論中國農(nóng)村股份合作制的成因及意義

摘要：農(nóng)村股份合作制是20世紀80年初在中國農(nóng)村經(jīng)濟體制改革過程中產(chǎn)生的，從三農(nóng)經(jīng)濟、制度缺陷、法律政策支持和國外農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展的必然趨勢等四個方面分析其成因，在此基礎上，探討了它的法律界定和特征，最后闡述其意義，指出農(nóng)村股份合作制是中國農(nóng)民繼家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制后的又一偉大創(chuàng)造，它極大地促進了生產(chǎn)力的發(fā)展，在中國農(nóng)村地區(qū)得到了廣泛地應用。

關鍵詞：農(nóng)村股份合作制；成因；意義

中圖分類號：F831文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2010）34-0077-03

自1978年改革開放以來，中國農(nóng)業(yè)一直采取的是以家庭承包為基礎、統(tǒng)分結合的雙層經(jīng)營體制。這種體制解放了農(nóng)村生產(chǎn)力，極大地調(diào)動了農(nóng)民生產(chǎn)的積極性，從而推動了農(nóng)村經(jīng)濟的迅速發(fā)展。然而，隨著改革的深入，特別是城市化進程的加快，農(nóng)村集體經(jīng)濟原有運行模式中存在的一些問題逐漸凸現(xiàn):“單家獨戶”小規(guī)模生產(chǎn)難以適應大市場的需要，規(guī)模經(jīng)營受到制約。鑒于此，廣東等地農(nóng)村積極探索新模式，試行股份合作制。1987年，國務院確定首批農(nóng)村股份合作制改革試驗區(qū)后，各地紛紛進行探索。通過總結各地的經(jīng)驗和做法，農(nóng)業(yè)部于1990年2月頒發(fā)了《農(nóng)民股份合作企業(yè)暫行規(guī)定》和《農(nóng)民股份合作企業(yè)示范章程》，較為系統(tǒng)地肯定并初步規(guī)范了農(nóng)村股份合作制。至此，農(nóng)村股份合作制正式登上了中國經(jīng)濟舞臺。1993年11月，黨的十四屆三中全會通過的《關于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，再次明確了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的改革方向，即“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是農(nóng)村中的重要支柱，要完善承包經(jīng)營責任制，發(fā)展股份合作制，進行產(chǎn)權制度和經(jīng)營方式的創(chuàng)新，進一步增強鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的活力。”[1]黨的十五大報告中曾指出：“目前城鄉(xiāng)大量出現(xiàn)的多種多樣的股份合作制是改革中的新事物，要支持和引導，不斷總結經(jīng)驗，使之逐步完善。”2003年10月召開的中國共產(chǎn)黨十六屆三中全會進一步提出:“要適應經(jīng)濟市場化不斷發(fā)展的趨勢，進一步增強公有制經(jīng)濟的活力，大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟，實現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式。”經(jīng)過多年的探索之后，股份制的地位第一次得到了充分的肯定，一場股份制改革的浪潮席卷了中國的城市和農(nóng)村。因而本文探討中國農(nóng)村股份合作制產(chǎn)生的原因、含義和意義，以期對中國農(nóng)村股份合作制的發(fā)展有所裨益。

一、農(nóng)村股份合作制的成因

（一）三農(nóng)發(fā)展的大環(huán)境是農(nóng)村股份合作制發(fā)展的基礎

在中國，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特性和分散經(jīng)營特點決定了農(nóng)民生產(chǎn)的家庭經(jīng)營制是必然的長期的制度選擇。而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的家庭分散經(jīng)營決定了農(nóng)業(yè)和農(nóng)民必然需要通過提高組織化程度來克服先天劣勢，提高競爭能力，增加利益所得。只要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中最基本的特點——生產(chǎn)的生物性、地域的分散性以及規(guī)模的不均勻性和生產(chǎn)的隨意性存在，農(nóng)民的合作就有存在的必然性[2]。在農(nóng)村、尤其是在經(jīng)濟較為發(fā)達地區(qū)的農(nóng)村，勞動力逐漸轉(zhuǎn)移到第二、三產(chǎn)業(yè)。一部分農(nóng)民想離開土地，又舍不得丟棄土地承包經(jīng)營權，于是出現(xiàn)了將土地承包經(jīng)營權轉(zhuǎn)為股份的要求。而且，農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展日益要求規(guī)模經(jīng)營，為了保留自己的土地承包經(jīng)營權和土地收益權，農(nóng)民也樂于采取股份制經(jīng)營，克服小農(nóng)戶所固有的行為缺陷，于是農(nóng)村股份合作制應運而生。

（二）傳統(tǒng)集體企業(yè)的制度缺陷

傳統(tǒng)集體企業(yè)的制度缺陷主要表現(xiàn)在以下幾個方面。首先，傳統(tǒng)集體企業(yè)產(chǎn)權模糊，組織結構不科學，缺乏良好的經(jīng)營機制、運行機制、激勵機制等相關機制，不能適應市場經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求。其次，企業(yè)組織形式單一，企業(yè)沒有太多的自主權。中國原來的企業(yè)立法按所有制進行，這種立法體系決定了集體企業(yè)模式單一，不能滿足其適應市場多樣化的需要。最后，企業(yè)地位不平等，即不同所有制企業(yè)有著不同的法律待遇，一些個體私營企業(yè)樂于借用股份合作制這種集體所有制的外套，以享受其優(yōu)惠待遇[3]。

（三）法律、政策支持

《憲法》第6條規(guī)定，國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度。依據(jù)憲法精神“多種所有制經(jīng)濟”中 應包括（農(nóng)村）股份合作經(jīng)濟，憲法是母法，是中國的根本大法，其他法律都不得與它相抵觸。因而《農(nóng)業(yè)法》第12條也有相似規(guī)定，農(nóng)民和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織可以……依法興辦各類企業(yè)。可見，本條規(guī)定的“各類企業(yè)”也應包括農(nóng)村股份合作制企業(yè)。

由于股份合作制是農(nóng)民群眾實踐中的創(chuàng)舉與改革的產(chǎn)物，在法律還沒對其明確界定的情況下，國家便制定了一系列的政策來加以規(guī)范。如中共中央1983年、1984年、1985年1號文件、1993 年通過的《關于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》、農(nóng)業(yè)部1994年發(fā)布的《鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權制度改革意見》、國家體改委1997年發(fā)布的《關于發(fā)展城市股份合作制企業(yè)的指導意見》等等。中共中央十四屆三中全會明確把股份合作制作為中小企業(yè)改制的有效形式。十五屆三中全會作出的《中共中央關于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作若干重大問題的決定》指出:“農(nóng)民采用多種多樣的股份合作制形式興辦經(jīng)濟實體，是改革中的新事物，要積極扶持，正確引導，逐步完善。以農(nóng)民的勞動聯(lián)合和農(nóng)民的資本聯(lián)合為主的集體經(jīng)濟，更應鼓勵發(fā)展。”十六屆三中全會提出的“使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式”的改革方向，是多年來探索農(nóng)村集體資產(chǎn)產(chǎn)權制度改革的有效選擇。2006 年10 月底通過的《農(nóng)民專業(yè)合作社法》是新中國成立以來第一部規(guī)范農(nóng)民合作經(jīng)濟組織發(fā)展的法律，對于今后規(guī)范和促進農(nóng)村股份合作經(jīng)濟具有重要意義。

（四）股份合作制已成為發(fā)達國家農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展的必然趨勢

縱觀國外，世界發(fā)達國家都把農(nóng)業(yè)合作社作為一種現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織形式。因為如何通過制度設計將分散的家庭經(jīng)營整合起來，使其與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)實現(xiàn)有效對接，不僅僅只是中國而且是世界各國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化所必須解決的難題。從世界發(fā)達國家實踐看，發(fā)展農(nóng)業(yè)合作社是破解這一難題的有效辦法[4]。而且從國際合作社發(fā)展的趨勢看，各國合作社為了適應市場競爭和外部環(huán)境的改變，以及自身發(fā)展的需要，紛紛選擇股份合作的變革模式，尤其是隨著合作社業(yè)務范圍向產(chǎn)業(yè)一體化縱深方向延伸，規(guī)模的擴大，加工程度的提高，對資金的需求和人才的需求越來越迫切，因而，合作社股份化的傾向在所難免[5]。由于股份合作社吸收了合作制和股份制企業(yè)兩者的優(yōu)點，又不改變合作社的性質(zhì)，在一定程度上解決了一般合作社不穩(wěn)定、資本難于擴張、難于融資的問題，所以發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)合作社越來越多的運用股份合作形式[6]。中國農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的初期，農(nóng)村股份合作制的發(fā)展也因其吸引稀缺資源的優(yōu)勢而呈現(xiàn)出更強的生命力。

二、農(nóng)村股份合作制的法律界定和特征

如前所述，農(nóng)村股份合作制是在復雜的政治經(jīng)濟環(huán)境下產(chǎn)生的，它是中國農(nóng)村經(jīng)濟體制改革過程中出現(xiàn)的新事物。但到目前為止，對它還沒有一個統(tǒng)一的界定。

20世紀80年代，中共中央在1985年1號文件《中共中央、國務院關于進一步活躍農(nóng)村經(jīng)濟十項政策》中首次正式提出了“股份合作”這個概念，該文件明確指出“有些合作經(jīng)濟采用了合股經(jīng)營、股金分紅的辦法，資金可以入股，生產(chǎn)資料和投入基本建設的勞動也可以計價入股，經(jīng)營所得利潤的一部分按股分紅。這種股份式合作，不改變?nèi)牍烧叩呢敭a(chǎn)所有權，避免一講合作就合并財產(chǎn)和平調(diào)勞力的弊病，卻可以把分散的生產(chǎn)要素結合起來，較快地建立新的經(jīng)營規(guī)模，積累共有的財產(chǎn)。”此后，農(nóng)業(yè)部制定了一些相關法規(guī)都對股份合作企業(yè)的定義作了相應規(guī)定，如1990年頒布的《農(nóng)民股份合作制企業(yè)暫行規(guī)定》中規(guī)定，“農(nóng)民股份合作企業(yè)是指，由三戶以上勞動農(nóng)民，按照協(xié)議，以資金、實物、技術、勞力等作為股份，自愿組織起來，從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，接受國家計劃指導，實行民主管理、以按勞分配為主，又有一定比例的股金分紅，有公共積累，能獨立承擔民事責任。經(jīng)依法批準建立的經(jīng)濟組織。”1992年農(nóng)業(yè)部發(fā)布的《關于推行和完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)股份合作制的通知》對股份合作企業(yè)的概念進行了修正:股份合作企業(yè)是兩個以上勞動者或投資者，按照章程或協(xié)議，以資金、實物、技術、土地使用權等作為股份，自愿組織起來，依法從事各種生產(chǎn)經(jīng)營服務活動，實行民主管理，按勞分配和按股分配相結合，并留有公共積累的企業(yè)法人或經(jīng)濟實體。但在學界，學者對股份合作企業(yè)的界定各不相同，筆者的觀點曾在《股份合作企業(yè)的法律屬性探析》[7]一文中作了詳盡闡述，因此我們認為農(nóng)村股份合作制是一種嶄新的經(jīng)濟組織形式，它是在合作制的基礎上，吸收整合了股份制的一些優(yōu)點，以自然人或法人的資金、實物、技術等形式入股，聯(lián)合經(jīng)營，提取公共積累，并獨立承擔民事責任的經(jīng)濟組織形式。

農(nóng)村股份合作制雖然是股份制和合作制這兩種制度的有機結合，但是作為一種新型的組織形式，它有自己鮮明的兩個特征：第一，職工普遍持股。這是股份合作制的基本特征，它是按勞分配和按股分配的前提，勞動合作和資金聯(lián)合的基礎。在目前的股份合作制企業(yè)中，雖然職工持股比例各不相同，但70%以上的企業(yè)做到了大部分職工持股。第二，經(jīng)濟決策權為一人一票。目前在1996年9月6日頒布的《北京市農(nóng)村股份合作企業(yè)暫行條例》和1997年6月16日國家體改委頒布的《關于發(fā)展城市股份合作制企業(yè)的指導意見》中都明確規(guī)定股東大會實行一人一票制[8]。

三、農(nóng)村股份合作制的意義

“農(nóng)村股份合作制經(jīng)濟為農(nóng)村第二步改革尋到了一個突破口，為發(fā)展規(guī)模經(jīng)營提供了一條重要出路，為實現(xiàn)農(nóng)村第二次飛躍奠定了基礎，為農(nóng)村集體經(jīng)濟的管理和分配找到了一條較為科學的途徑，是集體經(jīng)濟管理水平和經(jīng)濟分配上一次突破性改革。”[9] 實行農(nóng)村股份合作制的意義具體表現(xiàn)為:

（一）實行農(nóng)村股份合作制，調(diào)整了農(nóng)村的產(chǎn)業(yè)結構

改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)需要投入較多資金，進入第二、三產(chǎn)業(yè)必然會遇到相當?shù)娘L險和未知數(shù)，農(nóng)民進退兩難。股份合作制以“資金共籌，風險共擔，自主經(jīng)營，利益共享，積累共有”為前提，將資源以新的方式組合，把社會閑散資金聚集起來，形成廣泛的社會生產(chǎn)力，促進了農(nóng)村新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。股份合作制一方面把農(nóng)戶土地經(jīng)營引入以商品貨幣關系為主要經(jīng)濟聯(lián)系的組織體系中，使農(nóng)民成為土地的受益者，從而可以向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；另一方面不僅承認社員的個人股份權，還允許社員對個人股份權進行繼承、轉(zhuǎn)讓，有利于農(nóng)業(yè)勞動力、土地、資金、技術、設備等生產(chǎn)要素按照經(jīng)濟效益原則合理流動、優(yōu)化組合，提高資源利用效益[10]。

（二）實行農(nóng)村股份合作制，調(diào)動了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性

農(nóng)村原有經(jīng)濟組織是一種地域性強、相對封閉、政企合一的經(jīng)濟組織。在這種組織內(nèi)，集體資產(chǎn)名義上為集體所有，實際上卻成了作為集體代表的領導的私人所有。股份合作經(jīng)濟產(chǎn)權明晰，勞動者獲得了生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料所有者雙重身份，從而保證了他們當家做主的地位，調(diào)動了農(nóng)民的積極性。同時，股份合作經(jīng)濟發(fā)揚民主，形成了多重監(jiān)督、多方制衡的約束機制，強化了股東對集體資產(chǎn)運行的關切度，形成了人人關心集體的新局面，努力降低成本，提高效益。實行農(nóng)村股份合作制，農(nóng)戶與集體的利益緊密相連，股東不僅關心眼前利益，也關注集體的長遠發(fā)展。

（三）實行農(nóng)村股份合作制，培育了市場主體

中國是一個農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)村人口占全國人口總數(shù)的絕大部分，因而中國市場經(jīng)濟的發(fā)展和完善必須依靠廣大農(nóng)民的積極支持和參與。然而，農(nóng)村原有經(jīng)濟，主要是自給自足的自然經(jīng)濟，農(nóng)民的商品意識、風險意識和市場意識比較淡薄。實行股份合作制，農(nóng)民投資入股，成為企業(yè)的股東，通過股東大會參與企業(yè)的經(jīng)營決策，享受企業(yè)盈利和承擔企業(yè)虧損，農(nóng)民與企業(yè)形成了一榮俱榮、一損俱損的利益共同體，農(nóng)民與企業(yè)在市場共浮沉的過程中，商品意識、風險意識和市場意識逐漸增強，為市場經(jīng)濟的發(fā)展和完善培育了市場主體。2006 年10 月底《農(nóng)民專業(yè)合作社法》的頒布，意味著農(nóng)民專業(yè)合作社作為一個新的獨立市場主體得到了法律認可，為加快推動新型農(nóng)村股份合作經(jīng)濟的發(fā)展提供了一個較好的載體。

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Discussion on the Reason and Signficance of theRuralShare CooperationSystem

MENG Liu，XU Cheng-guang，ZHAO Xuan

（Wuhan Institute of Technology，School of Law Business，Wuhan 430074，China）

Abstract：The Rural Share CooPeration System(RSCS) rose during the economicsystem reform in the early 1980’s.This paper analyzes the reason of the shareholding cooperation system form four specific areas，including three dimensional rural economy，the system flaw，the law and policy support and the inevitable trend of the foreign Agricultural co-operatives’ developing.The entitlement and the signature of the shareholding cooperation system are also discussed.At last，it comes to a conclusion，the shareholding cooperation system has been one of the great pioneering undertakings besides the household contract responsibility system.It will promote the development of productive forces overwhelmingly.It has found wide applications in the rural area.

Key words:theruralshare cooPerationsystem；reason；significance[責任編輯 陳麗敏]