企業(yè)家轉(zhuǎn)型對(duì)制造企業(yè)升級(jí)的作用機(jī)理研究

摘要:現(xiàn)有關(guān)于制造業(yè)升級(jí)研究的文獻(xiàn)中，多數(shù)都忽略了企業(yè)家的作用。文章基于企業(yè)家的視角，論述企業(yè)家在中國(guó)制造業(yè)升級(jí)中的關(guān)鍵角色，重點(diǎn)剖析企業(yè)家轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)升級(jí)的作用機(jī)理。本研究對(duì)于我國(guó)加工制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞:企業(yè)家;企業(yè)家轉(zhuǎn)型;企業(yè)升級(jí)

一、 引言

改革開放以來(lái)，我國(guó)充分承接發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，誕生了大批加工制造企業(yè)，為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)做出了重要貢獻(xiàn)。中國(guó)已經(jīng)成為制造業(yè)大國(guó)，被譽(yù)為“世界工廠”。但是近年來(lái)，隨著海外訂單波動(dòng)的影響，以及原材料和勞動(dòng)力等成本的上升，國(guó)內(nèi)加工制造企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生根本變化，承受著越來(lái)越多的壓力與挑戰(zhàn)。近期愈演愈烈的“民工荒”和“漲薪潮”更是成為壓垮沿海加工制造企業(yè)生存的最后一根稻草。因此，傳統(tǒng)制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級(jí)問題已經(jīng)成為當(dāng)前政府、企業(yè)和學(xué)者們共同關(guān)注的熱點(diǎn)話題。然而，在關(guān)于中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的研究中，大部分卻忽略了企業(yè)中企業(yè)家這個(gè)關(guān)鍵角色。本文將從企業(yè)家的視角出發(fā)，探討企業(yè)家在中國(guó)制造業(yè)升級(jí)中的作用，分析企業(yè)家轉(zhuǎn)型與企業(yè)升級(jí)的關(guān)系，闡釋企業(yè)家轉(zhuǎn)型對(duì)中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的重要意義。

二、 制造企業(yè)升級(jí)中企業(yè)家的重要性

當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，組織必須改變自身的戰(zhàn)略，主動(dòng)適應(yīng)環(huán)境，否則由于組織自身的慣性，無(wú)法適應(yīng)新的形勢(shì)，將陷入被淘汰或衰亡的命運(yùn)。我國(guó)加工制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)是當(dāng)前環(huán)境變化下企業(yè)戰(zhàn)略做出調(diào)整的必然選擇。如“微笑曲線”所闡述的，在全球價(jià)值鏈中，高附加值主要位于價(jià)值鏈兩端的技術(shù)研發(fā)與市場(chǎng)營(yíng)銷，處于中間的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)附加值最低。對(duì)于目前的中國(guó)加工制造業(yè)而言，盡管已經(jīng)成為“世界工廠”，但長(zhǎng)期以來(lái)一直處于價(jià)值鏈低端，因此升級(jí)的本質(zhì)就是由低技術(shù)水平、低附加價(jià)值狀態(tài)逐步往自主技術(shù)、自主品牌的高附加價(jià)值環(huán)節(jié)攀升。

根據(jù)戰(zhàn)略選擇理論，在進(jìn)行轉(zhuǎn)型變化的過程中，組織不是僅僅被動(dòng)地適應(yīng)環(huán)境的變化，而能夠根據(jù)自身目標(biāo)情況，主動(dòng)做出反應(yīng)，去影響乃至重新塑造環(huán)境。目前我國(guó)的加工制造企業(yè)多數(shù)屬于中小企業(yè)，企業(yè)家是影響企業(yè)活動(dòng)的重要影響因素，是企業(yè)無(wú)可替代的核心人物，是企業(yè)發(fā)展的引擎(熊彼得，1934)。組織的主動(dòng)選擇過程主要體現(xiàn)為企業(yè)家的自發(fā)性和主動(dòng)性，企業(yè)家能否實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型在企業(yè)升級(jí)中扮演著關(guān)鍵角色。企業(yè)的戰(zhàn)略是高層決策者進(jìn)行抉擇或者權(quán)衡的函數(shù)，面對(duì)當(dāng)前加工制造業(yè)面臨的環(huán)境變化，企業(yè)家應(yīng)首先做出調(diào)整，才能引導(dǎo)企業(yè)向著更好的市場(chǎng)方向進(jìn)行變革。因此，沒有企業(yè)家的轉(zhuǎn)型，中國(guó)制造業(yè)的升級(jí)將無(wú)從談起。

三、 企業(yè)家轉(zhuǎn)型對(duì)制造企業(yè)升級(jí)的作用機(jī)制

1. 企業(yè)家認(rèn)知的改變是企業(yè)升級(jí)的前提條件。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角認(rèn)為企業(yè)是完全理性的，企業(yè)家是理性效用最大化的追求者。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)家們將按照同樣的邏輯方式進(jìn)行分析，關(guān)注共同面臨的機(jī)會(huì)和威脅，追求同樣的目標(biāo)，并做出相同的行動(dòng)反應(yīng)。然而，這種分析方法卻與現(xiàn)實(shí)差距甚遠(yuǎn)。企業(yè)家的理性經(jīng)常是有限的，他們的知識(shí)結(jié)構(gòu)經(jīng)常不完整，注意力和思維方式也迥異。因此，和早期的戰(zhàn)略研究中假設(shè)戰(zhàn)略決策的完全理性不同，基于認(rèn)知視角的戰(zhàn)略變革理論(Rajagopalan Spreitzer， 1996)認(rèn)為，企業(yè)家的認(rèn)知局限將阻礙他們對(duì)環(huán)境有完全足夠的理解，企業(yè)家關(guān)于組織環(huán)境的主觀理解而不是組織環(huán)境本身直接影響企業(yè)的戰(zhàn)略決策。企業(yè)家認(rèn)知包括企業(yè)家的知識(shí)結(jié)構(gòu)、核心信念、因果思維等(Walsh，1995)。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，只有企業(yè)家等高層管理者的認(rèn)知隨之發(fā)生變化，企業(yè)才會(huì)產(chǎn)生變革。企業(yè)家認(rèn)知對(duì)組織的適應(yīng)能力有重要的影響，在環(huán)境變化和企業(yè)變革過程中起著中介作用，既能夠促進(jìn)變革，也能抵制變革。在“客觀事實(shí)”和“建構(gòu)事實(shí)”之間，決策者的認(rèn)知因素就是檢索、解釋和制定行動(dòng)方案的信息處理平臺(tái)，他們根據(jù)該平臺(tái)對(duì)環(huán)境中的信息進(jìn)行選擇性知覺、解釋和判斷，以確定相應(yīng)的措施(Hambrick Mason，1984)。

面對(duì)已經(jīng)發(fā)生顯著變化的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，企業(yè)家的認(rèn)知必須進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，為企業(yè)注入新思想、新靈魂，才能引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行升級(jí)。隨著海外訂單下滑、勞動(dòng)力成本上升等因素的影響導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)空間不斷萎縮，企業(yè)家要認(rèn)識(shí)到原來(lái)的以高污染、高消耗、低技術(shù)、低勞動(dòng)力成本和貼牌出口為導(dǎo)向的經(jīng)營(yíng)模式將難以持續(xù)。企業(yè)必須盡快做出變革，要么由沿海遷移到內(nèi)地或東南亞等經(jīng)營(yíng)成本更低的地區(qū)，要么就必須改變?cè)械纳虡I(yè)模式，往價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)進(jìn)行攀升，提高產(chǎn)品的附加價(jià)值。對(duì)于傳統(tǒng)依靠代工的企業(yè)而言，他們的認(rèn)知受到過去主要從事代工制造的經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)的限制，經(jīng)常難以滿足新環(huán)境的要求。如果企業(yè)家依然因循原有的思維和認(rèn)知模式，企業(yè)將停止不前，甚至逐步被淘汰。在珠三角企業(yè)的調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)面對(duì)同樣的環(huán)境變化，由于企業(yè)家認(rèn)知的差異，導(dǎo)致企業(yè)走上了不同的發(fā)展道路。那些能夠主動(dòng)改變認(rèn)知的企業(yè)家經(jīng)常能夠帶領(lǐng)企業(yè)早日走上升級(jí)之路，而那些認(rèn)知變化較遲或者仍未改變舊思維模式的企業(yè)則往往在新環(huán)境面前步履維艱，甚至走向倒閉的境地。例如廣東的格蘭仕、美的等“先知先覺”的企業(yè)已經(jīng)由貼牌加工逐步走上了品牌之路，而金臥牛等“原地踏步”的代工企業(yè)卻在金融危機(jī)的沖擊下倒閉破產(chǎn)。

2. 企業(yè)家能力的提高是企業(yè)升級(jí)的根本保障。企業(yè)家在組織能力的發(fā)展上扮演著關(guān)鍵角色，加工制造企業(yè)長(zhǎng)期從事生產(chǎn)制造，在市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)研發(fā)等方面的能力較弱，難以滿足實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的要求，需要積累和培養(yǎng)新的組織能力。在這個(gè)過程中，企業(yè)家能力的提升將促進(jìn)組織能力的提高(賀小剛，2006)。企業(yè)家是組織的一種重要資源，他們的知識(shí)和能力決定了其能夠撬動(dòng)和利用其他資源和適應(yīng)環(huán)境變化的組織能力。

如前所述，面對(duì)環(huán)境變化，企業(yè)家認(rèn)知的改變是企業(yè)升級(jí)的重要前提，但認(rèn)知改變只是必要條件，并不足以支撐企業(yè)進(jìn)行成功的變革。根據(jù)彭羅斯的企業(yè)成長(zhǎng)理論，公司成長(zhǎng)的邊界主要受到經(jīng)理人員能力的約束。對(duì)于中小企業(yè)而言，企業(yè)的成長(zhǎng)十分依賴于其所有者的能力，企業(yè)家能力對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展具有重要影響，企業(yè)家能力的大小甚至決定了企業(yè)的命運(yùn)(賀小剛，2006)。加工制造企業(yè)要突破目前處于價(jià)值鏈底端的困境，必須努力培育自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在價(jià)值鏈上持續(xù)升級(jí)，而企業(yè)家能力的提高無(wú)疑是中小企業(yè)首先要優(yōu)先解決的關(guān)鍵因素。只有企業(yè)家能力得到有效提升，才能保障加工制造企業(yè)升級(jí)的順利進(jìn)行。

企業(yè)在不同的發(fā)展階段所要求的企業(yè)家能力是不同的，企業(yè)的成長(zhǎng)過程可以理解為企業(yè)家不斷克服自身的能力缺陷，使企業(yè)家能力不斷轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)與企業(yè)成長(zhǎng)要求相匹配(賈生華，2004)。對(duì)于主要以出口為導(dǎo)向的加工制造企業(yè)而言，前期的成長(zhǎng)主要依靠海外的訂單和國(guó)內(nèi)低廉的各種成本，企業(yè)只要生產(chǎn)滿足訂單要求的產(chǎn)品，就能賺取較為豐厚的利潤(rùn)。這個(gè)階段的企業(yè)其實(shí)只是一個(gè)加工廠而已，企業(yè)家只要具備基本的維持訂單和生產(chǎn)管理能力即可滿足要求。但是隨著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境產(chǎn)生重大變化，企業(yè)原有的發(fā)展模式已經(jīng)難以持續(xù)，企業(yè)家的能力如果不能及時(shí)得到有效提升，將成為企業(yè)升級(jí)的桎梏。在新的背景下，企業(yè)家必須重點(diǎn)考慮如何實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)差異化，通過技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)拓展、品牌塑造等方式提高產(chǎn)品附加價(jià)值，建立企業(yè)長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而且，要逐步規(guī)范企業(yè)的運(yùn)作流程和管理制度，提煉企業(yè)的理念和價(jià)值觀，營(yíng)造企業(yè)文化，保持基業(yè)長(zhǎng)青。因此，企業(yè)家能力的提升是企業(yè)能夠適應(yīng)新環(huán)境的重要支持條件和保障因素。

3. 企業(yè)家精神的塑造是企業(yè)升級(jí)的長(zhǎng)遠(yuǎn)之道。彭羅斯(1959)認(rèn)為，企業(yè)管理者的管理能力和知識(shí)的提高盡管非常重要，但并不是解決企業(yè)成長(zhǎng)最為核心的因素。她認(rèn)為“有些人具備很高的管理能力和想象力，他們或許是很優(yōu)秀的人才，但卻可能缺乏那種不斷進(jìn)取、追逐利潤(rùn)和更大成就的進(jìn)取心”，而“由一個(gè)缺乏進(jìn)取心的企業(yè)家控制的企業(yè)是難以長(zhǎng)大的”。管理學(xué)大師德魯克(1985)指出，世界經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由“管理型經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皠?chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)”，企業(yè)只有重視創(chuàng)新和企業(yè)家精神，才能再創(chuàng)企業(yè)生機(jī)。德魯克將企業(yè)家精神定義為一種社會(huì)創(chuàng)新精神，其對(duì)于個(gè)人、組織和社會(huì)都變得日益重要，甚至不可或缺。因此，具有強(qiáng)烈的進(jìn)取心和創(chuàng)新精神是企業(yè)家精神的重要體現(xiàn)。我們?cè)谥槿侵姓{(diào)研發(fā)現(xiàn)，很多民營(yíng)制造企業(yè)“小富即安”，缺乏戰(zhàn)略眼光和進(jìn)取精神。這些企業(yè)長(zhǎng)期習(xí)慣采用為品牌企業(yè)代工生產(chǎn)的方式賺取相對(duì)固定的加工費(fèi)用，在需要承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和品牌建設(shè)等方面動(dòng)力不足。面對(duì)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化給企業(yè)帶來(lái)的沖擊，很多企業(yè)傾向于選擇撤退到樓市和股市等領(lǐng)域進(jìn)行投資，希望過比較“舒心”的日子，這不是具備企業(yè)家精神的企業(yè)應(yīng)有的做法。德魯克指出:“企業(yè)家就是那些愿意過不舒服的日子，或者說(shuō)不愿意過舒服日子的人”。制造企業(yè)在價(jià)值鏈上升級(jí)是一件長(zhǎng)期的、艱苦的工作，需要企業(yè)家持之以恒、持續(xù)創(chuàng)新、不斷進(jìn)取。如果沒有企業(yè)家精神的支撐，即使企業(yè)家具備再?gòu)?qiáng)的能力，也難以保證贏得企業(yè)升級(jí)這場(chǎng)持久戰(zhàn)。

企業(yè)家還必須具有強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任精神(德魯克，1985)。在加工制造業(yè)的發(fā)展過程中，很多企業(yè)利潤(rùn)的取得是以壓榨工人工資、嚴(yán)重污染環(huán)境等短期行為為代價(jià)的，這不是真正的企業(yè)家之道。因此，加工制造企業(yè)的升級(jí)也是企業(yè)家精神重塑的過程，企業(yè)家必須樹立強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感，在努力追逐利潤(rùn)的同時(shí)，使企業(yè)的利益建立在充分保護(hù)利益相關(guān)者的利益基礎(chǔ)上，使企業(yè)的發(fā)展升級(jí)與自然社會(huì)環(huán)境相和諧，促進(jìn)企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展。近一段時(shí)間以來(lái)，新生代的制造業(yè)工人對(duì)工資和勞動(dòng)環(huán)境等方面提出了新的訴求，更要求企業(yè)家重新審視原有的管控模式，進(jìn)一步增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，構(gòu)筑和諧的勞資關(guān)系。在當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)的背景下，中國(guó)的企業(yè)家應(yīng)該勇于承擔(dān)時(shí)代賦予的責(zé)任和歷史使命，主動(dòng)推進(jìn)由“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”的巨大轉(zhuǎn)變。

參考文獻(xiàn):

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5. 彭羅斯. 企業(yè)成長(zhǎng)理論. 上海:上海人民出版社，2007.

基金項(xiàng)目:國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中小民營(yíng)企業(yè)家能力短缺及其改善研究”(07BJY053)。

作者簡(jiǎn)介:尤成德，中山大學(xué)嶺南學(xué)院博士生。

收稿日期:2009-12-09。