論原則與參數理論的初期發展階段

李浩杰，李春林

（西南政法大學 外語學院，重慶 401120）

論原則與參數理論的初期發展階段

李浩杰，李春林

（西南政法大學 外語學院，重慶 401120）

20世紀70年代末80年代初，喬姆斯基提出了原則與參數理論，該理論的形成是生成語法從具體語言規則系統的研究轉向人類語言普遍語法原則系統的研究的開始。原則與參數理論初期發展階段具體落實到以管轄、約束等普遍語法子系統組成的管轄與約束理論（簡稱管約論），它是一種組合理論，主要由一系列理論組件構成，在多數情況下，一種現象是需要幾個理論結合起來才可以解釋清楚的。

生成語法；普遍語法；管約論；組合理論；原則與參數理論

一、引言

自1957年喬姆斯基發表第一部專著《句法結構》（Syntactic Structures），創立生成語法以來，至今已有54年的歷史。縱觀生成語法的發展歷程可分為五個階段，分別是：生成語法的初期理論（1957－1965），標準理論階段（1965－l970），擴充的標準理論階段（1970－1979），管約論階段（1979－1992）和最簡方案階段（1992至今）。管轄與約束理論 （Government and Binding Theory；GBTheory），簡稱管約論，它是一種組合理論，主要由一系列理論組件構成。一個理論可以解釋一種現象，但多數情況下，需要幾個理論合起來才可以解釋一種現象。管約論是原則與參數理論的初期發展階段。

二、原則與參數理論的內涵

“普遍語法可視為某種原則系統，這種原則為人類所共有，且先于每個人的后天經驗”（Chomsky 1981b：7）。一般認為，普遍語法主要由兩大部分組成：一部分與人類語言的共有現象有關，稱為原則（principle）。普遍語法中含有一套具有普遍性的原則，這有助于解釋兒童母語習得現象。按照生成語法的觀點，普遍語法存在于人類遺傳的語言器官中，為人類所共有。另一部分與語言的特有現象有關，稱為參數（parameter）。把普遍語法作為原則和參數來研究的方法稱為原則與參數法（Principles and Parameters Approach；簡稱PPA），用這種研究方法建立起來的語言理論稱為原則與參數理論（Principles and Parameters Theory；簡稱PPT）。用原則與參數法對語言進行研究有三個方法論前提：句法化、 一致化和結構化（Culicover1997：12）。

原則與參數理論認為，語言間存在參數差異（parametric variation），比如無論哪一種語言，都可以用wh-成分構成直接疑問句，但wh-成分的使用方法卻不盡相同。不同的語言采用不同的方式構成wh-疑問句，稱為wh-參數（wh-parameter）：英語為wh-移位語言（wh-movement language），漢語是非wh-移位語言（wh-in-situ language）。例如：

a.他們喜歡句法學。

b.他們喜歡什么？

關于參數的理論也有助于對兒童語言系到作出合理的解釋。一般認為，語言的參數差異具有二元（binary）特征，即普遍語法只提供兩種可能性：一種語言或者容許某種參數，或者不容許某種參數。這種可能性的選擇稱為參數設定（parameter setting）。

按照原則與參數理論，人腦中的普遍語法原則在很大程度上決定了兒童語言習得的進程。兒童習得母語時，無需學習這些普遍原則，只需要確定參數值，因此才能迅速、成功的習得母語。但普遍語法理論并不否認語言習得中后天經驗的重要性。人腦中的語言器官是內因；后天經驗是外因，是不可缺少的客觀條件。不接觸語言材料，兒童永遠也學不會語言；狼孩不會說話，正是由于缺少了后天經驗這一客觀條件。

三、管約論的形成

1979年，Chomsky應邀在意大利比薩作系列講座，并于1981年出版 《管轄與約束講稿》（Lectures on Governmentand Binding），書中提出了句法研究的主要理論——管轄與約束理論（Governmentand Binding Theory；GB Theory）（簡稱“管約論”）。比薩講座推翻了傳統語法的框架，奠定了“原則與參數法”（Principles and Parameters Approach）的基礎，帶來了革命性變化。用原則和參數法建立起來的語言理論稱為原則與參數理論（Principlesand Parameters Theory；PPT）。盡管當時提出的原則、參數等并不清晰或一定正確，但有了全新的視角，徹底改變了語言結構的研究方法，全面觸發了新一輪研究熱潮。

這一階段的成果主要體現在Chomsky的以下著作中：《規則與表現》（Rules and Representations）（1980），《管轄與約束講稿》（Lectures on Governmentand Binding）（1981a），《語言知識：其本質、來源和使用》（Knowledge of Language：ItsNature，Origin and Use）（1986a），《語障》（1986b）。

管約論是一種組合理論（modular theory），普遍原則就是普遍語法的組件（module）。其主要的組件有：題元理論，X－階標理論，格理論，約束理論，控制理論，管轄理論，界限理論等。從這些原則中，選取幾條原則合在一起，就可以解釋一個語言現象，另取幾條原則，就能解釋另一個語言現象，要解決一個問題通常要涉及許多條原則，必須把它們互相搭配起來，才能達到最佳效果。“管約論”對漢語語法現象的研究也起了推動作用，使人們用全新的視角來研究相關的漢語語言現象，例如在對漢語特有的“領主屬賓句”的研究方面，取得了進展，詳見李浩杰（2006）的討論。

生成語法假設人類大腦的語言器官中有一個詞庫（lexicon）和一個推導程序（derivationalprocedure）。推導程序從詞庫中選擇詞項， 推導出句子結構描寫式（structural description），然后交由大腦中的其他應用系統（performance systems）進行語音和語義解釋。管約論階段句子推導的過程如圖所示，由于這個模式呈倒T字形，常被稱為T-模式 （T-model）：

這里的D-結構和S-結構都是句法過程的階段，相當于標準理論時期的深層結構和表層結構。倒Y形流程的關鍵在于派生過程的分支，由D-結構形成的句子表達式，經由轉換過程（移動-a）重新排列，使其接近實際說話時的語序，進入S-結構。在S-結構之后分成兩路，一路走向邏輯形式（Logical Form；LF），表達句子的意義；另一路走向語音形式（Phonetic Form；PF），產生句子的實際發音。

四、管約論階段的語言習得與普遍語法

Chomsky在這一階段，通過區分兩種不同的“語言”，明確闡明了語言學的研究對象。這兩種“語言”一種是人們在特定的環境下所使用（說或聽）的話語，另一種是大腦中的語言知識系統。 Chomsky （1986a） 把前者稱為外表化語言（Externalized language），簡稱E-語言，把后者稱為內在化語言（Internalized language），簡稱I-語言。如果把外表化語言稱作“語言”，那么內在化語言應叫做“語法”。“語法”是大腦中的語言知識，“語言”則是語言知識的外在表現。I-語言和E-語言的區別相當于 Chomsky早期提出的 “語言能力”（competence）與“語言運用”（performance）的區別。語言能力指的是理想化的語言使用者所具有的語言知識，語言運用是指語言知識的實際應用。生成語法所作的語言研究的對象是語言知識（I-語言、語言能力、語法），語言理論應該是關于語言知識的理論。一個人的語言知識可分為音系、詞法、句法和語義等方面，這些知識構成了一個人的語言能力。

生成語法學派認為語言理論必須能夠解釋母語習得現象。世界上任何一個智力正常的兒童，在四五歲時就已經基本掌握了母語，獲得了相當完備的母語語言知識。對兒童母語習得現象的一個合理的解釋是 Chomsky提出的 “固有性假設”（innatenesshypothesis）。按照這種觀點，語言是人腦的產物。人腦中生來就有一種語言器官（language faculty），這個語言器官是由遺傳決定的。也就是說，兒童出生時，其大腦中的語言器官已經處于一種特定的物質狀態，具備了非凡的語言信息處理能力。人類的語言器官生來就有的這種物質狀態可稱為初始狀態（initialstate）；兒童習得語言的過程就是在語言環境中把語言器官的初始狀態發展成穩定狀態（steadystate）的過程。

按照“固有性假設”，人類的語言知識由兩部分組成：一部分是與生俱來的，一部分是后天獲得的。如果有一部分語言知識是天生的，那么所有人出生時所具有的語言知識必然是相同的。人腦中與生俱來的語言知識稱為普遍語法（Universal Grammar；簡稱UG）。

五、結語

如果說在管約論之前生成語法還帶有某些傳統語法和結構主義語法痕跡的話，原則和參數方式的確立則標志著它與傳統語言學研究的徹底決裂。這一方式認為：具體語言由設置和固定數量有限的語言機能初始狀態的參數的值來確定形成。這些參數必須要簡單，足以使其數值在有限和容易獲得的語料的基礎上得以設定。語言獲得是一個確定這些參數值的過程。這些參數可被視為是語言“原子（atoms）”。每一人類語言都是這些原子的一種排列組合表現，由將數值賦予這些參數而確定。管約論是生成語法原則與參數理論的初期階段，管約論的發展促進了原則與參數理論的發展，為原則與參數理論發展到最簡方案階段奠定了基礎。

［1］Chomsky，N.Syntactic Structures［M］.The Hague：Mouton，1957.

［2］Chomsky，N.Rulesand Representations［M］.New York：Columbia UniversityPress，1980.

［3］Chomsky，N.LecturesonGovernmentand Binding［M］.Dordrecht：Foris，1981.

［4］Chomsky，N.On the Representation of form and function［J］.The LinguisticReview，1981b，（1）：3-40.

［5］Chomsky，N.Knowledge of Language：Its Nature，Origins and Use［M］.New York：Praeger，1986a.

［6］Chomsky，N.Barriers［M］.Cambridge：MITPress，1986b.

［7］Culicover，P.W.Principles and Parameters：An Introduction to Syntactic Theory［M］.Oxford：Oxford University Press，1997.

［8］李浩杰.英語賓格的句法分析［J］.重慶廣播電視大學學報，2006，（1）：42-43.

［9］宋國明.句法理論概要［M］.北京：中國社會科學出版社，1997.

［10］溫賓利.當代句法學導論［M］.北京：外語教學與研究出版社，2002.

［11］吳剛.生成語法研究［M］.上海：上海外語教育出版社，2006.

［12］徐烈炯.生成語法理論［M］.上海：上海外語教育出版社，1998.

H14

A

1671-2862（2011）02-0054-02

2011-03-08

李浩杰，男，山東萊州人，西南政法大學外語學院講師，研究方向：句法學；李春林，男，山東煙臺人，西南政法大學外語學院講師，研究方向：外國語言及語言應用。