“假定”的語法化

摘 要：“假定”在現代漢語中除了作動詞、名詞外，實際上還可用作連詞，其名詞和連詞用法都源自其動詞用法。“假定”從陳述性的假設義行為動詞語法化為關聯性的假設義連詞，是以句子結構的相似性和句式語義的相宜性為動因、以重新分析及隱喻為機制而得以實現的。

關鍵詞：假定；動詞；名詞；連詞；語法化

一、“假定”的三種用法及其之間的演變關系

1.1在現代漢語中，“假定”是一個比較常用的假設義詞，《現代漢語詞典》{1}把它釋為動詞兼名詞。“假定”作動詞和名詞時意義實在，可以充當句法成分，例如:

（1）傳統經濟學說還假定，經濟活動者的行為僅僅在目標方面依賴于經濟活動者自身，在其它方面則是完全適應環境的。（《讀書》vol-118）

（2）如果我們接受了這個假定，就沒有必要自己來決定孰是孰非。（馮友蘭、涂又光《中國哲學簡史》）

而當它不作句法成分，只作關聯分句的連接成分時，實際上就變成了連詞，例如:

（3）假定冬天來了，春天還能遠嗎？（俞平伯《春來》）

上述三種用法的“假定”雖都有假設義，但語法功能并不相同。（1）中“假定”受副詞“還”修飾，后帶小句賓語，作動詞；（2）中“假定”受指代詞組“這個”修飾，作賓語中心語，作名詞；（3）中“假定”位于句首，不作句法成分，其作用是關聯前后小句，我們認為它是連詞。為敘述方便，下文把作動詞、名詞和連詞的“假定”分別記作“假定V”、“假定N”和“假定C”。

令人遺憾的是，已有研究大多只談到“假定”的動詞和名詞用法，卻極少提到其連詞用法，更無相關論證。{2}因此有必要證明“假定”確實存在一種連詞用法，以便為漢語研究與教學及詞典編纂等提供參考。

1.2根據語法化理論，一個多功能的詞，其幾種用法之間往往存在演變關系。那么，“假定”的三種用法之間也應該具有某種演變關系。據我們考察，“假定”成詞很晚，在北大CCL語料庫中最早只在清代小說中見到可疑的一例，{1}后在民國小說《上古秘史》中見到7例，全部為動詞，所以，“假定V”至遲出現在民國時期。事實上“假定”成為動詞后又經歷了兩條不同的演變路徑：第一，從陳述性的假設義行為動詞演變為指稱性的假設義名詞；第二，從陳述性的假設義行為動詞演變為關聯性的假設義連詞。“假定N”和“假定C”之間不存在演變關系，它們都源自“假定V”。首先，從出現時間上看，“假定V”先于“假定N”和“假定C”。 “假定N”在現代語料中幾乎不見，當代語料中才多起來，而“假定C”出現在現代語料里。再根據語法化的單向性假設，{2}出現較早的“假定V”可以演化出出現較晚的“假定N”和“假定C”，而出現較晚的“假定C”不可能演變出出現更晚的“假定N”。因此我們斷定，“假定N”和“假定C”都由“假定V”演變而來，而“假定C”與“假定N”之間不存在演變關系。

從現代漢語的事實來看，動詞事物化為名詞很常見。如動詞“發明”本來陳述“關系”，事物化后變為指稱發明出來的東西或方法，再如“編輯、領導、著作、建筑、抵押、欠缺”等，幾乎都是在當代漢語中才由動詞轉化為動名兼類詞的。③因此，我們認為“假定”成為名詞也是動詞事物化的結果，是轉喻機制的作用，下文不再討論。本文要討論的主要是“假定”如何由陳述性的假設義行為動詞語法化為關聯性的假設連詞的。

二、“假定”語法化的動因和機制

據《辭源》，“假”早在上古漢語中，就被用作假設連詞，西漢后可作形容詞，意為“不真”，在現代漢語中“假”只作構詞詞素。“定”從上古至今都可作動詞，表“約定；固定；平靜”之義，而“規定、制定”義的“定”現在只作構詞詞素。因此，從詞法上分析，“假定”是由詞素“假”和“定”復合而成，故可釋為“姑且認定”{4}，本是動詞性的偏正式復合詞，后來演化出了連詞用法。本節將借鑒語法化理論，通過語言事實的分析，說明“假定”語法化的動因和主要機制。

2.1 解惠全指出：“實詞的虛化，要以意義為依據，以句法地位為途徑。”并指出古漢語假設連詞“使”、“令”等都是在分句句首位置和假設條件關系復句中虛化而來的{5}。洪波進一步指出，漢語的實詞虛化必然與句法結構及其所蘊含的句法語義密切相關{6}。受兩位先生觀點的啟發，我們發現“假定V”向“假定C”的虛化，跟“使”“令”一樣，是在假設分句的句首位置上實現的，其所在句子結構的相似性和句式語義的相宜性是其演變的動因，重新分析是其演變的重要機制{7}。

2.2“假定V”作句法謂語，以帶謂詞性賓語為常，在所帶謂詞性賓語中又以主謂小句賓語為常。當“假定V”帶謂詞性賓語時就具有了虛化的可能性，理論上因其所帶的謂詞性賓語中的謂詞充當了句子的謂語而退出謂語的地位。但當它只帶一個謂詞性結構作賓語時，還不可能虛化為假設連詞，因為假設連詞是句間連接成分，所以，“假定V”必須關聯兩個或兩個以上的小句，才真正具備了語法化為連詞的基本句法條件，即形成“假定＋（S1＋S2＋……Sn）”（“S”代表小句）這種句子格式。但當它所關涉的小句與小句之間不具備假設性推論關系時，它也不可能實現這種虛化，例如：

（4）采用逆向思維的時候，首先假定所要探討的問題已經解決，有了結果，然后分析得到這些結果需要什么條件，它們又有什么特點。（《中國兒童百科全書》）[并列關系]

（5）假定我們把檢驗證單（借書證與借書單）、檢索存書和借書登記作為三個加工內容，并且設置庫存書目和借書登記卡作為兩個數據存儲的文件。（鄭人杰《實用軟件工程》）[遞進關系]

（6）不過我們假定，監視車輛到達或離開的傳感器并不發出脈沖，除非我們確定合上了電器開關。（同上）[必要條件關系]

只有當“假定V”所關涉的兩個或多個小句之間具有假設性推論關系時，它才有可能實現向假設連詞的虛化；并且只有當“假定V”用在一個假設復句中，又出現在假設分句句首時，它才具備重新分析的條件，真正實現向假設連詞的虛化。例如：

（7）但是，暫時假定這個目標能完全實現——就是說，假定地球生產生活必需品的能力能充分發揮出來，而且，生活必需品的分配比例非常有利于資本的增長和對勞動的有效需求——人口的增長{1}，就會大大加速，以致在較短的時期內，一切優質土地都被占用，食物的可能的增長率將降到比上面假設的算術級數低得多的水平上。（《人口原理》）

例中前后有兩個“假定”共現，后一個“假定”所直接關涉的兩個小句是對前一個“假定”所直接關涉的一個小句內容的具體說明。兩個“假定”所直接關涉的小句和其后的三個小句（“人口的增長……水平上”）構成了假設條件和結果關系，第一個結果小句里還有顯示推論性關系的關聯副詞“就”和能愿動詞“會”與“假定”相配合。由于“假定”本有假設義，所以一旦它所關涉的小句用來作為其后小句推斷的條件時，當然就是假設性的條件，它所在的句子自然也就成了假設復句。

但是，我們還不能說此例中的“假定”就已經演化成了連詞，它其實正處于向假設連詞演變的過渡階段。因為前一個“假定”前有副詞“暫時”作狀語，表明了其動詞性；后一個“假定”前雖沒有副詞，但從它和前一個“假定”的共現關系上看，也應該看作動詞。這兩個“假定”和它們所關涉的前后小句之間都是述賓關系。不過，正因為句子本身的邏輯語義關系為假設條件和結果關系，所以，若去掉前面的“暫時”，使“假定”居于分句句首位置，就完全可以把它重新分析為假設連詞，這時再用假設連詞“如果/假如”等替換，句子合法并且語義關系不變。簡要變換如下：

（7’）但是，如果/假如這個目標能完全實現，——也就是說，如果/假如地球生產生活必需品的能力能充分發揮出來，……人口的增長，就會大大加速……

再比較以下幾個例句：

（8）如果假定我國糧食作物播種面積保持不變，糧食總產增長速度以80年代我國人口平均增長率（1.48％）再加上一個百分點為目標，那么我國主要糧食作物尚有足夠單產潛力，可以應付今后50年的糧食需求。（《人民日報》1995年3月）

（8’）如果我國糧食作物播種面積保持不變，糧食總產增長速度以80年代我國人口平均增長率（1.48％）再加上一個百分點為目標，那么我國主要糧食作物尚有足夠單產潛力，可以應付今后50年的糧食需求。

（8”）假定我國糧食作物播種面積保持不變，糧食總產增長速度以80年代我國人口平均增長率（1.48％）再加上一個百分點為目標，那么我國主要糧食作物尚有足夠單產潛力，可以應付今后50年的糧食需求。

（9）再說，我自命是個追求真理的人，如果我先假定了某種行為將不利于我，而拒絕嘗試，那就表示我在自欺欺人。（朱邦復《巴西狂歡節》）

例（8）“假定”和“如果”連用，出現在假設分句句首，既可把它看作動詞，也可看作連詞。但由于其后的假設從句是句法上相對自足的主謂小句，因此“假定”不是非作從句的謂語不可，便可以把它刪除而不影響句法和語義，見（8’），這說明其語義已經虛化。我們也可去掉句首假設連詞“如果”，使“假定”處于假設分句句首位置，而句子的句法語義保持不變，見（8”）。上述變換足以說明此例中“假定”的意義和功能等同于“如果”，可以重新分析為一個假設連詞。但例（9）中的“假定”就不具備重新分析為假設連詞的條件，只能分析為謂語動詞，因為它出現在假設從句主語之后，帶有明顯的動態特征（前有狀語“先”，后帶時態標記“了”），是從句不可或缺的謂語中心，若刪除它句子就不合法。

2.3綜上，“假定”語法化為假設連詞就是在假設從句句首位置上實現的。“假定V”和“假定C”所在句子結構的相似性和句式語義的相宜性是“假定”演化的動因，重新分析是促成其演變實現的重要機制。具體說就是：當“假定”關涉兩個或兩個以上小句，且小句與小句之間具有假設性推論因果關系，它又出現在假設從句句首時，就具備了重新分析的可能，可以重新分析為假設連詞。

三、“假定”語法化的過程和結果

本節進一步深入分析其語法化的過程和結果，從而充分證明“假定”已經演化出了假設連詞用法。

3.1演變過程

“假定”由假設義行為動詞語法化為關聯性的假設連詞經歷了這樣的演變過程：

陳述一個假設性事件（“假定V”）→以所陳述的假設性事件為推斷的假設條件（有“假定C”特征的“假定V”）→關聯假設句的前后分句（“假定C”）

這是“假定”語義上由實到虛的演化過程，由具體的概念意義演化為抽象的語法意義，同時也是其動詞性弱化、連詞性增強的過程，由句法謂語變為句間連詞，二者之間有一個動詞性連詞性兼有的過渡階段。第一個階段是“假定”共時平面上虛化的起點，“假定”作句法謂語，陳述姑且認定的事情，具有[假設][陳述]特征，意思是“姑且認定”。在第三個階段，“假定”引導假設分句，關聯假設復句的前后分句，表達說話人對姑且認定的事情的認識，具有[假設][條件][關聯]特征，表示假設關系。第二個階段是一、三兩個階段之間的過渡，“假定”兼有動詞和連詞的部分語義特征：陳述一個假設性的推論條件，并且這個條件小句與其后小句構成假設性因果推論關系。“假定”就是在這樣的句法語義環境中動詞性逐漸弱化，關聯性逐漸增強，最后完成了語法化。例如：

（10）完全可以假定，一個擁有上千萬資產的人由于信息控制方面的失誤，轉瞬變得傾家蕩產。（《人民日報》1996年6月）[假定V]

（11）再假定原先只有唯一的一個物體存在于自然界中，人們可以判定它不受到外力作用。（《21世紀的牛頓力學》）[過渡狀態]

（12）假定在社會主義經濟理論上不能突破這個教條的束縛，那么經濟體制改革很難取得實質性的進展，解放生產力和實現共同富裕也就成為可望而不可即的理想目標。（《人民日報》1993年11月）[假定C]

一個語法成分語義上從具體到抽象的演變是語法化過程中的普遍現象，是認知上的隱喻機制在起作用。“假定”語義上從比較具體的行為活動域投射到抽象的邏輯判斷域，假設義在整個投射過程中保持不變，使得“假定”由表述一種比較具體的行為活動到表達一種抽象的邏輯判斷方面的主觀認識這個概念投射過程得以實現。

3.2演化結果

從上述例句可知，“假定V”在虛化的過程中表現出明顯的去范疇化（decategorization）{1}傾向，失去了作為謂語動詞所應具備的典型范疇特征，具備了更多的假設連詞的語法特征，具體表現在以下幾個方面：

（一）動態特征喪失，關聯功能顯現。當“假定V”的語法化為連詞時，在句法上便失去了動詞的典型動態性特征，具有了連詞的關聯功能，如“假設C”前不再出現狀語“先、暫時、仍、一直、再、還、都、已/已經、了”等，而可以和關聯成分“那么/就/則”等配合，構成假設框架。這正是“假定”語法性質發生了根本變化，已經由一個自由的句法成分變成一個粘附性的關聯成分了。

（二）用在假設分句句首。我們檢索到的82個“假設C”句中，“假定”在主語之后的只有2例，其他均在假設分句句首。這是由于“假定”語法化之前常位于句首帶主謂小句作賓語，故語法化之后還基本固定在分句句首位置上。

（三）可與其他假設連詞“倘若”、“如果”或助詞“的話”等對舉、共現，例如：

（13）假定目標是由你自己所制定的，則你本身將成為實現目標的原動力；倘若目標是由他人所制定的，則你應對這些目標進行個人的思考與判斷，盡量地讓它們成為你的一部分。（《哈佛管理培訓系列全集》）

（14）然而，如果沒有真實的萬有引力，假定各個物體都是用膠水粘起來的，地表面的物體還能對地面產生壓力嗎？（《21世紀的牛頓力學》）

（15）假定經濟學中可以就此再分離出一個新的分支學科的話，那么這個新的分支學科可以稱為“經濟決策學”，而西蒙教授將被肯定地認為是經濟決策學的開創者之一。（《讀書》vol-118）

（四）與其后小句之間沒有語音停頓，比較而言，“假定V”與其后小句賓語之間常有語音上的停頓，試比較：

（16）在兩種劃分方式下，總需求量的分解都假定了：對所考慮的全部交易單位――不論是全部的買方還是全部的賣方，價格都是相同的。（《價格理論》）[假定v]

（17）假定我們認為一個句子一般都對應著一個事件，那么分析句子就要分析事件的結構。（《語言學論文》139）[假定c]

（五）“假定說”的形成，在某種程度上只能理解為一個詞法詞，{1}例如：

（18）假定說從古典經濟學算起，我們很早就已經有某種有形或無形的經濟決策學的話，那么西蒙教授的研究成果把人們引入了這門歷史相當悠久的經濟決策學研究的嶄新的發展階段。（《讀書》vol-118）

（19）就是說假定說我是工部的，那么我要給皇帝提個政治改革意見，我要找工部尚書請他往上代轉。（百家講壇·楊天石《戊戌變法與近代中國（上）》）

關聯假設復句的前后分句，與“如果”等假設詞對舉或共現，與其后小句之間沒有語音停頓，詞匯化傾向的“假定說”的出現等，這些形式特征都體現了“假定”作為假設連詞用法基本成熟，足以證明“假定”已經演變出一種假設連詞用法了。

四、結語

本文主要分析了它由假設義行為動詞語法化為假設連詞的過程、動因和機制，證明了其連詞用法是由其動詞用法演變而來的。主要內容總結如下：

第一，“假定”連詞用法由其動詞用法演化而來；

第二，連詞“假定”的語法化是在假設復句中句首位置上實現的；

第三，“假定”語義上由具體到抽象的演變與其語法功能的演變相伴隨；

第四，所在句子結構的相似性和句式語義的相宜性是“假定”演變的動因，制約著其演變的發生；重新分析及隱喻是其演變的機制，促成了其演變的實現。

最后建議，《現漢》等詞典對“假定”的釋義追加上“連詞”這一義項。

【責任編輯 許衛東】

作者簡介：張雪平，河南大學文學院副教授，文學博士。主要研究方向為漢語語法學。