory principle was replaced by optimum principle then Harbert A. Simon established his bounded rationality theory. Taking his foothold on rational choice， James S. Coleman developed a new social action theory. The theory promoted the development of rational choice in the sociology， provided a new research perspective， and was utilized in all kinds of phenomenon of every field， communicated the micro social and the macro social. Contrasting the two theories will help their application in the reality and get one's choice with the most proper ration.

Key wordsbounded rationality; rational choice; comparison

1 西蒙的有限理性理論

“經(jīng)濟(jì)人”理性是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石，這是大家所公認(rèn)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的原則之一。西蒙認(rèn)為決策者并非是古典決策理論所倡導(dǎo)的那種具備“完全理性”的“經(jīng)濟(jì)人”，而只是受到生理、動(dòng)機(jī)、能力限制的有限理性的“行政人”，而正是這種“有限理性”的約制使決策者在實(shí)際決策中無法滿足最優(yōu)決策所需的苛刻條件而使最優(yōu)決策無法實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而揭示了最優(yōu)決策的非現(xiàn)實(shí)性。

1.1 有限理性的內(nèi)容

“有限理性”理論的要點(diǎn)在于：“理性就是用評(píng)價(jià)后果的某個(gè)價(jià)值體系去選擇令人滿意的備選擇行為方案”，而理性決策所要求的那種理性在現(xiàn)實(shí)中是不可能存在的。因?yàn)槿说臎Q策行動(dòng)不僅受到外部因素（如時(shí)間、信息、技術(shù)等）的限制，同時(shí)也受到作為信息收集者和問題解決者自身?xiàng)l件的限制，因而他主張用“滿意”代替最佳。

西蒙認(rèn)為，相比“經(jīng)濟(jì)人”而言，“管理人”有兩點(diǎn)根本轉(zhuǎn)變：首先是經(jīng)濟(jì)人尋求最優(yōu)方案；而管理人則尋求滿意方案，即符合決策目標(biāo)的方案；其次是經(jīng)濟(jì)人同真實(shí)世界的一切復(fù)雜事物打交道，而管理人只同他頭腦中所感知到的世界打交道，而把那些與決策無關(guān)緊要的因素置之不顧。

由于人內(nèi)在的知識(shí)的不完備和行為的局限，人的理性決策受到影響；加之還有來自環(huán)境結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，以及人們的預(yù)期和外界不確定性的影響，這使得人的理性是有限度的。因此西蒙對(duì)新古典完全理性最大化決策進(jìn)行了實(shí)證考察，通過反證發(fā)現(xiàn)最大化決策存在偏差。由此得出了有限理性的一個(gè)定性刻畫。同時(shí)，他論證了人們?cè)跊Q策時(shí)遵循的是“滿意化原則”而非最優(yōu)化原則，也贊成人們?cè)跊Q策時(shí)應(yīng)使用“滿意原則”。

1.2 有限理性的評(píng)價(jià)

西蒙的有限理性說具有明顯的開創(chuàng)意義，他系統(tǒng)地批判了“經(jīng)濟(jì)人理性”的缺陷，并在實(shí)證的基礎(chǔ)上提出了自己的理論——“有限理性說”。當(dāng)然后來的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)從心理學(xué)角度更系統(tǒng)和有力地批判了經(jīng)濟(jì)人理性原則，但它也是建立在西蒙的“有限理性說”基礎(chǔ)之上的。西蒙“用術(shù)語‘實(shí)質(zhì)理性’代指經(jīng)濟(jì)學(xué)中發(fā)展出的理性概念，用‘過程理性’代指心理學(xué)中發(fā)展出的理性概念”，而西蒙將經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)結(jié)合起來研究問題，也開創(chuàng)了一種新的研究方法。在復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境中，人的預(yù)見不可能是準(zhǔn)確和完整的，而人對(duì)信息的把握也是不充分和不全面的，有限理性的實(shí)質(zhì)是強(qiáng)調(diào)主體性原則和滿意原則，這樣有助于我們能夠集中力量搜尋有效的信息，有效地思考問題、解決問題，而不是一味地追求最優(yōu)解。

盡管西蒙提出了有限理性假說，但他的很多理論觀點(diǎn)是零散而無體系的，他有很多很好的想法，但這些想法比較松散無法組成一套完整的體系。另一方面，西蒙也沒有給予基于心理事實(shí)的行為模型足夠的關(guān)注，他更重視經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，以及理論上的直覺和描述。他經(jīng)常借助心理學(xué)的一些思想和方法應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，他的論證方法帶有很強(qiáng)的經(jīng)驗(yàn)主義色彩。還有，他的理論大多是統(tǒng)計(jì)描述，還缺乏恰當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ秃凸ぞ撸矝]有大量有效地通過各種心理學(xué)實(shí)驗(yàn)來檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論，更沒有各種現(xiàn)代的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證技術(shù)和認(rèn)知科學(xué)領(lǐng)域的技術(shù)以及一套有層次的系統(tǒng)的理論證偽方法，包括現(xiàn)代心理學(xué)實(shí)驗(yàn)研究、宏觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗(yàn)、神經(jīng)科學(xué)研究等。最終，他也就無法對(duì)新古典理論假設(shè)進(jìn)行特別強(qiáng)有力的回?fù)簟?/p>

2 科爾曼的理性選擇理論

理性選擇理論，最初起源于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，在20世紀(jì)50年代以后，逐漸在政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域得到發(fā)展。詹姆斯·科爾曼于1990年出版的《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》以理性選擇理論為立足點(diǎn)，發(fā)展出新的社會(huì)行動(dòng)理論，促進(jìn)理性選擇理論在社會(huì)學(xué)的發(fā)展，并為社會(huì)學(xué)理性選擇理論這一學(xué)派建立了較系統(tǒng)的理論體系，成為社會(huì)學(xué)研究的主流。

2.1 理性選擇的內(nèi)容

為了重建社會(huì)需要的理論基礎(chǔ)，科爾曼的理性選擇理論對(duì)多個(gè)概念進(jìn)行了詳細(xì)的解釋。科爾曼從行動(dòng)系統(tǒng)出發(fā)，定義自己的“行動(dòng)者”和“資源”，認(rèn)為行動(dòng)者和資源之間是控制關(guān)系與利益關(guān)系，行動(dòng)者之間通過交換資源來滿足雙方的利益，形成最基本的行動(dòng)，基本行動(dòng)是任何行動(dòng)系統(tǒng)的基礎(chǔ)。而行動(dòng)權(quán)利的分割及來源與行動(dòng)直接相關(guān)，行動(dòng)權(quán)利不是單純的個(gè)人行為，行動(dòng)權(quán)利由個(gè)人轉(zhuǎn)讓至集體而形成集體決定，可以解決坐享其成的問題。行動(dòng)者之間除了交換關(guān)系、人際關(guān)系外，為了獲得更大利益，還會(huì)形成于系統(tǒng)有關(guān)的“權(quán)威關(guān)系”和“信任關(guān)系”，但同時(shí)會(huì)出現(xiàn)濫用權(quán)威、公共物品困境等問題。由此，一方面科爾曼引入“社會(huì)均衡”和“社會(huì)最優(yōu)”兩個(gè)概念以衡量和評(píng)價(jià)各種行動(dòng)者、行動(dòng)系統(tǒng)和社會(huì)狀態(tài)。另一方面，科爾曼提出“對(duì)有效規(guī)范的需求”，不同于許多社會(huì)學(xué)家視社會(huì)規(guī)范為公理，科爾曼認(rèn)為社會(huì)規(guī)范是人們有意創(chuàng)造的，“規(guī)范是宏觀水平的產(chǎn)物，它的基礎(chǔ)是微觀水平上個(gè)人有目的的行動(dòng)。在特定條件下，規(guī)范通過微觀至宏觀的轉(zhuǎn)變得以出現(xiàn)。”同時(shí)，科爾曼還考查了各種社會(huì)資本以及創(chuàng)造社會(huì)資本的途徑，提出“社會(huì)關(guān)系必須盡力維持”。

而在現(xiàn)代社會(huì)中，存在著各種行動(dòng)者，許多社會(huì)行動(dòng)表現(xiàn)為法人行動(dòng)，科爾曼通過對(duì)各種選擇的分析以及與韋伯科層制的區(qū)分，對(duì)法人行動(dòng)者進(jìn)行了生動(dòng)多樣的解讀，分析了作為行動(dòng)系統(tǒng)的法人行動(dòng)者如何使個(gè)人選擇成為社會(huì)選擇并形成規(guī)范，分析也從微觀上升到宏觀，并區(qū)分法人維持生存的三種方式：互惠生存、獨(dú)立生存和總體生存。但是法人行動(dòng)也存在弊病和困境，需要通過完善法人制度，明確法人職責(zé)來解決。

2.2 理性選擇的評(píng)價(jià)

科爾曼的老師莫頓曾評(píng)價(jià)《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》一書繼帕森斯的《社會(huì)行動(dòng)的結(jié)構(gòu)》之后有關(guān)社會(huì)理論的一部最重要著作，并說“科爾曼教授在分析批判傳統(tǒng)社會(huì)理論的基礎(chǔ)上，創(chuàng)建了新的社會(huì)行動(dòng)理論。他對(duì)‘法人行動(dòng)者“的分析，是具有深遠(yuǎn)影響的新思維。”科爾曼的理性選擇理論也隨著這一著作的出版得到了廣泛的流傳和認(rèn)可，其理論貢獻(xiàn)也很突出：（1）成功將微觀分析與宏觀分析相結(jié)合以形成新的社會(huì)行動(dòng)理論；（2）很好地借鑒了經(jīng)濟(jì)學(xué)及其他學(xué)科的成果，揭示了個(gè)體主義方法論的理論研究新方向；（3）以社會(huì)學(xué)的理論視角來綜合和發(fā)展各種社會(huì)行動(dòng)，開創(chuàng)法人行動(dòng)研究的新方向，影響深遠(yuǎn)；（4）運(yùn)用數(shù)學(xué)分析模型，提高了社會(huì)學(xué)分析得精確性和解釋能力。

同時(shí)，科爾曼的理性選擇理論也存在一定的局限性，受到頗多的爭(zhēng)議和批評(píng)。首先是其“理性人”的假設(shè)，排斥了在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中廣泛存在的感性選擇，這是理性選擇不可避免地缺陷。其次，李培林曾提出理性選擇理論存在著“小農(nóng)” 理性命題、“家庭理性”、 “東方理性”、 “集體行動(dòng)理性”等悖論的困境，并且有著來自經(jīng)濟(jì)學(xué)“嵌入理論”、社會(huì)哲學(xué)“主體間性”認(rèn)識(shí)論以及人類學(xué)“遮蔽理論”的挑戰(zhàn)。然后，劉少杰認(rèn)為，“科爾曼根據(jù)效益最大化原則主張計(jì)算那些無法計(jì)算的非經(jīng)濟(jì)因素的效益，實(shí)質(zhì)上是制造了一種研究方法不適用于研究對(duì)象的方法錯(cuò)位。”

3 西蒙的有限理性理論與科爾曼的理性選擇理論

首先，西蒙的有限理性理論與科爾曼的理性選擇理論都認(rèn)同人類行為中理性的存在，理性在人們的選擇與決策中起著一定的作用。但是，西蒙的有限理性理論是論證人的理性如何有限及有限理性如何決策，而科爾曼的理性選擇理論則是如何理性選擇來取得最大效益。

其次，科爾曼的理性選擇理論首先借鑒和擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性選擇，認(rèn)同個(gè)體“理性”行動(dòng)，以“理性人”為研究起點(diǎn)，并借用了“最大限度獲取效益”的行為假設(shè)，但是科爾曼并沒有直接套用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論模型，而只是將理性選擇理論引用到社會(huì)學(xué)中，并致力于建立社會(huì)學(xué)的分析框架和數(shù)學(xué)模型。

最后，以“有限理性”為基礎(chǔ)的西蒙決策理論是管理決策理論發(fā)展的重大轉(zhuǎn)折，其通過對(duì)古典決策理論中的“完全理性”假定的質(zhì)疑，揭示了以完全理性為基礎(chǔ)的最優(yōu)決策理論的缺陷——缺乏現(xiàn)實(shí)可行性，進(jìn)而提出了替代最優(yōu)決策模式的更有效的決策理論——有限理性的決策理論。這一理論以決策者的有限理性為基礎(chǔ)，以“滿意”為決策準(zhǔn)則，為決策者提供了更切合實(shí)際的決策模式，彌補(bǔ)了最優(yōu)決策的缺陷，更具指導(dǎo)意義和實(shí)踐價(jià)值。

參考文獻(xiàn)

[1]董志勇編著.行為經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:北京大學(xué)出版社，2005.

[2][美] 詹姆斯·科爾曼著.社會(huì)理論的基礎(chǔ)(上)[M].鄧方，譯.北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1992.