案件實體監督的難點與途徑

摘 要 案件實體監督是案件監督的主要組成部分，強化案件實體監督具有重要意義。目前，案件實體監督工作還存在諸多難點，影響了案件監督管理效能。強化案件實體監督，需要為開展案件實體監督工作提供有力保障，并通過多種途徑來付諸實施，以期使案件監督管理效能最大化。

關鍵詞 重要性 難點 要求和條件 途徑

中圖分類號: D922.21文獻標識碼:A

一、加強案件實體監督的重要性

案件質量分為案件的實體質量和程序質量，兩者都是案件質量的有機組成部分，不可偏廢。案件實體質量主要是指案件認定事實是否清楚、適用法律是否正確，是否罪罰相當。案件實體質量如何，直接決定罪與非罪、罪輕罪重，決定一個人的人身自由。近年來發生的一些冤、假、錯案，都與案件實體質量低下息息相關，最近發生的趙作海案，在案件中，在四次DNA比對都未能確認死者的真實身份的情況下，檢察機關就對趙作海作出了逮捕決定，法院判處趙作海死緩，很顯然，該案件事實不清，證據不足，實體質量存在嚴重問題。基于此，對案件進行實體監督，有效發揮案件監督管理效能顯得尤為重要。

二、當前案件實體監督中存在的難點

(一)案件實體監督規定缺乏。

案管部門的基本職責是對檢察機關各業務部門執法辦案活動實施全程管理和動態監督，從中我們可以看出，案管部門的工作職責包括對案件質量的實體監督。按照《江蘇省人民檢察院案件監督管理處工作制度(試行)》(簡稱《案管工作制度》)的規定，案件監督管理部門的主要職責是:案件程序監督管理、法律文書的監督管理、贓款贓物的監督管理、辦案質量的考評檢查、業務指導、部門聯系等。從《案管工作制度》中我們可以發現，案件實體質量監督管理未作為單獨一項予以列舉(需要指出的是2009年，省院相繼制定出臺了《案件程序和法律文書監管實施細則(試行)》和《涉案贓款贓物監管實施細則(試行)》)，對案件實體監督主要體現在辦案質量考評檢查之中。但案件質量考評是一種滯后的事后監督，監督范圍為上一年度辦結的案件，也就是說案件實體質量需要等到錯誤發生以后才可能被發現。做好案件實體監督工作，就必須要把對案件質量的事中監督與事后監督相結合，實現動態、全程監督。

(二)案管部門監督權限不足。

目前，案管部門是檢察院的一個內設機構，一般而言把案管部門歸類為綜合部門，機構設置與其他科室(反貪局、反瀆局除外)相同，多數檢察機關案管部門負責人未被任命為檢察委員會委員(有些地方采用案管部門負責人列席檢察委員會的方式)，在這中情況下，往往會發生案管部門不敢監督的問題。案件監督管理科作為一個平行的綜合部門去糾業務部門作出的決定在權威性上值得懷疑，也會引起業務部門的抵觸。

(三)案管部門“軟件”、“硬件”不足。

不少地方案管部門人員較少，不少工作沒法做或做不到位。有的地方人員搭配不合理，案管人員素質參差不齊，有的能力欠缺，不善于監督，監督不到位，發現不了問題，或者方法方式不當。目前，全省檢察機關案管工作信息化建設正在全面推進，但同時我們也看到有不少檢察院在實際案管工作中還是老一套的工作模式，開具文書用筆，檢察案件質量查原始卷宗，顯然已經不適應對案件實體監督的工作要求。

三、開展實體監督的要求和條件

(一)加強案管信息化建設。

要實現對案件實體質量的全程管理和動態監督，根本出路在于信息化建設。推進案管工作信息化建設，筆者認為應該從以下幾個方面入手:一是各級院領導重視管工作信息化建設，加大推進力度，案管、技術和各業務部門密切配合，共同做好檢察業務管理軟件的研發工作，積極推行網上監管，實現網上執法信息交換、網上執法流程控制、網上執法質量考評;二是利用先進裝備技術提高工作效率。做好檢察業務管理軟件的研發工作，積極推行網上監管。積極推行法律文書長版紙打印系統、提高法律文書開具的效率和準確率;三是積極與公安、法院等部門實現聯網，資源共享。

(二)加強案管隊伍建設。

沒有一支好的隊伍，就不可能有好的成效。加強案件監督管理隊伍建設，首先要充實案件監督管理隊伍，把一批懂業務、善監督的同志充實到案管隊伍，借助他們豐富的辦案經驗，及時慧眼發現案件在程序以及實體上的問題;其次要加強對現有人員的學習培訓，通過自我學、集中學、遠程學等方式，認真學習刑法、刑事訴訟法、江蘇省檢察機關辦案工作流程等法律法規以及個相關業務部門的主要法律法規，全面熟悉監管工作必需的專業知識和工作方法;第三要積極開展崗位練兵活動。通過崗位練兵，不斷增強案管工作人員積極探索、創新創優的能力，提高發現問題、分析研究、監督管理的能力;最后通過“走出去”的方式，提高案管干警的素質。通過參觀走訪、召開座談會等途徑，學習兄弟檢察機關、法院、公安等其他政法機關好的做法。

(三)建立督查制度、問責機制。

案管部門對辦案部門在辦案中出現的實體問題，要及時提出意見及建議，督促辦案部門整改，進一步提高案件質量。案管部門要根據案件實體監督工作開展情況每季度形成案件實體監管情況報告，監管情況報告要全面體現每季度監管活動中發現問題和督查整改落實情況，報送院領導和上級院案管部門。

案管部門要配合紀檢監察部門全面建立檢察人員執法業績檔案。配合紀檢監察部門全面建立檢察人員執法業績檔案，把執法檔案作為檢察人員績效考評、調整崗位、晉職晉級和追究執法過錯責任的重要依據，有效防范不規范、不文明、不公正、不廉潔行為的發生。

四、加強案件實體監督的途徑

2010年上半年，某基層檢察院共受理案件424件657人，其中，審查逮捕案件156件219人;審查起訴案件268件438人。

辦理自偵案件14件，民行案件 33件，其他案件5件。而案件監督管理部門共有4名工作人員，其中2人有檢察業務工作經驗。很顯然案管部門要想把全院所有案件都進行實體監督是不現實的。在這種情況下，筆者認為應該從以下幾個方面入手，實現案管部門對案件實體監督的最大化:

(一)守株待兔法。

所謂守株待兔法，就是指案管部門在受理案件時，初核某些“特殊”案件，而后守株待兔，審查辦案部門報備的案件法律文書，及時發現實體問題，提出監督意見。“特殊”案件包括以下幾類案件:一是犯罪嫌疑人有法定量刑情節的案件。即犯罪嫌疑人是累犯、犯罪嫌疑人有自首、立功情節的案件;二是犯罪嫌疑人刑事責任能力需重點關注的案件，即犯罪時年齡處于成年人與未成年人邊緣(例如犯罪嫌疑人作案時年齡為16周歲零一個月)的案件以及犯罪嫌疑人精神正常與否有疑問等案件;三是犯罪嫌疑人犯罪情節處于嚴重、特別嚴重邊緣的(比如盜竊數額為人民幣9800元)。對于以上三類案件，案管部門要認真初核卷宗，案件進行簡單登記，并形成自己初步意見。接下來，案管部門要做的就是“守株待兔”，在辦案部門將相關法律文書報備后，及時對以上三類案件的報備材料進行審核，看在案件、在事實認定、法律適用方面是否存在問題，一旦發現案件承辦人對三類案件的認定不正確的，及時提出監督意見。

(二)主動出擊法。

主動出擊法是指案管部門對于納入“檢調對接”范圍的案件，主動出擊，全程參與檢調對接案件的調解和處理。“檢調對接”就是指檢察機關在履行法律監督職能過程中，服務大局，保障民生，以實現當事人合法訴求、修復受損社會關系為宗旨，依托“大調解”工作體系，在現行法律框架內，著力化解檢察化解乃至檢察觸角延伸環節各類社會矛盾的工作機制。豍“檢調對接”案件主要是指輕微刑事和解案件、民行申訴息訴案件、涉檢民生訴求案件。在檢調對接案件中，檢察機關案件承辦人承擔著化解社會矛盾的重責，對于“檢調對接”成功的案件，處理方式基本上以不起訴為主。

(三)中途跟進法。

中途跟進法，是指在承辦人辦理案件期間，案管部門及時中途跟進，對案件實體質量進行監督。案管部門的一項重要職責就是開具法律文書，案管部門在做好辦案期限預警的基礎上，從開具法律文書入手，中途跟進對案件進行實體監督。例如開具涉及贓款贓物的有關法律文書(如《扣押決定書》、《退還(返還、處理)扣押物品決定書》等)，《撤銷不(予)批準逮捕決定書》、《退回補充偵查決定書》、《延期審理建議書》等文書前，案管部門對辦案人員開具文書理由進行核查，審查開具理由是否真實、準確，經過初步核查，發現辦案人員開具文書理由不準確的，及時調閱案件全部材料進一步核查。□

(作者:吳曉棟，南通市人民檢察院案件監督管理處副處長;張蘭鋒，海門市人民檢察院案件監督管理科科長;黃心靈，海門市人民檢察院案件監督管理科助理檢察員)