SPS契約剩余控制權(quán)的管制研究

摘要：在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下，SPS契約表現(xiàn)為不完全契約，從而決定了剩余控制權(quán)的存在。由SPS剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的危害表明，國際管制組織對(duì)發(fā)達(dá)國家的剩余控制權(quán)要進(jìn)行全面管制。中國受SPS契約剩余控制權(quán)的危害深重，因此，有效防范和化解發(fā)達(dá)國家設(shè)置的SPS技術(shù)性貿(mào)易壁壘是其必然選擇。

關(guān)鍵詞：SPS契約；剩余控制權(quán)；剩余控制權(quán)管制

中圖分類號(hào)：D912.295 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009－3060(2011)03－0118－07

一、SPS契約剩余控制權(quán)的形成

SPS契約剩余控制權(quán)指：“按任何不與有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議的規(guī)定相違背的方式實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施的權(quán)力，即SPS契約中沒有說明的關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易措施的處置權(quán)”。SPS契約在規(guī)范農(nóng)食產(chǎn)品的國際貿(mào)易中為什么存在沒有說明的技術(shù)性貿(mào)易措施的處置權(quán)?這源于SPS契約的非完全性。綜合Klein(1980)、Williamson(1985)、Grossman＆Hart(1986)、HartMoore(1988)、Tirole(1999)以及Segal(1999)等制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，造成SPS契約不完全的原因如下：(1)契約條款的“模糊性”(ambiguity)。由于SPS契約不可能將技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序的所有情況都在協(xié)議中明晰，只能作一些大致的、籠統(tǒng)的、原則性的規(guī)定，這就導(dǎo)致了契約的不完全性。(2)客觀世界的“復(fù)雜性”(complexity)。SPS技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及到的問題極端復(fù)雜，各種繁雜的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，SPS契約無法規(guī)定某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在某一時(shí)間的適用性，從而造成了契約的不完全性。(3)信息不對(duì)稱(asymmetric information)。在農(nóng)食產(chǎn)品的國際貿(mào)易中，進(jìn)口國對(duì)技術(shù)性壁壘的相關(guān)信息，總是比出口國更充分，這就造成了SPS契約的不完全性。(4)交易成本的高昂。由“不可預(yù)見的可能性”(unforeseencontingencies)產(chǎn)生的預(yù)見成本、簽約成本和履約成本的高昂，使得貿(mào)易中的產(chǎn)權(quán)難以事先在SPS契約中明晰，因此，SPS協(xié)定表現(xiàn)為不完全契約。(5)締約方的“有限理性”(bounded rationality)。完全契約可視為“遞歸函數(shù)”(general recursive function)，而人的有限理性的存在，使得成員國在締結(jié)SPS協(xié)定之前既不能把全部信息寫入契約，也無法預(yù)測(cè)未來的各種事件、科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等對(duì)技術(shù)法規(guī)、技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)定程序等技術(shù)性措施產(chǎn)生的影響，并為之設(shè)計(jì)詳細(xì)的條款，因此，SPS契約注定是內(nèi)在的不完全。

二、SPS契約剩余控制權(quán)的結(jié)構(gòu)

發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中肆意操控剩余控制權(quán)，在本質(zhì)上是通過改變剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)，過度攫取置于公共領(lǐng)域的潛在財(cái)富。同時(shí)，也正是SPS契約剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)決定了這種權(quán)利在農(nóng)食產(chǎn)品國際貿(mào)易中的嚴(yán)重危害。因此，要有效防范和控制SPS契約剩余控制權(quán)對(duì)公共剩余的侵犯和攫取，必須探明SPS剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)。

由于產(chǎn)權(quán)不是單項(xiàng)權(quán)利，而是由各種權(quán)利組成的一種結(jié)構(gòu)體系，并且，“根據(jù)物品屬性的多樣性和人們?cè)谑褂梦锲窌r(shí)能力和目標(biāo)的差異，可以將產(chǎn)權(quán)作無窮的劃分，而每一項(xiàng)具體的權(quán)利是產(chǎn)權(quán)束這一向量中的組成元素”。所以，SPS契約的不完全留給政府的剩余控制權(quán)也不是單項(xiàng)權(quán)利，而是一束權(quán)利的集合。根據(jù)貿(mào)易國政府在使用技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制商品與服務(wù)進(jìn)口的能力與操作上的自由度，可以將剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)再進(jìn)行細(xì)分。政府剩余控制權(quán)主要由價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)體系、標(biāo)準(zhǔn)覆蓋范圍以及保護(hù)水平的確定等三部分構(gòu)成。SPS技術(shù)性貿(mào)易壁壘中完備的政府剩余控制權(quán)是由包括標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)覆蓋范圍、認(rèn)證機(jī)構(gòu)選擇、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、科學(xué)論證以及合理保護(hù)水平的確定等多方面控制權(quán)組成的復(fù)合權(quán)利。我們將其作一個(gè)大致的分類，如圖1所示：

在剩余控制權(quán)的結(jié)構(gòu)體系中，剩余控制權(quán)首先表現(xiàn)為以標(biāo)準(zhǔn)為核心的價(jià)值控制體系的復(fù)雜性。標(biāo)準(zhǔn)體系主要包括產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)、對(duì)制定標(biāo)準(zhǔn)的要求、計(jì)量制度及測(cè)試手段等眾多繁雜的標(biāo)準(zhǔn)，每一項(xiàng)又可細(xì)分為更多的小項(xiàng)。除此以外，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)物福利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等新標(biāo)準(zhǔn)也被納入價(jià)值控制體系。由于新標(biāo)準(zhǔn)極大擴(kuò)充了進(jìn)口國的剩余控制權(quán)，從而“成為進(jìn)口國政府與企業(yè)關(guān)閉市場，使貿(mào)易條件有利于本國企業(yè)的戰(zhàn)略性標(biāo)準(zhǔn)”(FisherSerra，2000)。其次表現(xiàn)為剩余控制權(quán)覆蓋范圍的不斷擴(kuò)大和延伸。從產(chǎn)品覆蓋范圍看，剩余控制權(quán)不僅涉及初級(jí)產(chǎn)品，而且涉及中間產(chǎn)品和制成品，甚至涉及服務(wù)產(chǎn)品的控制；從覆蓋環(huán)節(jié)來看，剩余控制權(quán)滲透到產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、流通、消費(fèi)和處置等環(huán)節(jié)和產(chǎn)品整個(gè)生命周期的控制；從標(biāo)準(zhǔn)的延伸看，產(chǎn)品價(jià)值控制標(biāo)準(zhǔn)不僅對(duì)出口國的終端產(chǎn)品實(shí)施準(zhǔn)入限制，而且將標(biāo)準(zhǔn)延伸到出口國的生產(chǎn)者和生產(chǎn)過程的要求上，并根據(jù)一系列國際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口國農(nóng)食產(chǎn)品的生產(chǎn)行為進(jìn)行監(jiān)督管理。剩余控制權(quán)范圍的不斷擴(kuò)大和延伸，進(jìn)一步“降低了標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)限制競爭的成本，從而使其成為限制競爭的有效工具”(OtsukiWilson，2000)。最后表現(xiàn)為保護(hù)水平的肆意提高。SPS契約語義上的模糊性與操作上的自由性，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家任意提高剩余控制權(quán)的保護(hù)水平，為發(fā)達(dá)國家?guī)砭薮蟮氖Ｓ嗫刂茩?quán)空間。比如2005年，歐盟第三次提高茶葉農(nóng)殘限量標(biāo)準(zhǔn)，將硫丹的殘留限量從30毫克／公斤提高到0.01毫克／公斤，保護(hù)水平提高了3000倍。發(fā)達(dá)國家苛刻的技術(shù)保護(hù)水平，在過度攫取公共財(cái)富的同時(shí)，又通過“關(guān)稅等值提高了外國生產(chǎn)者的成本，實(shí)現(xiàn)了對(duì)本國產(chǎn)業(yè)的保護(hù)”(Roberts、JoslingOrden，1999)。發(fā)達(dá)國家通過功能性地改變剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)，最大限度地攫取公共剩余，這在有效實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的同時(shí)，將契約中未說明的巨額成本推向發(fā)展中國家。

三、SPS契約剩余控制權(quán)的危害

SPS契約剩余控制權(quán)的結(jié)構(gòu)表明，由動(dòng)態(tài)演變的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)體系、標(biāo)準(zhǔn)覆蓋范圍以及保護(hù)水平等所構(gòu)成的剩余控制權(quán)對(duì)發(fā)展中國家農(nóng)食產(chǎn)品出口及其貿(mào)易自由化發(fā)展必將帶來嚴(yán)重的危害。

1、公共領(lǐng)域的潛在剩余被發(fā)達(dá)國家過度攫取 發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在爭奪剩余控制權(quán)的博弈中存在很大的差距，從而決定了發(fā)達(dá)國家在運(yùn)用技術(shù)性壁壘進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的強(qiáng)勢(shì)地位。綜觀政府剩余控制權(quán)的結(jié)構(gòu)體系，無論是技術(shù)性指標(biāo)的設(shè)計(jì)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘覆蓋的范圍還是保護(hù)水平的確定，發(fā)達(dá)國家都優(yōu)于發(fā)展中國家。尤其在技術(shù)性指標(biāo)的設(shè)計(jì)上，SPS規(guī)定，所有標(biāo)準(zhǔn)必須是內(nèi)外一致，不應(yīng)構(gòu)成任意的、歧視性的貿(mào)易限制。這表面上看對(duì)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家是一視同仁的，但實(shí)際上，SPS契約留給了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家不同的剩余控制權(quán)空間。由于發(fā)展水平的差距，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度及檢驗(yàn)制度的制定水平和內(nèi)容均居于領(lǐng)先地位，高靈敏度檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，給發(fā)達(dá)國家限制商品進(jìn)口提供了快速、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。同時(shí)，發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)體系繁多，標(biāo)準(zhǔn)大大高于發(fā)展中國家。這給發(fā)達(dá)國家留下了深厚的剩余控制權(quán)空間。相比而言，發(fā)展中國家由于技術(shù)發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的制定水平無法與發(fā)達(dá)國家相比，甚至連國際標(biāo)準(zhǔn)都無法達(dá)到。要建立起針對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，又不能違反歧視性原則而使該壁壘比本國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更高，因此，針對(duì)發(fā)達(dá)國家出口農(nóng)食產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)可選擇的剩余空間極小，無論在靜態(tài)，還是動(dòng)態(tài)上，都使得發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在設(shè)置農(nóng)食產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘的博弈中處于事實(shí)上的不對(duì)等地位，形成發(fā)達(dá)國家占優(yōu)的產(chǎn)權(quán)博弈均衡。所以，置于公共領(lǐng)域的潛在財(cái)富也就被發(fā)達(dá)國家過度攫取，而發(fā)展中國家則承受未在契約中說明的巨額成本。

2、產(chǎn)生制度性的濫用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的激勵(lì) 既定時(shí)期剩余控制權(quán)博弈均衡的形成，是競爭性貿(mào)易的自發(fā)力量相互博弈達(dá)到均衡的結(jié)果：作為經(jīng)濟(jì)人的進(jìn)出口商在多次重復(fù)的博弈中，出口商的選擇行為和市場競爭力量會(huì)對(duì)進(jìn)口商肆意運(yùn)用剩余控制權(quán)而產(chǎn)生的逐利行為加以限制，從而在均衡上達(dá)到在約束條件下雙方合意的貿(mào)易水平。此時(shí)，貿(mào)易給發(fā)達(dá)國家?guī)淼男в盟竭_(dá)到最大，也不刺激國內(nèi)利益團(tuán)體，即使由于SPS契約的不完全而留給發(fā)達(dá)國家廣泛的剩余控制權(quán)，也可能并不采取技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制農(nóng)食產(chǎn)品進(jìn)口。進(jìn)口替代部門、出口部門和消費(fèi)者團(tuán)體是國內(nèi)的三大利益團(tuán)體。為了形成有利于本身的國際貿(mào)易政策，各利益集團(tuán)往往通過院外活動(dòng)(lobbying)游說政府部門的政策制定者。當(dāng)外國農(nóng)食產(chǎn)品大量涌入并對(duì)進(jìn)口替代部門沖擊十分強(qiáng)烈，行業(yè)的生產(chǎn)者容易自動(dòng)地集聚在一起，因此，進(jìn)口替代部門的院外活動(dòng)成本低，收益大，博弈力強(qiáng)而較易進(jìn)行。出口部門利益團(tuán)體受保護(hù)性貿(mào)易政策的影響是間接的。而消費(fèi)者團(tuán)體由于力量弱，利益受損少，游說成本高，對(duì)貿(mào)易政策的影響不顯著。因此，進(jìn)口替代部門對(duì)進(jìn)口限制政策的需求最強(qiáng)烈。當(dāng)進(jìn)口農(nóng)食產(chǎn)品損害進(jìn)口替代部門利益，使得利益團(tuán)體院外活動(dòng)的收益大于成本時(shí)，游說博弈力的強(qiáng)大，極易形成對(duì)貿(mào)易決策的政治壓力，在契約不完備的條件下，就產(chǎn)生了濫用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的激勵(lì)：進(jìn)口國政府以保護(hù)人和動(dòng)植物及其產(chǎn)品的健康、安全和衛(wèi)生為由或是肆意提高進(jìn)口農(nóng)食產(chǎn)品的保護(hù)水平；或是過度增加農(nóng)食產(chǎn)品新的價(jià)值控制標(biāo)準(zhǔn)；或是任意擴(kuò)大和延伸價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的控制和覆蓋范圍，從而，形成更有利于發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)權(quán)博弈均衡，這在過度攫取公共領(lǐng)域潛在剩余的同時(shí)，為貿(mào)易保護(hù)主義披上了制度的外衣，提供了制度的便利。

3、形成遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘的危害權(quán)利如前所述，政府在農(nóng)食產(chǎn)品國際貿(mào)易中的剩余控制權(quán)源于契約的不完全，而契約條款的模糊性、信息不對(duì)稱、客觀事物的復(fù)雜性、有限理性等又是造成契約不完全的主要原因。由此得出的一條推論就是，契約條款相對(duì)明晰、信息較為對(duì)稱和充分的傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘，如關(guān)稅、配額等，由于比技術(shù)性貿(mào)易壁壘公開、透明、易于監(jiān)督，因此，留給政府的剩余控制權(quán)極小。從契約的角度來看，這是由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘由于其契約所涉及內(nèi)容比關(guān)稅、配額等傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘遠(yuǎn)為復(fù)雜，契約條款更模糊，產(chǎn)權(quán)交易中有價(jià)值的屬性更難明晰，透明性更差，致使SPS契約的完備性比傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘如關(guān)稅和配額等差得多，因而留給政府在實(shí)際操作中的剩余控制權(quán)也要廣泛得多。既然傳統(tǒng)的貿(mào)易協(xié)定可以看作是締約國簽定的一個(gè)較為完備的契約，傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘就可以看成是成員國擁有的特定權(quán)利，它與契約的復(fù)雜性無關(guān)，從而留給各國的剩余控制權(quán)空間就非常小。而SPS技術(shù)性貿(mào)易壁壘，由于前述的各種原因，導(dǎo)致政府剩余控制權(quán)與契約的復(fù)雜性高度相關(guān)：一方面，剩余控制權(quán)對(duì)SPS契約的復(fù)雜性反應(yīng)敏感，彈性系數(shù)大；另一方面，SPS技術(shù)性貿(mào)易壁壘留給發(fā)達(dá)國家的剩余控制權(quán)范圍廣，空間大，程度深。因此，SPS契約剩余控制權(quán)給農(nóng)食產(chǎn)品國際貿(mào)易自由化發(fā)展產(chǎn)生的危害要遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘。這也是傳統(tǒng)性貿(mào)易壁壘在WTO框架下受到限制，而技術(shù)性貿(mào)易壁壘卻層出不窮的制度根源。

4、產(chǎn)生動(dòng)態(tài)性的權(quán)利危害空間 SPS契約留給發(fā)達(dá)國政府的剩余控制權(quán)不是一成不變的閉區(qū)間，而是動(dòng)態(tài)性的開區(qū)間。其具體危害權(quán)利會(huì)由于技術(shù)的不斷進(jìn)步，消費(fèi)水平的不斷提高，國內(nèi)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等的不斷變化而有不同的新內(nèi)容。即使當(dāng)出口國提高自身標(biāo)準(zhǔn)，采納了新的技術(shù)、生產(chǎn)方法和工藝，跨越了目前的技術(shù)性貿(mào)易壁壘之后，進(jìn)口國又可以根據(jù)需要設(shè)立新的更高的標(biāo)準(zhǔn)要求。當(dāng)滿足一般的技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)以后，環(huán)境壁壘、原產(chǎn)地規(guī)則、勞工標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)物福利等新標(biāo)準(zhǔn)又會(huì)被納入價(jià)值控制體系。國外SPS技術(shù)性貿(mào)易壁壘濫用的結(jié)果使得中國一些具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品不斷陷入困境，比較優(yōu)勢(shì)被大大地削弱和扭曲。發(fā)達(dá)國家通過一輪又一輪檢驗(yàn)檢疫制度的強(qiáng)制性變遷將中國農(nóng)食出口產(chǎn)業(yè)推向生存危機(jī)和消失的邊緣。這也是發(fā)達(dá)國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘層出不窮的又一制度根源。

四、SPS契約剩余控制權(quán)的管制

SPS契約剩余控制權(quán)過度侵犯了公共領(lǐng)域的潛在剩余，極大降低了資源配置效率，嚴(yán)重障礙了農(nóng)食產(chǎn)品國際貿(mào)易的自由化進(jìn)程。由于這種市場失靈超越了國界，所以，客觀要求SPS國際爭端解決機(jī)構(gòu)(DSB)為核心的國際組織對(duì)SPS契約發(fā)達(dá)國家的剩余控制權(quán)嚴(yán)加管制，以確保發(fā)展中國家在農(nóng)食產(chǎn)品國際貿(mào)易中的正當(dāng)?shù)匚缓蜋?quán)利以及正常的貿(mào)易秩序。

1、不斷完善SPS協(xié)定體系，有效壓縮剩余控制權(quán)的范圍和空間 剩余控制權(quán)源于SPS協(xié)議的非完全性，因此，要防范發(fā)達(dá)國家濫用剩余控制權(quán)侵犯發(fā)展中國家的權(quán)益，首先要完善SPS契約體系。為此，一是動(dòng)態(tài)調(diào)整協(xié)議內(nèi)容，不斷推出均衡性SPS契約。均衡性SPS協(xié)議的推出，要充分考慮各博弈方尤其是談判力低下的廣大發(fā)展中國家和落后國家的權(quán)益，健全協(xié)議執(zhí)行的法制和技術(shù)基礎(chǔ)，克服協(xié)議制定的時(shí)滯性和封閉性，增強(qiáng)協(xié)議的前瞻性和可操作性。隨著均衡性SPS契約的不斷進(jìn)化，契約的完備性不斷增強(qiáng)，發(fā)達(dá)國家的剩余控制權(quán)被擠壓，由剩余控制權(quán)形成的公共領(lǐng)域縮小，發(fā)達(dá)國家由此攫取的額外收益也就減少。二是成立SPS國際爭端解決機(jī)構(gòu)(DSB)，明確裁決權(quán)的范圍和權(quán)限。SPS國際爭端解決機(jī)構(gòu)(DSB)，由于不隸屬任何政府，能廣泛代表世貿(mào)組織成員，并且，具有機(jī)構(gòu)運(yùn)行司法化(iudicialization)、裁決具有排他性(exclusive)以及報(bào)告能準(zhǔn)自動(dòng)通過(quasi-automatic adoption)等特性，因此，理當(dāng)成為SPS剩余控制權(quán)的管制者。而SPS協(xié)議“原則性的條款過多，真正在實(shí)際的使用中可以量化的標(biāo)準(zhǔn)幾乎沒有”，所以，SPS契約在執(zhí)行過程中勢(shì)必引起諸多的歧義和誤解。發(fā)達(dá)國家正是利用協(xié)議規(guī)定模糊的漏洞，故意將協(xié)議的規(guī)定引向有利于自己的方向解釋。因此，成立SPS國際爭端解決機(jī)構(gòu)(DSB)，將磋商與爭端交給統(tǒng)一的爭端解決機(jī)構(gòu)主持，而不再按GATT／SPS自身的程序由SPS委員會(huì)主持，不僅可以更好地保障WTO／SPS各項(xiàng)規(guī)定的遵守和執(zhí)行，而且一旦出現(xiàn)了各執(zhí)一詞的情況，對(duì)貿(mào)易一方的侵權(quán)就會(huì)產(chǎn)生有定論的終結(jié)優(yōu)勢(shì)。從契約的角度講，成立SPS國際爭端解決機(jī)構(gòu)的作用，在于明晰SPS契約中有價(jià)值的屬性，從而明確貿(mào)易中的權(quán)利邊界，使貿(mào)易雙方處于公共領(lǐng)域的邊際狀態(tài)，也即價(jià)值攫取的“卻步狀態(tài)”，不斷推動(dòng)更為明晰的權(quán)利分界線的形成。最后，不斷提高DSB的獨(dú)立性，保證DSB裁決的公正性。在不斷提高DSB獨(dú)立性的前提下，DSB裁決的公正性才會(huì)得到保證，各締約方的權(quán)利才有保障，利益才會(huì)被兼顧，每個(gè)成員國才會(huì)放心地讓渡自己的權(quán)利，在修改SPS規(guī)則時(shí)才可能形成更明晰、更具體和更具操作性的條款，從而，不斷增強(qiáng)契約的完備性。

2、強(qiáng)化SPS契約剩余控制權(quán)的管制，有效控制剩余控制權(quán)的擴(kuò)展和蔓延 WTO／SPS國際爭端解決機(jī)構(gòu)(DSB)成立后，要以SPS委員會(huì)、WTO國際爭端解決機(jī)構(gòu)等為主的國際組織為依托，加強(qiáng)SPS契約發(fā)達(dá)國家剩余控制權(quán)的管制。為此，首先要打破剩余控制權(quán)的單邊壟斷攫取，形成均等性的權(quán)利博弈均衡。在國際標(biāo)準(zhǔn)只由發(fā)達(dá)國家制定的情況下，他們成為剩余控制權(quán)的壟斷攫取者，享有剩余控制權(quán)的空間巨大，發(fā)展中國家只能成為貿(mào)易的受損者。要改變兩者在國際貿(mào)易中極不對(duì)等的地位，管制組織必須援助發(fā)展中國家成為國際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的成員，增強(qiáng)發(fā)展中國家在權(quán)利博弈中的力量，并將他們的要求和愿望訴諸國際法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定過程，從而成為SPS規(guī)則的制定者而不是被動(dòng)的接受者。伴隨發(fā)展中國家成為圖1中剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)的制定者，他們同發(fā)達(dá)國家的談判力增強(qiáng)，發(fā)展中國家在貿(mào)易中遭受的侵犯也隨即減弱。其次，加強(qiáng)濫用SPS技術(shù)性貿(mào)易壁壘的管制，有效防范發(fā)達(dá)國家肆意侵害公共剩余。由于SPS協(xié)議最終形成的是妥協(xié)性的協(xié)議，其內(nèi)容具有內(nèi)在的不完全，這就導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家在食品、動(dòng)植物及其產(chǎn)品的健康、安全和衛(wèi)生的保護(hù)上肆意采用額外的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和措施來實(shí)現(xiàn)所謂的“適當(dāng)保護(hù)”的權(quán)利。如對(duì)過度偏離國際準(zhǔn)則的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和措施的濫用缺乏硬性和明確的規(guī)定和制約，勢(shì)必誘導(dǎo)出各種新型的SPS技術(shù)性貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國家在農(nóng)食產(chǎn)品的國際貿(mào)易中勢(shì)必遭受更深的侵害，承擔(dān)更重的額外成本。而隨著WTO／SPS國際爭端解決機(jī)構(gòu)(DSB)為核心的國際組織對(duì)濫用SPS技術(shù)性貿(mào)易壁壘管制的加強(qiáng)，發(fā)達(dá)國家剩余控制權(quán)的擴(kuò)充路徑受阻，剩余控制權(quán)增加的速度減緩，圖1中SPS契約剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)變得更為穩(wěn)定，發(fā)達(dá)國家由此攫取的剩余也就更少。最后，國際管制組織向發(fā)展中國家提供執(zhí)行SPS協(xié)議所需資金、培訓(xùn)檢驗(yàn)人員、提供檢驗(yàn)儀器和方法以及法律援助。多哈發(fā)展會(huì)談的一個(gè)重要議題就是促進(jìn)烏拉圭回合條約的有效執(zhí)行。為了便于發(fā)展中國家執(zhí)行烏拉圭回合協(xié)議，WTO于2001年成立了多哈發(fā)展議程全球信托基金。近年來，WTO對(duì)基金進(jìn)行了擴(kuò)充。國際管制組織通過加大發(fā)展中國家執(zhí)行SPS契約所需資金、技術(shù)和設(shè)備等為核心的一系列援助，增強(qiáng)發(fā)展中國家爭奪剩余控制權(quán)的博弈力，對(duì)發(fā)達(dá)國家剩余控制權(quán)的擴(kuò)充產(chǎn)生強(qiáng)大的抑制作用，不斷削弱發(fā)達(dá)國家對(duì)潛在剩余的侵蝕。

3、增強(qiáng)發(fā)展中國家在壓縮剩余控制權(quán)中的作用，有效制約發(fā)達(dá)國家對(duì)潛在剩余的攫取 作為SPS協(xié)定成員國，發(fā)展中國家在剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)的決定上要發(fā)揮重要作用。首先，積極參與農(nóng)食產(chǎn)品國際標(biāo)準(zhǔn)的制定和修改。農(nóng)食產(chǎn)品國際標(biāo)準(zhǔn)的制定和修改是以充分的事實(shí)和依據(jù)為基礎(chǔ)，并在SPS協(xié)定成員國充分討論和投票表決中形成。為此，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)做好以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為核心的數(shù)據(jù)收集工作，建立數(shù)據(jù)庫，全面參與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的各種技術(shù)活動(dòng)，在國際標(biāo)準(zhǔn)的制定中充分反映自己的訴求。并借此平臺(tái)，增強(qiáng)發(fā)展中國家在圖1中價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)體系、標(biāo)準(zhǔn)覆蓋范圍以及保護(hù)水平上的決定作用，從而在剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)的決定上發(fā)揮作用。其次，積極推行標(biāo)準(zhǔn)的雙邊或多邊的認(rèn)證認(rèn)可。由于“遵從成本”的高昂，發(fā)展中國家難以按照發(fā)達(dá)國家的模式進(jìn)行生產(chǎn)。換一句話說，盡管各國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平存在差異，但發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家都是在保持產(chǎn)品安全的前提下依據(jù)各自的技術(shù)參數(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。雙方的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同，但達(dá)到的保護(hù)效力可以相同。因此，積極推進(jìn)發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家間標(biāo)準(zhǔn)的雙邊或多邊認(rèn)可，不僅有助于國際貿(mào)易的順利進(jìn)行，而且能增強(qiáng)發(fā)展中國家在產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的作用，使其屬于自己的剩余免遭他國侵害。最后，積極執(zhí)行國際標(biāo)準(zhǔn)。國際標(biāo)準(zhǔn)是發(fā)展中國家證明其措施正當(dāng)化的最簡單和最經(jīng)濟(jì)的方法。執(zhí)行國際標(biāo)準(zhǔn)有兩種：等同采納和等效采納。對(duì)于等效采納，它并不要求標(biāo)準(zhǔn)完全相同，只要是按照國際標(biāo)準(zhǔn)的原則制定，標(biāo)準(zhǔn)可適當(dāng)?shù)赜懈哂械汀５诓僮鬟^程中，要防范發(fā)達(dá)國家將等效性原則變成“一致性”原則，有效打破“等效性”技術(shù)貿(mào)易壁壘，有效阻止發(fā)達(dá)國家剩余控制權(quán)的擴(kuò)充。

五、結(jié)論

在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下，SPS協(xié)定是不完全契約，這就決定了剩余控制權(quán)的存在。由于產(chǎn)權(quán)是權(quán)利束，因此，SPS契約中的剩余控制權(quán)由權(quán)利體系組成。在國際貿(mào)易中，SPS契約剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)主要由標(biāo)準(zhǔn)體系、標(biāo)準(zhǔn)覆蓋范圍以及保護(hù)水平組成。由SPS剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的危害表明，發(fā)達(dá)國家在農(nóng)食產(chǎn)品的國際貿(mào)易中勢(shì)必利用契約的非完全性，動(dòng)態(tài)性地通過改變SPS剩余控制權(quán)結(jié)構(gòu)過度攫取公共領(lǐng)域的潛在剩余，產(chǎn)生嚴(yán)重的市場失靈。由于這種失靈在進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的同時(shí)，將發(fā)展中國家的農(nóng)食出口產(chǎn)業(yè)推向生存危機(jī)和消失的邊緣，所以，以WTO／SPS國際爭端解決機(jī)構(gòu)(DSB)為核心的國際管制組織對(duì)這種失靈必須嚴(yán)加管制。中國在食品、動(dòng)植物及其產(chǎn)品的國際貿(mào)易中受發(fā)達(dá)國家SPS剩余控制權(quán)的危害深重：人世以來，中國農(nóng)食產(chǎn)品出口遭受國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘累計(jì)達(dá)到1000項(xiàng)以上，有90％的農(nóng)業(yè)和食品出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響，造成每年90多億美元的損失；而在對(duì)中國實(shí)行的技術(shù)性貿(mào)易壁壘中，95％以上來自歐盟、美國、日本等發(fā)達(dá)國家。受發(fā)達(dá)國家SPS剩余控制權(quán)過度攫取公共剩余的影響，中國農(nóng)食產(chǎn)品的國際貿(mào)易順差自2000年的55.7億美元下降至2003年的25億美元；2004年出現(xiàn)逆差，然后持續(xù)攀升，2008年達(dá)到創(chuàng)歷史的181.5億美元。2009年，中國農(nóng)食產(chǎn)品的國際貿(mào)易逆差雖然減少到129.9億美元，但對(duì)發(fā)達(dá)國家的出口仍然持續(xù)下降，其中對(duì)美國和歐盟出口的降幅分別達(dá)到10.6％和8.2％。可見，反映發(fā)達(dá)國家根本利益的SPS剩余控制權(quán)對(duì)中國農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全勢(shì)必構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的威脅。所以，有效防范和化解發(fā)達(dá)國家針對(duì)中國設(shè)置的SPS技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為國際貿(mào)易的必然選擇。

(責(zé)任編輯：陳曉東)